公司整体财务数据关键指标变化（三个月周期） - 2021年12月31日止三个月，公司合并收入为940万美元，较上年同期的1000万美元减少60万美元，降幅约5%[167] - 2021年12月31日止三个月，公司运营收入为130万美元，上年同期为170万美元[167] - 2021年12月31日止三个月，其他（费用）收入为 -21.9万美元，上年同期为5.2万美元[168] - 2021年12月31日止三个月，所得税费用拨备为8.4万美元，上年同期为43.8万美元[169] - 2021年12月31日止三个月，净收入降至100万美元，较上年同期减少40万美元[171] 公司整体财务数据关键指标变化（六个月周期） - 2021年12月31日止六个月，公司合并收入为1920万美元，较上年同期的2070万美元减少150万美元，降幅约7%[172] - 2021年12月31日止六个月，公司运营亏损为30万美元，上年同期运营收入为460万美元[172] - 2021年12月31日止六个月，其他（费用）收入为 -21.4万美元，上年同期为17.2万美元[173] - 2021年12月31日止六个月，所得税拨备为30万美元，上年同期为120万美元[174] 公司资产管理相关数据 - 截至2021年12月31日，Wainwright及其子公司管理的ETP和ETF总资产约40亿美元[177] - 2021年下半年，公司平均AUM从52亿美元降至42亿美元，管理和咨询费收入从1320万美元降至1140万美元，降幅约14%[187] 公司整体财务数据关键指标变化（季度） - 2021年第四季度，公司总运营费用从390万美元降至370万美元，降幅约4%[185] - 2021年第四季度，公司运营收入从230万美元降至200万美元，净收入税前也从230万美元降至200万美元[186] 公司整体财务数据关键指标变化（下半年） - 2021年下半年，公司总运营费用计入250万美元和解费用后从770万美元增至980万美元，增幅约27%；不计入则降至720万美元，降幅约6%[188] - 2021年下半年，公司税前收入计入和解费用后从550万美元降至160万美元，不计入则降至410万美元，降幅约25%[190] 美食公司业务线数据关键指标变化（季度） - 2021年第四季度，美食公司净收入210万美元，毛利润60万美元，毛利率约27%，运营收入20万美元，净利率约8%，净利润13.5万美元[193][194][195] 美食公司业务线数据关键指标变化（下半年） - 2021年下半年，美食公司净收入450万美元，毛利润120万美元，毛利率约27%，运营收入40万美元，净利率约8%，净利润28.9万美元[196][197][198] 安保公司业务线数据关键指标变化（季度） - 2021年第四季度，安保公司净收入60万美元，毛利润30万美元，毛利率约52%，运营利润10万美元，净利率约11%，净利润6.6万美元[203][204][205] 安保公司业务线数据关键指标变化（下半年） - 2021年下半年，安保公司净收入130万美元，毛利润70万美元，毛利率约52%，运营利润20万美元，净利率约12%，净利润14.1万美元[206][207][208] 业务线收入利润影响因素 - 2021年第四季度和下半年，美食公司和安保公司的收入、利润等指标与2020年同期相比有不同程度变化，主要受AUM、成本、疫情补贴等因素影响[187][196][205][208] 公司财务数据对比（第四季度与2020年同期） - 2021年第四季度净收入为100万美元，2020年同期为110万美元；毛利润分别约为40万美元和50万美元，毛利率分别为43%和40%[210] - 2021年第四季度运营费用约为40万美元，运营亏损1.6万美元；2020年同期运营费用40万美元，运营亏损6.8万美元[211] - 2021年第四季度净亏损约1.3万美元，2020年同期净收入6.1万美元[212] 公司财务数据对比（下半年与2020年同期） - 2021年下半年净收入为200万美元，与2020年同期持平；毛利润均约为80万美元[214] - 2021年下半年运营费用约为90万美元，运营亏损约1.2万美元；2020年同期运营费用80万美元，运营收入约10万美元[215] - 2021年下半年净亏损约0.8万美元，2020年同期净收入0.4万美元[216] 公司资金与债务情况 - 截至2021年12月31日，公司合并现金及现金等价物为1330万美元，6月30日为1610万美元[220] - 过去五年公司现金投资约820万美元用于收购业务，约510万美元用于金融科技应用开发，目前营运资金为1330万美元[221] - 截至2021年12月31日，公司合并关联方和第三方债务为100万美元，与6月30日持平[222] 公司股息政策 - 公司预计未来不支付股息[225]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q Table of Contents ☒ Quarterly report pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 For the quarterly period ended September 30, 2021 OR ☐ Transition report pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 for the transition period from to . Commission File Number: 000-29913 CONCIERGE TECHNOLOGIES, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) Nevada 90-1133909 (State ...

