文章核心观点 - 该文章介绍了Proactive这家公司,主要从事金融新闻和在线广播业务,为全球投资者提供快速、可访问、信息丰富且可操作的商业和金融新闻内容 [3][4][5] - 公司的新闻团队遍布全球主要的金融和投资中心,涵盖中小市值公司、蓝筹公司、大宗商品以及新兴数字和电动车技术等领域 [5][6] - 公司采用人工智能等技术辅助内容创作,但所有内容仍由人工编辑和撰写,以确保质量和优化搜索引擎表现 [7][8] 公司概况 - Proactive是一家提供金融新闻和在线广播服务的公司 [3] - 公司的新闻团队遍布全球主要的金融和投资中心,包括伦敦、纽约、多伦多、温哥华、悉尼和珀斯等 [4] - 公司专注于中小市值公司、大宗商品以及新兴数字和电动车技术等领域的报道 [5][6] 内容创作 - 公司的内容创作团队拥有丰富的专业经验 [7] - 公司会辅以自动化和软件工具(包括生成式AI)来提高内容创作效率,但所有内容仍由人工编辑和撰写 [8] - 公司采用这种方式是为了确保内容质量和优化搜索引擎表现 [8]

公司概况 - 新闻团队分布于伦敦、纽约、多伦多、温哥华、悉尼和珀斯等全球关键金融和投资中心 [1] - 提供涵盖生物科技、制药、矿业、电池金属、油气、加密货币、新兴数字和电动汽车技术等市场的新闻和独特见解 [2] - 一直积极采用前瞻性技术，偶尔会使用自动化和软件工具，包括生成式AI，但所有内容均由人工编辑和创作 [3][4] 人员背景 - 记者Emily Jarvie曾是澳大利亚社区媒体的政治记者，后在加拿大报道新兴迷幻药领域的商业、法律和科学发展，2022年加入公司，其作品发表于澳大利亚、欧洲和北美的报纸、杂志和数字出版物 [5] 内容特点 - 为全球投资受众提供快速、易获取、信息丰富且可操作的商业和金融新闻内容，所有内容均由经验丰富且合格的新闻团队独立制作 [5] - 专注于中小盘市场，也会报道蓝筹公司、大宗商品和更广泛的投资故事，以吸引积极的个人投资者 [6] 技术运用 - 内容创作团队拥有数十年宝贵专业知识和经验，且可使用技术辅助和优化工作流程 [7]

子公司脱合并 - 公司拥有多家子公司，2023年10月1日和2024年2月15日分别对Viva Wealth Fund I, LLC和Vivasphere, Inc.进行了脱合并，分别确认脱合并收益438,099美元和177,550美元[70] - 2024年2月15日，公司对Vivasphere进行了脱合并处理，确认了177,550美元的脱合并收益[128] 原油设施情况 - 公司一处设施每月最多可销售60,000桶原油，另一处设施拥有一个120,000桶的原油储存罐[72] 融资情况 - 2024年2月5日，公司发行了本金为3,000,000美元的有担保本票，扣除3%的发起费用后于2月6日收到资金，用于一般营运资金和偿还债务[74] - 公司于2023年12月5日获得100万美元贷款，年利率10%，2024年12月31日到期，公司CEO提供个人担保，并将发行10万股受限普通股[99] - 2023财年公司通过债务融资筹集约300万美元，通过售后回租协议筹集220万美元；2024年第一季度，通过额外债务融资筹集300万美元[132] 公司合并 - 2024年2月26日，公司与Empire签订合并协议，合并完成后，Empire的普通股将转换为公司67,200,000股普通股，总价值67,200,000美元[78][79] - 根据合并协议，在交易完成时，Empire账面上需至少有2,500,000美元的无限制净现金[81] - 公司将在获得净最低现金后尽快向美国证券交易委员会提交S - 4表格注册声明[82] - 注册声明生效后，公司将尽快召开股东特别会议，董事会建议股东批准合并协议等提案[83] - 交易完成后，董事会成员将固定为七人，其中三人由Empire选择，两人由公司选择，一人由双方共同选择[84] - 自生效时间起，James Ballengee将继续担任公司首席执行官[85] - 各方完成交易的义务需满足多项条件，包括股东批准、注册声明生效等[86] - 母公司和Empire完成交易需满足多项条件，如对方陈述与保证真实准确、无重大不利影响等[87][88] - 合并协议规定赔偿条款，自交易完成12个月后，双方为对方因特定原因产生的损失进行赔偿[89] - 对母公司索赔损失需累计超25万美元，母公司赔偿上限为50万美元；对Empire索赔损失需累计超25万美元，但欺诈或故意误述索赔不受此限[89][90] - 合并协议可因双方同意、尽职调查、未按时完成交易等多种原因终止[92] - 交易执行日期起30天内，母公司和Empire需分别让持有至少51%投票权的相关内部人士签订投票支持协议[93][94] - 交易完成时，代表至少65%已发行和流通Empire普通股的股东需签订12个月锁股协议[95] - 双方同意签订托管协议，交易完成时，部分Empire股东将504万股对价股份存入托管账户，为期12个月[97] 