财务数据和关键指标变化 - 2021年第四季度营收180万美元，较第三季度增长超1320%；全年营收300万美元，较上一年增长90%，增长源于原型销售增加和开发合同收入增长 [39] - 第四季度GAAP净亏损2500万美元，GAAP每股亏损0.16美元；非GAAP净亏损2000万美元，非GAAP每股亏损0.13美元 [40][41] - 2021年GAAP净亏损6500万美元，GAAP每股亏损0.60美元；非GAAP净亏损5400万美元，非GAAP每股亏损0.49美元 [42] - 2021年末公司拥有现金及可用流动性2.89亿美元，包括资产负债表上的1.64亿美元现金、现金等价物和有价证券，以及通过12月宣布的普通股购买协议可获得的最高1.25亿美元现金 [41] - 2022年公司目标营收在400 - 600万美元之间，非GAAP净亏损预计约为1亿美元，资本支出预计在300 - 400万美元之间 [43][44] 各条业务线数据和关键指标变化 - 汽车业务方面，收到大陆集团生产线的首批汽车B样品，按计划将于2024年开始量产；预计2022年开发合同收入占全年营收的三分之一到一半 [37][43][59] - 工业业务方面，开始在合同制造商Sanmina初步生产4SightM激光雷达传感器，该产品将面向工业市场销售；预计2022年下半年随着4SightM量产，产品销售将带来营收增长 [37][43] 各个市场数据和关键指标变化 - 激光雷达市场从2000年代开始向更广泛的商业市场过渡，2021年有8家公司进行了首次公开募股，筹集了大量公共资本 [13] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司认为自己是能够从简单应用扩展到超高性能应用的两家公司之一，且是唯一拥有可跨市场定制的自适应软件传感器平台的公司，其软件定义平台有望受益于智能资产和软件定义车辆的高需求趋势 [14] - 公司的投资主题包括成为自动化公司、拥有独特商业模式、基于颠覆性软件平台构建产品和业务、利用轻资产制造和现有全球汽车供应链实现成本优化和可扩展性，以及拥有一支有诚信和纪律且有成功记录的团队 [16][17][18] - 2022年公司将完成工业和汽车领域产品的商业化，将4SightM工业产品生产转移至Sanmina，将大陆集团汽车产品HRL131的生产转移至其德国工厂，推出4SightM新产品并公布首批低价产品扩展路线图，同时扩大和加速合作伙伴关系、试点项目和计划 [50][51] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 管理层认为2021年是富有成效的一年，团队的努力使公司在多个方面表现出色，未来将继续执行扩大规模和实现盈利的计划 [15] - 对于2022年，公司有信心实现财务、商业和技术目标，尽管面临供应链和地缘政治风险，但已将这些因素纳入营收指引 [44][66] 其他重要信息 - 公司董事会新增前苹果全球营销高管Sue Zeifman [46] - 公司推出正式实习计划，与加州大学伯克利分校合作，为两名来自乌克兰的学生提供暑期实习机会 [48] - 公司员工承诺支持海豹突击队和SealKids组织 [49] - 2022年公司已获得消费电子展CES和Fast Company杂志的认可 [49] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 关于移动和工业业务，与其他市场参与者的对话情况、感兴趣的领域以及额外公告的时间 - 公司表示工业移动市场中，智能交通系统（ITS）市场在美国和全球发展迅速，有大量资金投入；卡车运输领域的高速公路枢纽到枢纽应用因投资回报率驱动而加速发展；航空航天和国防领域对商用现货产品感兴趣 [54] 问题2: 关于股权融资的战略规划，是在未来几年均匀提取还是根据现金数量管理 - 公司称截至2021年12月31日有2.89亿美元的总流动性，与Tumim Stone有合作，有使用该融资工具的策略，但未确定具体时间，该工具有效期为三年 [56] 问题3: 大陆集团的B样品是针对特定客户还是通用的，以及向特定客户项目过渡的时间 - 公司解释产品技术是为大陆集团定制的，可在高产量生产线上为多个客户降低成本，大陆集团可根据原始设备制造商（OEM）需求对软件和硬件进行定制调整 [58] 问题4: 关于营收指引，2022年下半年汽车原型单位生产与非经常性工程费用（NRE）的情况 - 公司预计2022年年中4SightM开始量产，开发合同收入约占全年营收的三分之一到一半，其余为4SightM产品销售 [59] 问题5: 工业移动业务的供应链风险是否已纳入指引，以及提前一年半实现成本降低的技术方面的具体做法 - 