公司人员规模 - 公司及其子公司共雇佣111人[15] - Wainwright的运营子公司雇佣约15人，多数位于加利福尼亚州核桃溪[25] - Gourmet Foods包括Printstock在新西兰约有63名员工[41] - Brigadier在加拿大约有21名员工[49] - 原始芽菜公司全职员工有10人[59] - 玛丽戈尔德公司全职员工有5人，预计在2022年6月30日财年结束时推出移动应用[60] 资产管理规模 - 截至2021年6月30日，Wainwright旗下USCF和USCF Advisers管理的ETP和ETF资产约45亿美元[16] - 截至2021年6月30日，USCF和USCF Advisers管理的ETP和ETF总资产约45亿美元[16] 公司收购情况 - 公司收购Wainwright时，支付27293333股普通股和311804股B类可转换优先股（约可转换为6236079股普通股）[16] - 2016年12月9日，公司通过股票交换收购Wainwright，支付27293333股普通股和311804股B系列可转换优先股（可转换为约6236079股公司普通股）[16] - Gourmet Foods于2015年8月被公司收购，2020年7月收购Printstock Products Limited [27][28] - 2020年7月1日，Gourmet Foods收购Printstock Products Limited，其运营结果自该日起合并计算[28] - 2016年6月2日公司收购加拿大Brigadier全部已发行和流通股票[42] 业务收入来源占比 - 2021财年约84%的Wainwright收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国布伦特石油基金，2020财年约86%的收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国商品指数基金[22] - 2021财年，Wainwright约84%的收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国布伦特石油基金；2020财年约86%的收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国商品指数基金[22] - 2021财年烘焙业务最大客户占烘焙销售收入约18%，低于2020财年的20%；占烘焙应收账款19%，高于2020财年的15%[30] - 2021财年，Gourmet Foods最大的食品杂货客户占烘焙销售收入的18%（2020财年为20%），占烘焙应收账款的19%（2020财年为15%）[30] - 2021和2020财年，汽油便利店营销联盟分别占烘焙总销售收入约49%和45%；分别占烘焙应收账款22%和19%[31] - 2021财年和2020财年，汽油便利店营销联盟分别占Gourmet Foods烘焙总销售收入的49%和45%，分别占烘焙应收账款的22%和19%[31] - 2021财年印刷业务一客户占印刷部门收入33%和应收账款40%[33] - 2021财年，Gourmet Foods印刷业务的一个客户占印刷业务收入的33%，占印刷业务应收账款的40%[33] - 2021财年Gourmet Foods最大三家客户分别占合并总收入32%、12%和12%，占合并应收账款26%[34] - 2021财年，Gourmet Foods最大的三个客户分别占合并总收入的32%、12%和12%，占合并应收账款的26%[34] - 2021和2020财年，Brigadier最大客户占总收入均为49%；2021财年占应收账款31%，低于2020财年的40%[45] - 2021和2020财年最大客户销售额分别占Brigadier总收入49%，2021年6月30日该客户应收账款占比31%，2020年为40%[45] - 2021财年另一客户占Brigadier总收入12%和应收账款39%，2020财年不显著[45] - 2021年另一客户占Brigadier总收入12%和应收账款39%，2020年该客户业务不显著[45] - 2021财年Original Sprout一客户占总收入12%和应收账款15%，2020财年分别为3%和39%[53] - Original Sprout在2021财年有1个重要客户，占总收入12%和应收账款15%，2020财年分别为3%和39%[53] - 2020财年Original Sprout另一客户占销售10%和应收账款0%，2021财年不显著[53] - 2020财年另一客户占Original Sprout销售额10%，应收账款占比0%，2021财年该客户业务不显著[53] - 截至2021年6月30日财年，约63%的收入来自温赖特子公司的运营[82] - 2021年6月30日财年，约63%的收入来自Wainwright子公司运营[82] 子公司业务情况 - USCF拥有USCF和USCF Advisers的注册商标，以及两个ETF系统和方法的专利（专利号7739186和8019675）[26] - USCF作为普通合伙人管理多个商品基金，如美国石油基金、美国天然气基金等[18] - USCF Advisers作为基金经理管理USCF ETF Trust中的系列基金，如USCF SummerHaven Dynamic Commodity Strategy No K 1 Fund等[20] - 公司旗下子公司业务包括投资服务、食品制造与分销、安保系统销售安装、美发护肤产品批发和金融科技探索等[17] 公司面临的法律问题 - 公司间接全资子公司USCF目前面临集体诉讼以及美国证券交易委员会和商品期货交易委员会的调查[63] - 公司间接全资子公司USCF正面临集体诉讼以及SEC和CFTC调查[63] 公司现金流情况 - 公司主要现金流来源是子公司的分配，但子公司向公司分配现金会受到融资协议、资金可用性、州法律和监管限制等因素制约[69][70] - 公司现金流主要源于子公司分配，但子公司分配受融资协议、资金可用性和法律法规限制[69][70] 市场波动情况 - 