公司收购 - 2024年3月21日公司签订收购协议，以1.2亿美元收购Endeavor等公司全部已发行和流通的会员权益，预计约90天内完成收购[101] - 收购价格以公司普通股和A类优先股组合支付，优先股年股息率6%，发行一年后可按1美元/股转换为普通股[101] - 收购完成时公司将向卖方发行普通股，占发行和流通普通股的19.99%，若发行后卖方持股超49.99%则比例降低，每股价值1美元，还将发行优先股[102] - 收购价格需进行收盘后营运资金调整，目标营运资金为15万美元，若有赤字或盈余，收购价格相应增减，以优先股支付[103] - 若被收购方2024财年EBITDA达1200万美元，超出部分乘以10支付给卖方，最高4900万美元；若未达目标，差额乘以10支付给公司，最高4900万美元，收购价格调整后范围为7100万至1.69亿美元[105] - 卖方的陈述和保证在收购完成后12个月内有效，基本陈述至适用诉讼时效期满，买方的陈述和保证至收购完成时有效[115][116] - 卖方将对买方及其关联方因特定事项遭受的损失进行赔偿，单个赔偿请求金额超5万美元时承担责任，最大赔偿责任不超收购价格的20%或收购价格本身，特定索赔不受此限[117][118] - 收购协议可在特定情况下由双方书面同意、买方或卖方终止，如尽职调查结果、重大违约且未在15天内补救等[120] 财务数据对比 - 2024年和2023年第一季度公司收入分别为1602.14万美元和1554.49万美元，增长47.65万美元，增幅3.07%，主要因油气液体销售月均增加[121] - 2024年和2023年第一季度公司营收成本分别为1495.33万美元和1403.17万美元，增长92.15万美元，增幅6.57%，主要因油气液体产品销售成本中油价上涨[123] - 2024年和2023年第一季度公司毛利润分别为106.81万美元和151.32万美元，减少44.50万美元，降幅29.41%，与油气液体产品购销的收入和成本成比例[124] - 2024年和2023年第一季度公司运营费用分别为268.51万美元和263.80万美元，增长4.70万美元，增幅1.78%，归因于租赁摊销费用增加和减少咨询费用招聘全职员工的净影响[125] - 2024年第一季度利息费用为444,040美元，较2023年同期的1,205,669美元减少761,629美元，降幅63.17%[126] - 2024年和2023年第一季度，有价证券未实现损失分别为82,638美元和495,826美元[127] 现金流量与负债情况 - 截至2024年3月31日和2023年3月31日，公司经营活动净现金使用量分别为1,829,679美元和1,276,123美元；投资活动净现金使用量分别为1,028,885美元和883,819美元；融资活动净现金流入分别为2,881,530美元和1,677,068美元[129] - 截至2024年3月31日，公司累计亏损约6780万美元，营运资金赤字约3700万美元，而2023年同期为640万美元[130] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司现金及现金等价物分别为767,273美元和744,307美元[131] - 截至2024年3月31日，公司融资租赁负债合同义务总计1,789,473美元，经营租赁负债合同义务总计3,760,107美元[137] 在建工程与成本 - 2024年和2023年第一季度，在建工程资本化利息分别为318,447美元和237,998美元；预计德州修复和洗涤厂设施建设成本约150万美元，每个纳米海绵制造成本约20万美元[135] 风险情况 - 公司有基于优惠利率的可变利率融资安排，若优惠利率上升，将面临更高利息费用；持有公开交易的股权证券，面临公允价值下跌风险[138][139]

财务数据 - 2023年和2022年公司实现的毛利润分别为5020964美元和2867261美元，增长2153703美元，增幅75.11%[98] - 截至2023年6月30日，非关联方持有的10699214股有表决权普通股的总市值为12090112美元，基于当日纳斯达克资本市场上公司普通股每股1.13美元的收盘价[110] - 截至2024年4月4日，公司有27710253股普通股流通在外[111] - 2023年11月公司股东大会后，公司目前有2亿股普通股和1500万股优先股获得授权[120] 股权和激励计划 - 2021年股权和激励计划于2022年2月14日生效，授权股份数量为2000000股，截至2024年4月4日，已授予股票期权和奖励以每股2.50美元的加权行使价购买1816900股普通股[101] - 截至2024年4月4日，计划中有1720221股已归属股份和96679股未归属股份，无期权被行使[101] 公司业务 - 公司是石油和天然气行业技术和资产的运营商、收购方和开发商，主要从事原油收集、储存和运输设施运营以及污染土壤修复服务[93] - 公司的土壤修复服务专注于受重质原油和其他碳氢化合物污染的土壤修复和碳氢化合物提取，专利工艺可回收碳氢化合物用于生产沥青水泥或其他石油基产品[94] 运营费用 - 公司运营费用主要包括营销、一般和行政费用、坏账费用、减值损失以及摊销和折旧费用[100] 公司属性 - 公司是较小报告公司和新兴成长公司[109]