公司表示已将供应链和地缘政治风险纳入4SightM生产的营收指引；成本降低主要通过系统设计、新材料创新和融合架构实现，提前采用融合架构使工业和汽车产品共享组件，提高产量并降低成本 [66][67][68] 问题6: 与图森未来（TuSimple）的合作情况，以及图森未来高层管理团队变动对公司的影响 - 公司与图森未来有两项合作，一是基础层面的开发，二是专注于长途卡车运输应用；图森未来管理团队变动未影响客户基础、生产计划和工程团队，公司未看到合作方面的变化 [70] 问题7: 软件驱动汽车与电动汽车之间的联系 - 公司认为电动汽车的发展趋势与软件定义汽车趋势相关，因为电动汽车减少了运动部件，便于构建基于软件控制的系统；公司的软件可定义传感器能够在汽车使用过程中通过软件升级添加新功能 [73][74] 问题8: 公司在军事软件应用方面的经验是否有优势，以及是否有额外的验证或认证流程 - 公司认为军事经验使其注重在软件中处理复杂性，将传感器作为软件平台，以更智能地收集信息，从而更快、更准确地做出决策；公司专注于高性能、高价值的激光雷达，认为未来市场赢家将是能够智能收集信息的平台 [76]

☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ________ to ________ Commission file number 333-259554 AEye, Inc. UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2021 OR (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation or orga ...

市场与技术发展 - 激光雷达技术起源于20世纪60年代，2004年进入汽车领域，2021年有8家公司上市[12][13] - 公司是1550nm商用高性能激光雷达先驱，具备软件定义平台等多项技术[12] 投资主题与业务模式 - 提供高质量空间信息，利用自适应软件平台推动多市场应用[15] - 与系统集成商合作销售工业硬件，向汽车一级供应商授权软件平台[15] 财务情况 - 2021年第四季度收入127000美元，全年收入3007000美元，同比增长90%，Q4环比增长1320%[29] - 2022年全年收入预计400 - 600万美元，非GAAP净亏损约1亿美元，资本支出300 - 400万美元[32] 2021年战略里程碑 - 完成deSPAC交易，在纳斯达克上市，筹集超2亿美元，消除超5000万美元债务[28] - 展示激光雷达性能优势，扩大专利组合至超100项[28] 2022年目标 - 完成工业和汽车市场自适应激光雷达产品商业化，扩大制造能力[37] - 推出低成本产品，拓展合作与项目，实现财务目标[37]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2021年第三季度总收入同比下降88.8%，从113.7万美元降至12.7万美元[211] - 原型销售额同比增长46.0%至12.7万美元，主要因4Sight M单位销量增加[211][212] - 2021年前九个月净亏损扩大至3997.7万美元，同比增长128.5%[225][237] - 营业亏损同比扩大122.5%至3969.9万美元，主要因运营费用增加[225] - PPP贷款减免带来229.7万美元收益，前九个月实现100%增长[225][234] - 嵌入式衍生品和认股权负债公允价值变动减少102.5万美元，降幅75.0%[211][219] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发费用同比激增130.0%至746.8万美元，主要受非经常性工程研发费用增加254.7万美元驱动[211][216] - 销售与营销费用同比上涨345.1%至299.1万美元，主要因人员成本增加108万美元[211][217] - 行政管理费用同比增长268.8%至608.6万美元，保险和专业服务费用合计增加181.3万美元[211][218] 现金流状况 - 2021年9月30日止九个月经营活动所用现金净额为3958.8万美元，较2020年同期的1395.8万美元增长183.6%[242][243][244] - 2021年九个月投资活动所用现金净额为1.307亿美元，主要由于购买可供出售证券1.299亿美元[245] - 2021年九个月融资活动提供现金净额2.084亿美元，主要来自业务合并和私募融资2.568亿美元[247] - 业务合并后现金增加256.811百万美元，非经常性交易成本为52.661百万美元[186] - 截至2021年9月30日，现金及等价物与有价证券总额为1.823亿美元[238] - 截至2021年9月30日现金及等价物和可售证券总额1.823亿美元[263] 