2020年受新冠疫情和产油国争端影响，原油市场和石油期货市场出现显著且持续的市场波动，近月期货合约市场价格一度跌破零[77] - 2020年新冠疫情和产油国争端导致原油市场和期货市场大幅波动，近月期货合约价格一度跌破零[77] 公司业务风险 - 美食公司大部分食品相关产品和服务依赖第三方供应商，且通常无长期合同，供应可能受多种因素影响[83] - 公司业务受广泛政府监管，不遵守法规可能面临罚款、诉讼等后果[72][73] - 公司依赖关键人员，关键人员流失可能对业务产生不利影响[75] - 公司业务面临新冠疫情带来的风险，可能对公司业绩和投资产生负面影响[66] - 公司销售供人类消费的产品面临召回或产品责任索赔风险，可能导致重大损失[84] - 公司股价可能大幅波动，投资者可能无法按购买价或更高价格出售股票，甚至损失全部或部分投资[87] - 公司国际扩张面临运营、监管、财务等风险，若应对不当可能导致运营失败和监管罚款[88] - 公司依赖的知识产权保护可能不足以防止知识产权被挪用或侵犯[92] - 公司面临网络安全风险，网络攻击可能导致资产和关键信息丢失、声誉受损[93] - 公司未来收购或业务机会可能涉及未知风险，可能导致重大损失[95] - 公司研究未完成的收购、业务机会或融资等可能消耗资源，影响后续收购或投资[97] - 公司可能无法有效整合收购的业务，影响业务和经营业绩[98] - 公司依赖第三方供应商，供应中断或产品成本增加可能影响业务[83] - 产品召回或产品责任索赔可能导致重大损失，损害公司声誉和财务状况[84][86] - 公司国际扩张面临运营、监管、财务等风险，合规和内部控制系统失效可能导致运营失败和监管处罚[88] - 未来收购或商业机会存在未知风险，可能导致重大投资损失，影响公司财务状况和流动性[95] - 研究未完成的收购、商业机会或融资及资本市场交易可能消耗资源，影响后续收购和投资[97] - 若无法成功整合收购业务或及时实现预期协同效应，公司业务和经营业绩可能受不利影响[98] - 重大收购可能需承担债务，增加利息费用，影响未来融资[98] 公司前瞻性陈述 - 公司年报包含前瞻性陈述，实际结果可能与陈述有重大差异[10] 原油价格影响因素 - 原油价格受供应和需求因素影响，包括新供应源开发、经济增长、政治事件等[78][80] ETP交易风险 - ETP交易存在风险，如缺乏活跃市场、买卖价差过大等，可能影响公司收入增长[81]

公司业务领域 - 公司通过美国、新西兰和加拿大的子公司开展业务，包括投资服务、食品制造、安保系统销售安装、护肤产品批发和金融科技探索等领域[132] 公司整体财务数据关键指标变化（2021年第一季度） - 2021年第一季度，公司合并收入为950万美元，较去年同期的590万美元增加360万美元，增幅约62%，运营收入为200万美元，去年同期为运营亏损18.1万美元[137] - 2021年第一季度其他收入（支出）为2.3万美元，去年同期为（-2.7）万美元，税前净收入（亏损）分别为210万美元和（-20.8）万美元[138] - 2021年第一季度所得税拨备（支出）收益为（-48.1）万美元，去年同期为19.1万美元，Concierge层面所得税（支出）分别为（-40）万美元和20万美元[139] - 2021年第一季度净收入较去年同期增加约160万美元，综合收入为160万美元，去年同期综合亏损为（-31.2）万美元[140] 公司整体财务数据关键指标变化（2021年前九个月） - 2021年前九个月，公司合并收入为3020万美元，较去年同期的1770万美元增加1250万美元，增幅约71%，运营收入为660万美元，去年同期为运营亏损（-22.3）万美元[141] - 2021年前九个月其他收入（支出）为19.5万美元，去年同期为（-1.7）万美元，税前净收入（亏损）分别为680万美元和（-24）万美元[142] - 2021年前九个月所得税拨备（支出）收益为（-170）万美元，去年同期为20.2万美元，Concierge层面所得税（支出）分别为（-150）万美元和30万美元[143] - 2021年前九个月净收入较去年同期增加约520万美元，综合收入为550万美元，去年同期综合亏损为（-16.3）万美元[144] 新子公司对净收入增长的影响 - 公司新子公司Marygold & Co.的启动费用分别在2021年第一季度和前九个月抵消了44.1万美元和110万美元的净收入增长[140][144] 公司资产相关数据 - 截至2021年3月31日，Wainwright及其子公司管理的资产总额约为51亿美元[146] Wainwright业务线数据关键指标变化（2021年第一季度） - 2021年第一季度，Wainwright平均管理资产为48亿美元，较2020年同期的23亿美元增加，管理和咨询费收入增加约300万美元，达600万美元，增幅101%[151] - 2021年第一季度，Wainwright总运营费用增至340万美元，较2020年同期增加30万美元，增幅约12%[152] - 2021年第一季度，Wainwright税前收入增至260万美元，较2020年同期增加270万美元[153] Wainwright业务线数据关键指标变化（2021年前九个月） - 2021年前九个月，Wainwright平均管理资产为51亿美元，较2020年同期的22亿美元增加，管理和咨询费收入增加约1030万美元，达1920万美元，增幅116%[153] - 2021年前九个月，Wainwright总运营费用增至1110万美元，较2020年同期增加240万美元，增幅约28%[154] - 2021年前九个月，Wainwright税前收入增至810万美元，较2020年同期增加790万美元[155] Gourmet Foods业务线数据关键指标变化（2021年第一季度） - 2021年第一季度，Gourmet Foods净收入为200万美元，商品销售成本为140万美元，毛利润为60万美元，毛利率约30%[158] - 2021年第一季度，Gourmet Foods一般、行政和销售费用为30万美元，营业收入为30万美元，净营业利润率约13%[159] - 2021年第一季度，Gourmet Foods税后净收入约为12.4万美元，较2020年同期的9.2万美元增加[160] 