公司股权结构 - 公司拥有多家子公司，对Vivaventures Energy Group, Inc.持股99.95%，对Vivakor Middle East Limited Liability Company持股约49%[100] 公司设施情况 - 公司一处设施每月最多可销售60,000桶原油，另一处设施拥有120,000桶原油储存罐[102] 公司融资情况 - 2023年6月20日，公司向DIC发行最高195万美元的15%有担保本票，截至9月30日已收到1,220,651美元[108] - 2023年5月23日，子公司WCCC与Maxus达成两年协议，预计Maxus为休斯顿新设施建设提供约220万美元融资，截至9月30日公司已记录1,564,771美元应付账款[109] - 2023年7月25日，公司获非关联投资者50万美元10%可转换本票贷款，年利率10%，两年到期，可按每股2.5美元转换为普通股[111] - 2022年2月14日，公司完成160万股普通股的包销公开发行，发行价为每股5美元，扣除承销折扣、佣金和其他发行费用后，净收益为620万美元[124] 公司人员招聘 - 2023年7月1日，公司聘请Leslie D. Patterson为运营与建设副总裁，年薪15万美元，每年获价值2.5万美元普通股，入职一周年获价值12.5万美元普通股一次性奖金[110] 公司营收情况 - 2023年第三季度和前九个月营收分别为16,313,406美元和45,448,916美元，较2022年同期分别增长38.65%和286.27%[112] 公司营收成本情况 - 2023年第三季度和前九个月营收成本分别为14,766,494美元和41,174,082美元，较2022年同期分别增长39.92%和290.15%[115] 公司毛利润情况 - 2023年第三季度和前九个月毛利润分别为1,546,912美元和4,274,834美元，较2022年同期分别增长27.57%和252.53%[116] 公司运营费用情况 - 2023年第三季度和前九个月运营费用分别为2,292,026美元和6,982,754美元，较2022年同期分别下降35.32%和22.62%[117] 公司利息支出情况 - 2023年和2022年第三季度利息支出分别为134.51万美元和51.22万美元，增长83.29万美元，增幅162.60%；前九个月分别为381.43万美元和62.72万美元，增长318.71万美元，增幅508.18%[119] 公司有价证券未实现收益情况 - 2023年和2022年第三季度有价证券未实现收益分别为亏损66.11万美元和盈利107.43万美元，减少173.54万美元，降幅161.54%；前九个月分别为亏损99.17万美元和盈利66.11万美元，减少165.28万美元，降幅250.00%[120] 公司现金流量情况 - 2023年和2022年前九个月经营活动净现金使用量分别为83.87万美元和345.30万美元，投资活动净现金使用量分别为384.16万美元和164.87万美元，融资活动净现金提供量分别为269.66万美元和812.98万美元[121] - 2023年和2022年前九个月投资活动净现金使用主要归因于购买设备，分别为384.16万美元和180.71万美元；融资活动净现金提供主要归因于发行票据和其他贷款所得款项，分别为449.99万美元和317.76万美元[126] 公司亏损与营运资金情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，累计亏损分别约为6210万美元和5520万美元，营运资金赤字分别约为1900万美元和377万美元，2023年9月30日后通过发行普通股支付了1000万美元营运资金赤字[122] 公司现金及现金等价物情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，现金及现金等价物分别为119.91万美元和318.28万美元，其中可变利益实体分别为18.11万美元和8.16万美元[123] 公司债务与支持情况 - 截至2023年9月30日，公司有义务在财务报表发布后一年内以现金支付约1440万美元债务（其中约1000万美元已在2023年9月30日后通过发行普通股清偿），CEO承诺在必要时提供最高800万美元信贷支持至2024年12月[127] 公司在建工程与成本情况 - 2023年和2022年前九个月在建工程资本化利息分别为73.59万美元和49.95万美元，预计德州修复和洗选厂设施建设成本约100万美元，每个纳米海绵制造成本约20万美元[128] 公司租赁负债情况 - 截至2023年9月30日，融资租赁负债合同义务总计227.14万美元，经营租赁负债合同义务总计395.03万美元[130][131]