业务线表现 - 开发合同占2020年总营收的大部分，2021年前三季度约占半数[203] - 原型销售收入主要来自4Sight M产品单元销售[202] - 公司预计2024年开始通过汽车一级供应商技术许可产生收入[197] - 2021年9月开始向合同制造商过渡量产流程[199] - 汽车市场设计获胜周期明显长于工业或移动出行市场[195] 公司战略与市场前景 - 激光雷达感知技术总目标市场预计到2030年将增长至420亿美元[193] - 研发投入将持续增长以维持技术领先地位[205] 公司运营与设施 - 公司研发总部位于加利福尼亚州都柏林，占地面积56,549平方英尺[181] - 2021年租赁承诺总额1.248万美元，其中一年内需支付233.3万美元[249] 融资与贷款 - 公司获得美国小企业管理局薪资保护计划贷款227万美元[189] - 2021年九个月PPP贷款减免收益229.7万美元[243] 客户与供应商集中度 - 2021年应收账款中三家客户占比均超10%，应付账款中两家供应商占比均超10%[264] 会计政策 - 公司采用新兴成长公司会计标准豁免，最长可延至2024年12月31日[258]

财务数据和关键指标变化 - 第三季度收入为0.1百万美元，较上一季度下降，上一季度包含的重大开发合同收入在第三季度未再出现，公司预计现阶段收入季度间会有显著波动 [60] - 第三季度GAAP净亏损为1740万美元，即每股亏损0.15美分；非GAAP净亏损为1370万美元，即每股亏损0.12美元；调整后EBITDA亏损为1250万美元 [61] - 第三季度通过SPAC交易净筹集约2亿美元，用于产品开发投资、扩大规模和支持客户群增长，同时消除了超5000万美元债务 [62] - 第三季度末资产负债表状况良好，拥有1.82亿美元现金、现金等价物和有价证券，加权平均股数为1.149亿股，完成de - SPAC交易后约有1.55亿股流通在外 [63] 各条业务线数据和关键指标变化 汽车业务线 - 大陆集团将基于AEye技术向汽车和卡车客户交付远程LiDAR产品，2024年开始量产 [31] - 目前与大陆集团正参与全球主要OEM的众多RFQ流程 [41] 工业和移动业务线 - 2022年工业和移动业务收入预计开始增长，季度可见性有限，未来可能有额外开发合同收入，但金额和时间不确定 [64] - 第三季度在洪堡举行的ITS世界大会上向智能交通系统市场推出AEye的4Sight M传感器 [47] 各个市场数据和关键指标变化 汽车市场 - 大陆集团是全球最大的汽车供应商之一，拥有超19.2万名员工，2020年年收入超370亿欧元，已向超50个不同车型交付超2000万个LiDAR系统，客户安装基础中有超25家OEM和50个品牌 [33][35] 工业市场 - 与全球自动驾驶技术公司TuSimple达成开发合作，TuSimple正与众多卡车OEM合作开展枢纽到枢纽和ADAS应用以及4级自动驾驶卡车项目，目标2024年量产 [43][44] - 与英伟达合作，将智能传感引入其驱动平台，使自动驾驶车辆开发者在构建和部署先进自动驾驶应用时可获得下一代传感能力 [45][46] - 2021年与建筑和采矿设备公司Komatsu、铁路公司Hitachi等工业市场领导者展开合作 [47] 智能交通系统市场 - 除与Connell Light和三菱电机的合作关系外，还与3D感知公司Seoul Robotics和泛欧ITS解决方案提供商Tetra建立新合作 [48] 公司战略和发展方向和行业竞争 公司战略和发展方向 - 采用资本轻资产模式，将ADAS产品制造转移至大陆集团，工业市场制造从都柏林先进开发中心转移至合同制造合作伙伴Sanmina，同时扩大都柏林总部先进开发中心并开设合作伙伴创新中心，与Sanmina共建行业领先测试设施，预计2022年第一季度投入运营 [49][50][51] - 计划提供年度而非季度指引，将在3月的第四季度财报电话会议上提供2022年展望 [64] 行业竞争 - 公司独特的软硬件结合创造高性能LiDAR系统，可通过同一平台覆盖多个市场，相比无法根据各市场特定需求重新配置产品功能的竞争对手具有优势 [28] - 公司可根据不同市场采用合适的销售模式，如在工业市场直销，在ADAS市场通过与一级供应商的许可模式销售，随着市场成熟推动LiDAR的采用 [29] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司认为卡车运输行业将是自动驾驶车辆的早期采用者之一，以解决司机短缺、车队物流和安全问题 [45] - 公司团队在第三季度成功执行战略里程碑，为2022年奠定坚实基础，期待在未来几个季度报告更多进展 [59][66] - 公司有信心凭借团队和世界级董事会实现推动LiDAR在汽车、工业和移动市场应用的目标 [74] 其他重要信息 - 2021年公司吸引了LiDAR市场的顶尖人才，包括任命Rick Tewell为首席运营官、Hod Finkelstein为首席研发官、Bernd Reichert为ADAS高级副总裁、T.R. Ramachandran为首席产品官 [70][71][72] - 公司已提交超100项专利，以扩大竞争地位并保护知识产权 [16][59] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 公司采购策略相比主要1550竞争对手的后向整合策略有何优势？ - 公司认为市场上有不同策略，垂直整合适用于认为解决方案已成熟、想通过相同组件降低成本的情况；而公司智能传感器系统更适合开放供应链，可在新技术出现时无缝集成到产品中，利用全球汽车供应链的创新和规模优势 [76][77] 问题2: 如何看待当前机会与之前关于FMCW的言论，公司技术选择的依据是什么？ - 公司不执着于特定技术，而是致力于为客户提供有价值的系统。公司选择了认为当前最合适的汽车级技术，采用双栈架构，与FMCW等技术不同，其智能传感平台可通过飞行时间系统脉冲、改变和创建不同模式并收集不同信息，且认为2024年用于汽车的技术需可靠、可预测且能符合汽车级供应链要求，同时公司系统是模块化的，会每年评估技术并按需添加功能 [78][79][80] 问题3: 大陆集团是否会透露其产品的终端客户，何时能了解更多相关信息？ - 大多数一级供应商在OEM进入量产前不会透露其身份，大陆集团已提及合作的25家OEM和50个品牌以及参与RFQ的情况，但具体终端客户需由大陆集团决定何时披露，预计会在项目确定后公布 [83][84] 问题4: 在与合同制造商合作并向工业客户销售成品的业务中，公司是否会披露相关信息？ - 公司在高容量业务中的客户是一级供应商，由他们谈论终端用户；而在向垂直市场销售自产软硬件的业务中，公司有更多灵活性谈论试点和推广情况，但会征得客户同意 [85] 问题5: 大陆集团是否有现成生产线可供公司利用，剩余步骤如何？ - 大陆集团过去生产过大量硬件产品，其流程是先建立样品生产线，再在此基础上建立完整生产线，目前已在生产B样品。大陆集团将为产品建立定制生产线，虽未公布规模，但承诺不仅建设生产线还会销售产品 [89][90] 问题6: 生产线是否按承诺的客户量建造以提供可见性？ - 通常会建造高容量的大型生产线，但具体情况公司尊重合作伙伴，未作详细说明 [91] 问题7: 提供L3及以上级别的产品是软件升级还是需要重新配置硬件模块？ - 在ADAS市场，公司通过一级供应商（如大陆集团）提供软件，允许他们决定解锁程度，并作为开放平台让他们添加算法和知识产权。硬件保持不变，由不同软件组合控制，不同OEM可使用相同硬件，通过调整基于边缘的智能传感器软件来满足不同需求。大陆集团不仅能将产品作为独立的高速公路自动驾驶或枢纽到枢纽卡车运输产品销售，还能将其集成到自身系统中 [92][93][94] 问题8: 非汽车业务方面，公司在移动市场是否有成果或即将宣布成果，市场机会如何？ - 公司在移动市场已开展多年工作，正在进行下一代产品的生产准备，预计2022年将合同制造商的产品推向移动和工业市场，下半年可能会有相关进展。移动市场是一个离散市场，公司和同行多年来一直在与相关公司合作 [96][97]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2021 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 Registrant's telephone number, including area code: (212) 938-5000 Not Applicable (Former name or former address, if changed since last report) Securities registered pursuant to Section 12(b ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2021 Indicate by check mark whether the registrant (1) has filed all reports required to be filed by Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 during the preceding 12 months (or for such shorter period that the registrant was required to file such reports), and (2) has b ...