公司部分财务指标对比（2021年3月31日止三个月与2020年同期） - 2021年3月31日止三个月，公司净收入为70万美元，销售成本约40万美元，毛利润约30万美元，毛利率约49%；2020年同期净收入约60万美元，销售成本为30万美元，毛利润为30万美元，毛利率约54%[167] - 2021年3月31日止三个月，公司一般、行政和销售费用为30万美元，运营利润为10万美元，利润率约11%；2020年同期运营利润为10万美元，利润率约13%，费用为30万美元[168] - 2021年3月31日止三个月，公司其他费用总计约 -1.9万美元，所得税后收入约5.8万美元；2020年同期其他费用总计约 -1.7万美元，所得税后收入约4.1万美元[170] 公司部分财务指标对比（2021年3月31日止九个月与2020年同期） - 2021年3月31日止九个月，公司一般、行政和销售费用为100万美元，运营收入为80万美元，净运营利润率约13%；2020年同期费用为60万美元，运营收入为50万美元，净运营利润率约14%[162] - 2021年3月31日止九个月，公司收入在扣除约120万美元费用后，所得税前收入约63.7万美元，缴纳约15.3万美元所得税后，净收入约48.4万美元；2020年同期净收入为34.9万美元[163] - 2021年3月31日止九个月，公司净收入为200万美元，销售成本约100万美元，毛利润约100万美元，毛利率约51%；2020年同期净收入约210万美元，销售成本为100万美元，毛利润为110万美元，毛利率约53%[171] - 2021年3月31日止九个月，公司一般、行政和销售费用为80万美元，运营利润为20万美元，利润率约12%；2020年同期运营利润为30万美元，利润率约14%，费用为80万美元[172] - 2021年3月31日止九个月，公司其他收入（费用）总计约1.9万美元，所得税后收入约26万美元；2020年同期其他费用总计约 -8.2万美元，所得税后收入约20.9万美元[173] 公司现金及等价物与债务情况 - 截至2021年3月31日，公司合并现金及现金等价物为1430万美元，2020年6月30日为980万美元[184] - 截至2021年3月31日，公司合并基础上关联方和第三方债务为100万美元，与2020年6月30日持平[186] - 截至2021年3月31日和2020年6月30日，Concierge（不包括子公司）关联方债务为60万美元[186] - 应付关联方票据中，应付股东8%利率的票据金额为3,500美元，4%利率的分别为25万美元和35万美元，截至2021年3月31日和2020年6月30日均为603,500美元[187] 公司收购与开发投入 - 过去五个财年，公司共投入约820万美元现金收购美食公司及其子公司Printstock、Brigadier Security Systems和Original Sprout资产，还投入约110万美元开发金融科技应用[185] 公司贷款相关情况 - Brigadier欠款约392,949美元，以2019年7月购买的土地和建筑作抵押，初始本金为52.5万加元（约40.1万美元），年利率4.14%，2024年6月30日到期[186] - 截至2021年3月31日，该贷款12个月内到期的短期本金为18,526加元（约14,727美元），长期本金为475,787加元（约378,222美元）[186] - 2021年和2020年截至3月31日的三个月贷款利息支出分别为4,001美元和3,926美元，九个月分别为11,981美元和12,173美元[186] 公司对所管理ETF基金投资情况 - 截至2021年3月31日和2020年6月30日，公司无对所管理ETF基金的初始投资[188] 公司股息策略 - 公司股息策略是仅从留存收益中宣派和支付股息，且需董事会认为审慎且符合公司最佳利益，已支付股息为0，预计下一财年也不支付[189] 公司市场风险披露情况 - Concierge作为较小报告公司，无需提供市场风险相关定量和定性披露信息[190]

For the quarterly period ended December 31, 2020 OR ☐ Transition report pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 for the transition period from to . Commission File Number: 000-29913 CONCIERGE TECHNOLOGIES, INC. Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ Quarterly report pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 (Exact name of registrant as specified in its charter) Nevada 90-1133909 (State ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年第三季度公司合并收入为1070万美元，较2019年同期的600万美元增加470万美元，增幅约78%[139][140] - 2020年第三季度运营收入为280万美元，而2019年同期为6.1万美元，主要归因于Wainwright因AUM增加带来的基金管理收入增加[140] - 2020年和2019年第三季度其他收入分别为11.7万美元和2.3万美元，税前净收入分别为300万美元和8.4万美元[141] - 2020年和2019年第三季度所得税拨备分别为76.6万美元和2.9万美元，净收入分别为220万美元和5.5万美元[141] - 2020年第三季度净收入较2019年同期增加约220万美元，主要归因于Wainwright的基金管理收入增加，其他运营部门净收入增加4万美元，新子公司Marygold & Co.