财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额的100.00%[6] - 财务报告内部控制重大缺陷：利润总额潜在错报≥利润总额5%、资产总额潜在错报≥资产总额1%、经营收入潜在错报≥经营收入1%[35] - 财务报告内部控制重要缺陷：利润总额3%≤潜在错报＜利润总额5%、资产总额0.5%≤潜在错报＜资产总额1%、经营收入0.5%≤潜在错报＜经营收入1%[35] - 财务报告内部控制一般缺陷：利润总额潜在错报＜利润总额3%、资产总额潜在错报＜资产总额0.5%、经营收入潜在错报＜经营收入0.5%[35] - 非财务报告内部控制重大缺陷：错报≥资产总额的1%[39] - 非财务报告内部控制重要缺陷：资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%[39] - 非财务报告内部控制一般缺陷：错报＜资产总额的0.5%[39] - 报告期内未发现公司财务报告内部控制重大和重要缺陷[40] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大和重要缺陷[41] 公司治理 - 公司建立“三会一层”法人治理结构，董事会下设审计、战略、薪酬与考核、提名委员会[7] - 公司设立审计部，配备专职审计人员，对董事会负责[11] - 公司监事会和董事会审计委员会履行监督职责，审计部对各方面进行审计并呈报报告[31] 制度建设 - 公司全面升级信息化系统，集采购、销售、库存管理、财务核算为一体[10] - 公司建立较科学的人事管理制度，聘用足够人员[12] - 公司对各生产经营环节建立内部管理制度，形成规范管理体系[16] - 公司对各部门、业务流程制定岗位职责分工制度，实行不相容职务分离控制[16] - 公司按交易金额和性质采取不同授权控制，一般授权涵盖多方面规章制度，特殊授权重大经营活动由董事会或股东大会决定[17] - 公司制定会计和财务管理制度，达到合理保证业务授权、交易记录准确等目的，设立财务部统一管理财务人员[19] - 公司财务部对货币、存货、固定资产账务处理，确定保管人或管理部门，定期清查和不定期抽查结合[20] - 公司建立覆盖所有部门和员工的绩效考核体系，考核结果与调薪、晋升等挂钩[22] - 公司制定《子公司、分公司管理制度》，委派管理人员，开展专项审计或例行检查[24] - 公司制定《对外投资管理制度》，对外投资按规定履行审批程序[25] - 公司制定《对外担保管理制度》，报告期内未发生违规担保情况[26] - 公司制定《关联交易管理制度》，报告期内关联交易经过相应审批程序[27] - 公司制定《信息披露管理制度》，报告期内信息披露严格遵循相关法律法规[28] 公司使命与目标 - 公司以“智慧用电、绿色用能”为使命，提供能源物联网产品及数字化能源服务[13] - 公司指定可持续发展长远整体目标，建立有效风险评估过程[15] 缺陷定性标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定性标准含控制环境无效等6种情况[34] - 非财务报告内部控制重大缺陷定性标准含违反法规受罚等5种情况[37]