公司股权结构 - 公司拥有多家子公司，对Vivaventures Energy Group, Inc.持股99.95%，对Vivakor Middle East Limited Liability Company持股约49%[80] 公司设施情况 - 公司一处设施每月最多可销售60,000桶原油，另一处设施拥有120,000桶原油储存罐[82] 公司融资与资金使用 - 2023年6月20日，公司向DIC发行最高195万美元、利率15%的有担保本票，用于在科威特安装RPC[88] - 2023年5月23日，子公司WCCC与Maxus补充协议，Maxus预计提供约220万美元融资建设休斯顿设施，公司月付约57,962美元[93] - 2023年7月25日，非关联投资者以10%利率借给公司50万美元，可按2.5美元/股转换股票[98] 公司业务合作协议 - 2023年6月26日，子公司VivaVentures Remediation Corp.与VWF签订RPC设备租赁协议，支付25%毛收入，最低年支付40万美元[92] 公司人员聘请 - 2023年7月1日，公司聘请Leslie D. Patterson为运营与建设副总裁，年薪15万美元，另有股权奖励[94] 公司营收情况 - 2023年Q2和H1营收分别为1359.0638万美元和2913.551万美元，较2022年增长100%[99] 公司成本情况 - 2023年Q2和H1成本分别为1237.5874万美元和2640.7588万美元，较2022年增长100%[101] 公司毛利情况 - 2023年Q2和H1毛利分别为121.4764万美元和272.7922万美元，较2022年增长100%[102] 公司运营费用情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，公司运营费用分别为205.27万美元和360.06万美元，减少154.79万美元，降幅42.99%；六个月运营费用分别为469.07万美元和547.99万美元，减少78.92万美元，降幅14.40%[103] 公司摊销和折旧费用情况 - 2023年和2022年截至6月30日的六个月，摊销和折旧费用分别为145.24万美元和93.38万美元，增加51.86万美元，增幅55.53%[103] 公司利息费用情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，利息费用分别为126.35万美元和2.30万美元，增加124.05万美元，增幅5397.97%；六个月利息费用分别为246.92万美元和11.49万美元，增加235.42万美元，增幅2048.10%[105] 公司有价证券未实现收益（损失）情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，有价证券未实现收益（损失）分别为16.53万美元和 - 165.28万美元，增加181.80万美元，增幅110.00%；六个月未实现损失分别为33.06万美元和41.32万美元，减少8.26万美元，降幅20.00%[106] 公司累计亏损与营运资金情况 - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司累计亏损分别约为5950万美元和5520万美元，营运资金赤字分别约为830万美元和377万美元[107] 公司现金流量情况 - 2023年和2022年截至6月30日的六个月，公司经营活动净现金使用量分别为129.68万美元和280.88万美元，投资活动净现金使用量分别为202.53万美元和106.76万美元，融资活动净现金流入分别为277.73万美元和758.72万美元[107] 公司现金与债务情况 - 截至2023年6月30日，公司现金约为260万美元，未来一年内需以现金支付约1540万美元债务（其中约1320万美元可按债务条款以发行普通股方式偿还），CEO承诺必要时在2024年12月前提供最高800万美元信贷支持[108][113] 公司在建工程情况 - 2023年和2022年截至6月30日的六个月，在建工程资本化利息分别为58.98万美元和25.62万美元，预计洗煤厂设施建设还需约100万美元，每个纳米海绵建设成本约20万美元[114] 公司负债合同义务情况 - 截至2023年6月30日，公司融资租赁负债合同义务总计251.24万美元，经营租赁负债合同义务总计404.94万美元[116] 公司风险与会计政策情况 - 公司面临利率风险、市场风险和通胀风险，无表外安排，关键会计政策和估计使用较2022年年报无重大变化[117][119][120][121][122]