产生30万美元费用[142][143] - 2020年第三季度综合收入为230万美元，2019年同期为8.9万美元，考虑了7.3万美元和3.4万美元的货币换算收益[143] - 截至2020年9月30日，公司合并现金及现金等价物为1290万美元，高于6月30日的980万美元[173] - 过去5个财年，公司投资约820万美元收购子公司，投资约70万美元开发金融科技应用，营运资金为1600万美元[174] 各业务线数据关键指标变化 - 基金管理业务（Wainwright） - 2020年第三季度基金管理业务的基金资产管理规模（AUM）增加约400万美元，增幅131%，其他运营部门收入增加70万美元，增幅24%[140] - Wainwright及其子公司USCF和USCF Advisers运营11个在NYSE Arca上市的交易所交易产品（ETPs）和交易所交易基金（ETFs），截至2020年9月30日，管理资产约52亿美元[144] - 2020年第三季度，Wainwright平均资产管理规模（AUM）为56亿美元，较2019年同期的21亿美元增长，管理和咨询费收入增至700万美元，增长131%[151] - 2020年第三季度，Wainwright总运营费用增至380万美元，较2019年同期增长34%，所得税前收入增至320万美元[152][153] 各业务线数据关键指标变化 - 食品制造业务（Gourmet Foods） - 2020年第三季度，Gourmet Foods净收入为210万美元，毛利润为50万美元，毛利率约24%，收购Printstock贡献80万美元收入[156] - 2020年第三季度，Gourmet Foods净利润约9.3万美元，低于2019年同期的10.2万美元，受收购和疫情影响[158] 各业务线数据关键指标变化 - 安保系统业务（Brigadier） - 2020年第三季度，Brigadier净收入为70万美元，毛利润约40万美元，毛利率约54%，净利润约20万美元[162][164] - Brigadier欠款约376055美元，以2019年7月购买的萨斯卡通土地和建筑物作抵押，初始本金余额为52.5万加元（约40.1万美元），年利率4.14%，2024年6月30日到期[176] - 截至2020年9月30日，该贷款12个月内到期的短期本金为18147加元（约13558美元），长期本金为485192加元（约362497美元）[176] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，该贷款利息支出分别为3963美元和4885美元[176] 各业务线数据关键指标变化 - 护肤品批发业务（Original Sprout） - 2020年第三季度，Original Sprout净收入为100万美元，毛利润约50万美元，净利润约6.5万美元，低于2019年同期的8.1万美元[167][169] 子公司相关情况 - 公司旗下有Wainwright、Gourmet Foods、Brigadier、Original Sprout、Marygold等子公司，分别从事投资服务、食品制造、安保系统销售安装、护肤品批发、金融科技探索等业务[137] - Marygold是公司为探索金融科技领域机会而成立的新公司，截至2020年9月仍处于开发阶段，预计2020年12月推出，截至2020年9月30日，该项目支出有限[137] 公司债务情况 - 2019年7月1日，公司确认了1150916美元的经营租赁负债，截至2020年9月30日和6月30日，这些债务的到期总额分别为892263美元和770457美元[175] - 截至2020年9月30日和6月30日，公司合并基础上的关联方和第三方债务均为100万美元[176] - 截至2020年9月30日和6月30日，Concierge（不包括子公司）有60万美元的关联方债务[176] - 截至2020年9月30日和6月30日，应付关联方票据均为603500美元，其中包括年利率8%的3500美元、年利率4%的25万美元和年利率4%的35万美元[177] 公司投资与股息情况 - 截至2020年9月30日和6月30日，公司无对所管理ETF基金的初始投资[178] - 公司仅从留存收益中宣派和支付股息，且需董事会认为审慎且符合公司最佳利益，已支付股息为零，预计下一财年也不会支付[179] 公司业务发展计划与风险 - 公司计划未来12个月投入资源发展各业务单元，期望Original Sprout、Brigadier、Gourmet Foods和Wainwright实现增长[170] - 公司预计子公司未来财年盈利，虽有足够资金支付费用和实现目标，但疫情可能影响运营结果[174] 公司披露信息情况 - Concierge作为较小报告公司，无需提供市场风险的定量和定性披露信息[180]

公司及子公司员工情况 - 公司及其子公司共雇佣92名全职员工[15] - 公司及其子公司共雇佣92名全职员工[15] - Wainwright的运营子公司雇佣约15人，多数位于加州核桃溪[25] - Wainwright的运营子公司雇佣约15人[25] - 美食食品在新西兰约有45名员工[35] - Gourmet Foods雇佣约45人[35] - 准将公司在加拿大约有21名员工[43] - Brigadier在加拿大约有21名员工[43] - 原芽公司在加利福尼亚州全职员工9人[53] - Original Sprout在加利福尼亚州圣克莱门特全职雇佣9人[53] Wainwright资产管理与收入情况 - 截至2020年6月30日，Wainwright旗下ETPs和ETFs资产管理规模约60亿美元[16] - 截至2020年6月30日，Wainwright管理的资产约为60亿美元[16] - 2020和2019财年，Wainwright约86%和89%的收入来自三只最大基金[21] - 2020年和2019年，Wainwright约86%和89%的收入来自其三大基金[21] 公司收购情况 - 公司收购Wainwright，支付27293333股普通股和311804股B类有表决权可转换优先股[16] - 公司于2016年12月9日收购Wainwright [16] - Gourmet Foods于2005年以现形式组建，2015年被公司收购[27] 公司知识产权情况 - USCF拥有USCF和USCF Advisers的注册商标及两项ETF相关专利[26] Gourmet Foods业务情况 - Gourmet Foods主要向新西兰超市、加油站连锁店等销售产品[27] - Gourmet Foods有三大客户群体，分别为杂货店、汽油便利店和独立零售商[28] - 2020年6月30日财年，食品杂货行业最大客户占美食食品销售收入约20%、应收账款约15%，2019年分别为22%和28%[29] - 2020年6月30日财年，食品杂货行业第二大客户占美食食品销售收入约12%，与2019年持平；占应收账款26%，2019年为19%[29] - 2020年6月30日财年，汽油便利店市场最大渠道占美食食品总销售收入约45%，2019年为43%[29] - 2020年，Gourmet Foods最大客户占销售营收约20%、应收账款约15%，2019年分别为22%和28%[29] - 2020年，Gourmet Foods第二大客户占销售营收约12%，2019年相同；2020年占应收账款26%，2019年为19%[29] - 2020年，Gourmet Foods汽油便利店最大渠道客户占销售营收约45%，2019年为43%[29] Marygold公司情况 - Marygold公司处于开发阶段，预计2020年12月推出[18] 准将公司客户占比情况 - 2020和2019财年，最大客户分别占准将公司总收入的49%和46%，2020年6月30日占应收账款约40%，2019年为37%[38] - 截至2020年6月30日和2019年6月30日，Brigadier最大客户的销售分别占总收入的49%和46%，应收账款分别占40%和37%[38] 原芽公司客户占比及运营情况 - 2020财年，原芽公司有1个重要客户占总收入10%、应收账款0%；2019财年另一客户占销售10%、应收账款24%[46] - 2020年6月30日，原芽公司另外两个非年度销售重要客户分别占应收账款39%和18%，2019年为0%[46] - 截至2020年6月30日，Original Sprout有1个重要客户占总收入的10%，应收账款占0%；2019年6月30日，另一个客户占销售的10%，应收账款占24%[46] - 截至2020年6月30日，Original Sprout另外两个客户占应收账款的39%和18%，2019年6月30日占0%[46] - Original Sprout努力维持至少90天的产品库存供应[47] - Original Sprout通过3个渠道销售产品[45] 赛科泰克客户情况 - 赛科泰克在加拿大约有135万客户连接[37] - SecurTek在加拿大拥有约135万客户连接[37] 公司成立时间 - 公司于2005年4月20日成立[15] 准将公司业务地位 - Brigadier是Saskatchewan最大的SecurTek监控解决方案经销商[37] - Brigadier是该省最大的独立安全承包商[37]

公司整体财务数据关键指标变化（三个月） - 2020年3月31日止三个月，公司合并收入为590万美元，较上年的630万美元减少40万美元，降幅约6%[139] - 2020年3月31日止三个月，公司经营亏损18.1万美元，上年同期经营收入为16.2万美元[139] - 2020年3月31日止三个月，其他费用为2.7万美元，上年同期为0.2万美元，税前净亏损为20.8万美元，上年同期净收入为16万美元[140] - 2020年3月31日止三个月，公司净亏损1.7万美元，上年同期净收入为76万美元，净利润减少约93万美元[140][142] - 2020年3月31日止三个月，公司综合亏损为31233.6万美元，上年同期综合收入为12.1万美元[142] 公司整体财务数据关键指标变化（九个月） - 2020年3月31日止九个月，公司合并收入为1800万美元，较上年的2000万美元减少200万美元[143] - 2020年3月31日止九个月，公司经营亏损22.3万美元，上年同期经营收入为78.7万美元[143] - 2020年3月31日止九个月，其他费用为1.7万美元，上年同期为17.3万美元，税前净亏损为24万美元，上年同期净收入为61.4万美元[144] - 2020年3月31日止九个月，公司净亏损约3.7万美元，上年同期净收入为42.5万美元，净利润减少约462万美元[145] 公司管理资产相关数据变化 - 截至2020年3月31日，Wainwright及其子公司管理的资产总额约为21亿美元[147] - 2020年3月31日止三个月，平均AUM为23亿美元，较2019年同期的26亿美元下降，管理和咨询费收入减少60万美元，降至300万美元，降幅16%[151] - 2020年3月31日止九个月，平均AUM为22亿美元，较2019年同期的28亿美元下降，管理和咨询费收入减少280万美元，降至890万美元，降幅24%[154] 公司运营费用及税前收入变化（三个月） - 2020年3月31日止三个月，总运营费用降至300万美元，较2019年同期减少40万美元，降幅约10%[152] - 2020年3月31日止三个月，税前收入降至亏损10万美元，较2019年同期减少30万美元[153] 公司运营费用及税前收入变化（九个月） - 2020年3月31日止九个月，总运营费用降至870万美元，较2019年同期减少200万美元，降幅约19%[155] - 2020年3月31日止九个月，税前收入降至20万美元，较2019年同期减少60万美元[156] 美食公司业务线数据关键指标变化（三个月） - 2020年3月31日止三个月，美食公司净收入130万美元，毛利润40万美元，毛利率约31%，较2019年同期的28%有所提升[159] - 2020年3月31日止三个月，美食公司净利润9.2万美元，较2019年同期的6.4万美元有所增加[161] 美食公司业务线数据关键指标变化（九个月） - 2020年3月31日止九个月，美食公司净收入380万美元，毛利润110万美元，毛利率约30%，较2019年同期的28%有所提升[162] - 2020年3月31日止九个月，美食公司净利润34.9万美元，较2019年同期的10.6万美元大幅增加[164] 另一业务线数据关键指标变化（第一季度） - 