公司股权结构 - 公司拥有多家子公司，对Vivaventures Energy Group, Inc.持股99.95%，对Vivakor Middle East Limited Liability Company持股约49%[90] 公司设施情况 - 公司一处设施每月最多可销售6万桶原油，另一处设施拥有12万桶原油储存罐[92] 公司融资与借贷 - 2023年6月20日，公司向DIC发行最高195万美元、利率15%的有担保本票[98] - 2023年5月23日，子公司WCCC与Maxus补充协议，Maxus预计提供约220万美元融资，公司月付约57,962美元[103] - 2023年7月25日，非关联投资者以10%利率贷款50万美元，可按2.5美元/股转股[108] 公司业务协议 - 2023年6月26日，子公司VivaVentures Remediation Corp.与VWF签订RPC设备租赁协议，支付25%毛收入且年最低支付40万美元[102] 公司人员变动 - 2023年7月1日，公司聘请Leslie D. Patterson为运营与建设副总裁，年薪15万美元等[104] 公司财务数据（营收、成本、利润等） - 2023年第一季度营收15,544,872美元，较2022年同期增长100%[109] - 2023年第一季度成本14,031,714美元，较2022年同期增长100%[111] - 2023年第一季度毛利润1,513,158美元，较2022年同期增长100%[112] 公司费用情况 - 2023年第一季度运营费用为263.803万美元，较2022年同期的187.9364万美元增加75.8666万美元，增幅40.37%[113] - 2023年第一季度CEO年薪从37.5万美元涨至100万美元，以公司普通股支付[114] - 2023年第一季度利息费用为120.5669万美元，较2022年同期的9.1965万美元增加111.3704万美元，增幅1211.01%[116] 公司证券收益情况 - 2023年第一季度有价证券未实现损失49.5826万美元，较2022年同期的未实现收益123.9566万美元减少173.5392万美元，降幅140%[117] 公司累计亏损与资金情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司累计亏损分别约为5770万美元和5520万美元，营运资金赤字分别约为644万美元和377万美元[118] - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为127.6123万美元，投资活动净现金使用量为88.3819万美元，融资活动净现金流入为167.7068万美元[118] - 截至2023年3月31日，公司有现金约270万美元，未来一年需现金偿还债务约1410万美元，其中约1320万美元可通过发行普通股偿还，41.02万美元PPP贷款预计将获豁免[124] 公司建设成本 - 公司预计洗煤厂设施建设成本约100万美元，每个纳米海绵建设成本约20万美元[125] 公司负债情况 - 截至2023年3月31日，公司融资租赁负债义务总计275.3373万美元，经营租赁负债义务总计413.4487万美元[127] 公司面临风险 - 公司面临利率风险、市场风险和通胀风险，可能影响净利息收入、投资价值和经营成本[128][130][131]

公司收购与股权交易 - 公司收购SFD和WCCC的会员权益，购买价格约3290万美元，支付方式含占发行前已发行普通股数量19.99%的普通股和三年期有担保本票[21] - 2014年公司收购Odyssey Group International少数股权，2021年底出售3,309,578股，售价86.05万美元，其中1万美元现金，85.05万美元票据，年利率3%，购买方支付首笔款项后未再付款，公司已对票据计提82.83万美元坏账准备[87] - 公司持有Scepter Holdings约17.5%的流通普通股，共826,376,882股，截至2023年4月18日市值约132.22万美元[86] 各业务线运营数据 - SFD每日收集和销售约1400 - 2000桶原油，日产能约4000桶，2022年运营收入2730.021万美元，与WC Crude的协议保证10年内每桶最低毛利润5美元[25][30] - WCCC运营一个12万桶的原油储存罐，2022年运营收入75.8164万美元，WC Crude已同意租赁该储存罐10年[26][32] - 子公司Vivaventures Energy Group与HOT签订产品承购协议，计划每周生产1000吨符合规格的沥青，协议初始期限10年，可自动续约两个10年[27] - 子公司Vivaventures Remediation