2020年第一季度净收入060万美元，商品销售成本约030万美元，毛利润约030万美元，毛利率约54%；2019年同期净收入约080万美元，商品销售成本040万美元，毛利润040万美元，毛利率约45%[169] - 2020年第一季度一般、行政和销售费用为030万美元，营业利润010万美元，约10%；2019年同期营业利润010万美元，约13%，费用为030万美元[170] - 2020年第一季度其他费用总计约17000美元，所得税后收入约41000美元；2019年同期所得税后收入约78000美元，其他费用总计28000美元[171] 另一业务线数据关键指标变化（前九个月） - 2020年前九个月净收入210万美元，商品销售成本约100万美元，毛利润约110万美元，毛利率约53%；2019年同期净收入约240万美元，商品销售成本130万美元，毛利润110万美元，毛利率约45%[172] - 2020年前九个月一般、行政和销售费用为080万美元，营业利润030万美元，约14%；2019年同期营业利润040万美元，约16%，费用为070万美元[173] - 2020年前九个月其他费用总计约82000美元，所得税后收入约209000美元；2019年同期所得税后收入约273000美元，其他费用总计97000美元[175] 公司现金及债务情况 - 截至2020年3月31日，公司合并现金及现金等价物为600万美元，2019年6月30日为650万美元[186] - 截至2020年3月31日，公司合并关联方和第三方债务为100万美元，2019年6月30日为070万美元[189] 公司投资情况 - 公司在当前和过去财年共投资约350万美元将Original Sprout资产并入集团，此前在2016 - 2017年投资约330万美元收购Gourmet Foods和Brigadier Security Systems等[187] 公司业务增长预期 - 公司预计未来一年各业务单元实现增长，包括Original Sprout收入增长、Brigadier适度增长等[184]

公司整体财务数据关键指标变化（三个月） - 2019年12月31日止三个月，公司合并收入为580万美元，较上年的670万美元减少90万美元，降幅约13%[135] - 2019年12月31日止三个月，公司经营亏损10.1万美元，而2018年同期经营收入为6.4万美元[135] - 2019年12月31日止三个月，其他费用为1.5万美元，2018年同期为收入2.4万美元，税前净亏损11.6万美元，2018年同期净收入为8.9万美元[136] - 2019年12月31日止三个月，公司净收入较2018年同期减少约13.8万美元，综合收入为6.1万美元，2018年同期为1.6万美元[138] - 2019年12月31日止三个月，平均AUM为21亿美元，较2018年同期的28亿美元下降，管理和咨询费收入减少110万美元，降幅28%至280万美元[148] - 2019年12月31日止三个月，公司总运营费用降至280万美元，较2018年同期减少100万美元，降幅约26%[149] - 2019年12月31日止三个月，税前收入降至10万美元，较2018年同期减少10万美元，因AUM降低致收入减少110万美元，运营费用减少100万美元抵消部分影响[151] 公司整体财务数据关键指标变化（六个月） - 2019年12月31日止六个月，公司合并收入为1180万美元，较上年的1390万美元减少210万美元[139] - 2019年12月31日止六个月，公司经营亏损4万美元，而2018年同期经营收入为63.1万美元[139] - 2019年12月31日止六个月，其他收入为8000美元，2018年同期其他费用为15.3万美元，税前净亏损3.2万美元，2018年同期净收入为47.8万美元[140] - 2019年12月31日止六个月，公司净收入较2018年同期减少约36.9万美元，综合收入为15万美元，2018年同期为29万美元[141] - 2019年12月31日止六个月，平均AUM为21亿美元，较2018年同期的29亿美元下降，管理和咨询费收入减少230万美元，降幅28%至590万美元[152] - 2019年12月31日止六个月，公司总运营费用降至560万美元，较2018年同期减少180万美元，降幅约24%[153] - 2019年12月31日止六个月，税前收入降至30万美元，较2018年同期减少30万美元，因AUM降低致收入减少230万美元，运营费用减少180万美元及其他费用减少20万美元抵消部分影响[154] 公司资产与债务情况 - 截至2019年12月31日，Wainwright及其子公司管理的资产总额约为21亿美元[143] - 截至2019年12月31日，公司合并现金及现金等价物为6.5百万美元，与2019年6月30日持平[182] - 截至2019年12月31日，公司合并关联方及第三方债务为1.0百万美元，2019年6月30日为0.7百万美元[187] - 2019年7月1日，公司确认1,150,916美元的经营租赁负债，截至2019年12月31日和6月30日，应付款项分别为966,848美元和0美元[185] 新公司运营情况 - 新成立的美国公司Marygold & Co.预计2020年5月开始运营[134] 美食公司业务线数据关键指标变化（三个月） - 2019年12月31日止三个月，美食公司净收入130万美元，商品销售成本90万美元，毛利润40万美元，毛利率约31%，高于2018年的26%[157] - 2019年12月31日止三个月，美食公司运营收入20万美元，净利率约17%，高于2018年的9%，净利润15.7万美元，高于2018年的2.5万美元[158][159] 美食公司业务线数据关键指标变化（六个月） - 2019年12月31日止六个月，美食公司净收入260万美元，商品销售成本180万美元，毛利润80万美元，毛利率约31%，高于2018年的26%[160] - 2019年12月31日止六个月，美食公司运营收入40万美元，净利率约15%，高于2018年的8%，净利润25.8万美元，高于2018年的4.1万美元[161][162] 某业务数据关键指标变化（三个月） - 