Corp租赁约3.5英亩土地，租期126个月，可延长120个月，首三月租金0美元，第4个月约7000美元，第7个月约13000美元，初始租期结束前增至约16000美元/月[28] - 科威特项目成功修复前100吨污染土壤可得5万美元（每吨500美元），之后每吨20美元，与DIC平分副产物净利润（扣除30%销售和营销费用），有至少444311吨至少含5%油污的土壤待修复[34] - 犹他州Vernal的RPC工厂日处理能力500吨以上油砂矿，若提取材料含油至少10%，每日可回收约250桶碳氢化合物[35] - 公司RPC每小时至少可清洁20吨污染材料，每天可处理500吨以上，预计每天处理480吨含至少10%油污的污染材料，可回收约250桶碳氢化合物[53] - 公司一座设施每月最多可按协议向一家大型能源公司销售60,000桶原油[188] - 公司另一座设施在得克萨斯州科罗拉多城附近拥有一个120,000桶的原油储存罐[188] 公司项目计划与发展 - 公司计划将WCCC在二叠纪盆地运营的12万桶原油储存罐连接到主要管道系统[75] - 公司计划增加SFD的运营，其目前每天收集和销售1400 - 2000桶原油，设施产能为每天4000桶[76] - 公司一台试点RPC工厂已就位并进行测试，若成功，满足合同里程碑后一年内将提供每小时处理40吨土壤的大型RPC工厂，RPC工厂修复服务须将TPH污染降至1%以下[47] - 公司技术能处理罐底污泥、钻屑和碳氢化合物泄漏土壤，使沙子污染降至0.5%以下并回收石油用于废能源利用，正与多方讨论在多地部署RPC进行修复项目[80] - 公司在科威特的修复项目中，将含烃量超7%的土壤处理后降至低于0.5%，当地仍有约2600万立方米受污染土壤[82] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年和2021年公司营收分别为2810.72万美元和108.84万美元，增长2701.88万美元，增幅2482.37%[194] - 2022年和2021年公司营收成本分别为2523.99万美元和105.06万美元，增长2418.92万美元，增幅2302.26%[196] - 2022年和2021年公司毛利润分别为286.72万美元和3.77万美元，增长282.95万美元，增幅7494.99%[197] - 2022年和2021年公司运营费用分别为2561.12万美元和696.36万美元，增长1864.75万美元，增幅267.78%[200] - 2022年和2021年公司运营亏损分别为2274.39万美元和692.59万美元，增长1581.80万美元，增幅228.39%[205] - 2022年和2021年公司利息费用分别为151.92万美元和50.15万美元，增长101.76万美元，增幅202.89%[206] - 2022年和2021年公司可交易证券未实现损失分别为57.84万美元和109.40万美元，减少51.55万美元，减幅47.13%[207] - 2022年和2021年公司资产处置收益分别为0.24万美元和8.70万美元，减少8.45万美元，减幅97.18%[208] - 截至2022年和2021年12月31日，公司累计亏损分别约为5520万美元和3570万美元[211] - 2022年和2021年合并净亏损分别为2024.7621万美元和725.5706万美元[214] - 2022年和2021年所得税和递延所得税负债减少分别为443.7492万美元和105.1007万美元[214] - 2022年和2021年折旧和摊销分别为295.3629万美元和146.2492万美元[214] - 2022年和2021年投资活动中设备购买分别为249.1174万美元和423.6276万美元[215] - 2022年和2021年融资活动中发行可转换过渡票据和其他贷款所得款项分别为364.0046万美元和913.5984万美元[216] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，营运资金赤字分别约为377万美元和209万美元[218] 公司股权相关情况 - 截至2023年3月27日，公司有18,064,838股普通股流通在外，由约559名登记持有人持有[176] - 截至2023年3月27日，有一份可购买80,000股普通股的认股权证已发行且流通在外[177] - 2022年2月14日生效的2021年股权和激励计划授权股份数为2,000,000股，截至2023年3月27日，已授予购买1,721,760股普通股的股票期权，加权行权价为每股1.76美元[179] - 2022年7月19日，公司授予16,667股普通股作为股票奖励[181] - 2022年8月1日，公司根据会员权益购买协议向Jorgan Development, LLC和JBAH Holdings, LLC发行总计3,009,552股普通股[182] - 公司将66,667股A类优先股转换为833,333股普通股[183] - 约1,144,992美元的可转换应付票据转换为272,156股普通股[184] 公司资金与成本情况 - 2022年2月14日，公司完成160万股普通股的包销公开发行，每股发行价5美元，扣除承销折扣、佣金和其他发行费用后，净收益620万美元[213] - 2022年2月14日公开发行160万股普通股，净收益为624万美元[216][218] - 公司预计RPC系列A&B在建工程还需约170万美元建设成本，每个纳米海绵建设成本约为20万美元[217] - 公司CEO承诺必要时在2024年6月前提供最高800万美元的信贷支持[218] 公司资产与减值情况 - 2022年与TBT Group的许可协议减值损失44.7124万美元，贵金属浓缩物减值损失116.6709万美元，提取机器减值损失626.9998万美元[36][37] - 公司投资证券占总资产约7%，未超40%的投资公司认定阈值[167] 公司人员与资质情况 - 公司董事会成员经验丰富，首席财务官曾服务资产超1000亿美元、年收入超150亿美元的客户[72] - 截至年报日期，公司有10名全职员工，无工会代表或集体谈判协议[95] - 公司拥有四家全资子公司，对Vivaventures Energy Group持股99.95%，对Vivakor Middle East持股约49%[90] - 公司拥有四项美国专利和两项国际PCT专利申请[94] 公司土地相关情况 - 公司在路易斯安那州德里附近拥有约9英亩土地，用于原油收集、储存和运输设施[96] - 犹他州韦纳尔项目有140亿桶已探明石油，230 - 280亿桶污染油砂含油，公司2022年签订五年土地租赁协议，可选择延长五年，每天最多处理2000吨油砂材料，土地所有者保证材料含至少10%碳氢化合物[48] - 韦纳尔项目地有1亿立方码油砂材料可处理，占地约600英亩，若能扩大运营并获得更多土地租赁，有望回收4000万桶石油[49] 公司业务风险情况 - 新冠疫情对公司业务和运营产生负面影响，科威特和犹他州的运营曾暂停，未来仍可能因疫情再次暂停[110] - 公司业务计划包括国际运营，面临管理资源紧张、与第三方合作困难、法律法规复杂、经济政治不稳定等多种风险[112] - 公司需实现RPC及相关产品的商业接受度以产生收入和维持盈利，但可能无法及时成功商业化，市场接受情况难以预测[113] - 公司财务报告内部控制存在重大缺陷，涉及职责分离和财务报告流程，可能导致投资者失去信心，影响股价，未来虽可能解决但无法保证不再出现问题[114][115] - 公司业务主要依赖石油行业，该行业受全球众多变量影响，竞争激烈，油价下跌、需求减少等情况会对公司业务、财务状况和现金流产生重大不利影响[117][118][119] - 公司运营面临石油行业固有风险，如设备故障、自然灾害等，可能导致损失、客户流失和收入减少，保险可能不足以覆盖所有损失和责任[120][121][122][123] - 公司运营需要各类许可证和批准，无法获得或维持这些许可、支付相关费用，以及无法遵守政府法规，都可能对业务和财务状况产生不利影响[124][126][127] - 公司主要业务受石油和制造业影响，全球经济波动及近期事件使业务难以实现预期现金流水平[130] - 公司业务面临竞争，竞争对手可能在产品开发、适应客户需求、把握机会和营销定价方面更具优势[132][133][137] - 公司虽有保险，但不能保证足以覆盖所有索赔，未保险或部分未保险损失可能导致重大负债[135] - 公司保护知识产权的努力可能无效，专利申请可能不被授予或被挑战，知识产权诉讼成本高且可能泄露机密信息[136][138][139][140] - 运输成本、可用性和可靠性的影响，以及土地分区违规可能对公司业务产生不利影响[141][142] - 数据安全漏洞可能导致公司承担法律责任、声誉受损并影响业务和财务表现[143] - 公司可能为董事和高管提供赔偿，这可能增加运营成本[144] - 设备未达预期表现、制造能力中断、设施事故等可能使公司承担责任并影响业务[145][146][147] - 关键组件供应不足、熟练劳动力短缺、第三方承包商服务不佳等可能对公司业务产生负面影响[148][150][152] - 若未按时提交报告、未满足纳斯达克上市要求，公司股票可能被摘牌，影响股票流动性、价格和公司融资能力[155][156][157] 公司技术相关情况 - 公司2017年以241.6572万美元C系列优先股收购CSS Nanotech纳米海绵技术使用权，该技术可将碳氢化合物产品转化为更有用产品[58]