2019年12月31日止三个月净收入0.7百万美元，毛利润约0.4百万美元，毛利率约53%；2018年同期净收入约0.7百万美元，毛利润0.3百万美元，毛利率约44%[166][167] - 2019年12月31日止三个月运营利润0.1百万美元，约12%；2018年同期运营利润0.1百万美元，约10%[168] - 2019年12月31日止三个月所得税后收入约65千美元；2018年同期约53千美元[169] 某业务数据关键指标变化（六个月） - 2019年12月31日止六个月净收入1.5百万美元，毛利润约0.8百万美元，毛利率约53%；2018年同期净收入约1.6百万美元，毛利润0.8百万美元，毛利率约46%[170] - 2019年12月31日止六个月运营利润0.2百万美元，约15%；2018年同期运营利润0.3百万美元，约17%[171] - 2019年12月31日止六个月所得税后收入约168千美元；2018年同期约193千美元[172] 公司未来展望 - 公司预计未来一年各业务单元实现增长，子公司将盈利，有足够资金支付运营费用和实现长期目标[180][184]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2019年第三季度公司合并收入为600万美元，较上年同期的720万美元减少120万美元，降幅约16%[131] - 2019年第三季度公司运营收入为10万美元，而2018年同期为60万美元，运营收入下降主要归因于Wainwright基金管理收入减少[131] - 2019年和2018年第三季度其他（费用）收入分别为2.3万美元和 - 17.9万美元，所得税拨备分别为2.9万美元和10.4万美元[132] - 2019年第三季度净收入较2018年同期减少约23.1万美元，降幅约81%，降至约5.5万美元[133] - 2019年第三季度综合收入为8.9万美元，而2018年同期为27.4万美元，因2019年有3.4万美元货币换算收益，2018年有1.2万美元货币换算损失[133] - 2019年第三季度运营费用为477万美元，2018年为419.8万美元，减少57.2万美元，降幅12%[131] - 2019年第三季度税前收入为8.4万美元，2018年为39万美元，减少30.6万美元，降幅78%[131] - 截至2019年9月30日，公司合并现金及现金等价物为690万美元，较6月30日的650万美元增加[164] - 公司在过去几年投资约350万美元收购Original Sprout资产，约330万美元收购Gourmet Foods和Brigadier等，目前营运资金为1200万美元[165] - 2019年7月1日，公司确认1150916美元的经营租赁负债，截至2019年9月30日和2019年6月30日，这些债务的到期总额分别为1062486美元和0美元[166] - 截至2019年9月30日，公司合并基础上的关联方和第三方债务为100万美元，而2019年6月30日为70万美元[167] - 截至2019年9月30日和2019年6月30日，应付关联方票据均为603500美元，其中包括利率8%的3500美元、利率4%的250000美元和利率4%的350000美元[168] - 截至2019年6月30日，车辆购买贷款一年内到期的短期负债为26241美元，一年后到期的为61057美元，这些贷款在2019年9月30日已全部还清[168] - 2019年第三季度所有贷款的总利息为4885美元，2018年第三季度为2016美元[168] 各业务线数据关键指标变化 - 金融服务 - 2019年第三季度金融服务收入为304.1万美元，2018年为422.3万美元，减少118.2万美元，降幅28%[131] 各业务线数据关键指标变化 - 其他运营部门 - 2019年第三季度其他运营部门收入为298.7万美元，2018年为295.4万美元，增加3.3万美元，增幅1%[131] 各业务线数据关键指标变化 - Wainwright - Wainwright及其子公司USCF和USCF Advisers运营着13种在NYSE Arca上市的交易所交易产品和基金，截至2019年9月30日管理资产约22亿美元[134] - 2019年第三季度Wainwright平均AUM为21亿美元，较2018年同期的30亿美元下降，管理和咨询费收入减少120万美元至300万美元，降幅28%[143] - 2019年第三季度Wainwright总运营费用降至280万美元，较2018年同期的360万美元减少80万美元，降幅约22%[144] - 2019年第三季度Wainwright税前收入降至20万美元，较2018年同期的40万美元减少20万美元[145] 各业务线数据关键指标变化 - Gourmet Foods - 2019年第三季度Gourmet Foods净收入为130万美元，毛利润为40万美元，毛利率约30%，高于2018年同期的26%[148] - 2019年第三季度Gourmet Foods运营收入为20万美元，净利率约13%，高于2018年同期的8%[149] - 2019年第三季度Gourmet Foods净利润为10.2万美元，高于2018年同期的1.4万美元[150] 各业务线数据关键指标变化 - Brigadier - 2019年第三季度Brigadier净收入为80万美元，毛利润为40万美元，毛利率约53%，高于2018年同期的47%[154] - 2019年第三季度Brigadier运营利润为10万美元，净利率约18%，低于2018年同期的23%[155] - 截至2019年9月30日，Brigadier欠约393353美元，以2019年7月购买的萨斯卡通土地和建筑物作抵押[167] - 截至2019年9月30日，Brigadier购买萨斯卡通办公室土地和建筑物的未偿本金余额为520742加元（约393353美元），其中一年内到期的流动负债为13153美元，长期负债为380200美元[168] 公司股权与股息策略 - 2017年11月17日，公司董事会和多数股东批准1:30的反向股票分割，于2017年12月15日生效[171] - 公司策略是仅从留存收益中宣派和支付股息，目前未支付股息，预计下一财年也不会支付[172]