股权与交易 - 公司拟出售最多3009552股普通股，发行前流通股为18064838股，发行后假设全部出售仍为18064838股[98] - 2022年8月1日，公司以约3290万美元收购SFD和WCCC全部股权，支付含普通股和三年期有担保本票[45][46][70][189] - 2022年9月1日，公司取消向Matthew Nicosia和LBL Professional Consulting的股票期权[79][80] - 2022年10月28日，公司与James Ballengee签订雇佣协议，年薪100万美元以普通股支付[82] - 2022年10月28日，公司发行7042254股受限普通股支付票据本金1000万美元[84] 业务运营 - 公司重点清理科威特污染土壤和犹他州天然油砂沉积物[25] - 公司一个设施每月最多可售60000桶原油，另一设施有120000桶原油储存罐[26] - 犹他州的RPC每天可处理500吨以上天然油砂沉积物，若提取材料含至少10%石油，每天可回收约250桶提取的碳氢化合物[31] - 公司预计韦纳尔项目一台RPC设备满负荷运行每天产约50吨沥青水泥，售价约575美元/吨[42] - SFD每日收集和销售约1400 - 1700桶原油，计划提高至每日最多4000桶[67][75] 市场与协议 - 预计到2025年，石油泄漏环境清理市场将达1770亿美元[27] - 今年美国对沥青水泥的需求估计为930亿美元[28] - 公司与TBT集团签订全球独家许可协议，许可压电和能量收集技术用于制造智能道路的自供电传感器[63] - 子公司Vivaventures与HOT签订产品承购协议，每周销售最多1000吨沥青，协议初始期限10年，可自动续约两个10年[68] 财务状况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司累计亏损分别为42817572美元和35731359美元[104] - 截至2023年1月31日，公司有18064838股流通普通股，由约566名登记持有人持有[176] - 2022年1月31日，公司普通股在纳斯达克的最后报告售价为1.33美元[10] 未来展望 - 公司预计在2022年通过RPCs的融资租赁结构或其他相关融资结构获得额外资金[108] - 公司将保持新兴成长公司身份，直至满足特定条件[91] - 目前Vernal工厂的运营因供应和人员限制受限，预计2023年第一季度解决[188]

子公司业务表现 - 公司子公司Silver Fuels Delhi每月向一家大型能源公司销售高达60,000桶原油[142] - 公司子公司Silver Fuels Delhi每日收集并销售约1,400至1,700桶原油[142] - 公司子公司Silver Fuels Delhi根据现有协议享有每桶原油最低5.00美元的保证毛利[142] - 公司子公司White Claw Colorado City运营一个120,000桶容量的原油储罐[143] 收购活动 - 公司以约3,290万美元收购Silver Fuels Delhi和White Claw Colorado City的全部股权[138] - 收购对价包括相当于公司已发行普通股19.99%的股份及有担保的本票[138] 高管薪酬与融资活动 - 公司向新任首席执行官支付年度薪酬100万美元，以普通股形式按季度等额支付[145] - 公司计划发行7,042,254股限制性普通股以支付1,000万美元的本票本金[147] - 股票支付转换价格为每股1.42美元[147] 运营状况 - 公司位于Vernal的工厂因供应和人员限制暂时停产，目标在2023年1月31日前解决[136] - 公司预计当前RPC工厂的进一步建设成本约为250万美元[166] 收入表现（同比） - 第三季度收入为1175.7万美元，较去年同期的96.6万美元增长1018.0万美元，增幅1118.32%[152] - 九个月收入为1176.6万美元，较去年同期的108.3万美元增长1068.3万美元，增幅986.67%[152] 毛利润表现（同比） - 第三季度毛利润为122.9万美元，较去年同期的2.8万美元增长120.2万美元，增幅4365.32%[155] - 九个月毛利润为122.9万美元，较去年同期的3.2万美元增长119.7万美元，增幅3732.01%[155] 成本与费用表现（同比） - 九个月运营费用为902.3万美元，较去年同期的529.9万美元增长372.4万美元，增幅70.28%[156] - 九个月员工现金薪酬为59.9万美元，较去年同期的10.2万美元增长49.7万美元，增幅489.82%[156] - 九个月员工股票期权费用为218.6万美元，较去年同期的33.5万美元增长185.1万美元，增幅553.23%[156] 财务状况 - 截至2022年9月30日，公司累计赤字约为4280万美元[160] - 截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物为452.2万美元[160] 市场风险披露 - 公司作为小型报告公司未提供市场风险定量和定性披露信息[177]