首次公开募股及私募配售 - 公司完成首次公开募股发行2300万单位，每单位价格10.00美元，总收益2.3亿美元[22] - 私募配售向保荐人发行50万单位，每单位价格10.00美元，总收益500万美元[23] - 首次公开募股和私募配售总收益2.3亿美元存入信托账户[135][141][143] - 公司完成2300万个单位IPO发行 每个单位价格10美元[141] - 私募配售向保荐人出售50万个单位 筹集500万美元[142] - 发起人认购50万个私募单位，每个单位10美元，总价值500万美元[206] 信托账户资金 - 信托账户总额2.3亿美元，包含2.25亿美元公开募股收益及500万美元私募收益[23] - 信托账户资金仅投资于期限185天或更短的美国政府证券[135][143] - 信托账户中每股赎回价格截至2020年12月31日约为10.00美元，每四个月延期将增加0.10美元[85] - 信托账户中每股赎回价格预计约为10.00美元[103] - 信托账户中每股赎回价格至少为10.00美元，扣除最高10万美元的清算费用[109] - 清算费用上限为10万美元[99][102] - 信托账户资金可能因债权人索赔而减少[103][106] - 每股赎回金额可能因资产减值低于10美元[105][106] - 信托账户释放的未使用资金可用于公司一般运营或偿债[63] 业务合并条款 - 初始业务合并必须满足收购目标总公平市场价值至少达信托账户资产价值的80%（扣除利息所得税）[39] - 初始业务合并需达到信托账户资产价值的80%以上（不含利息税）[69] - 公司必须收购目标企业50%或以上投票权股份以取得控制权[70] - 合并后公司必须持有目标企业50%或以上投票权证券以避免注册为投资公司[40] - 目标企业估值范围介于5亿美元至12.5亿美元之间[33] - 与AEye合并协议中企业估值达19亿美元，每股兑换比率基于10.00美元计算[26] 业务合并期限与延期 - 业务合并截止日期可延长至2022年9月17日，最长总期限22个月[24][37] - 每次四个月延期需向信托账户存入230万美元（每单位0.10美元）[37] - 业务合并最终截止日可延长至2022年9月17日[98][99] - 初始业务合并期限可延长22个月 每次延期需支付230万美元[145] - 每延长四个月合并期限需向信托账户存入230万美元（每单位0.10美元），最长可延长至22个月，总成本920万美元[208] - 若未在2021年5月17日前完成业务合并，公司将赎回所有公众股份并启动清算程序[109][112] PIPE投资安排 - PIPE投资协议认购2250万股A类普通股，每股10.00美元，总金额2.25亿美元[27] - 保荐人参与PIPE投资950万美元，其中450万美元份额转让予第三方[27] 股东投票与赎回机制 - 首次业务合并需至少8,625,001股（37.5%）公众股投票赞成，假设全部已发行股份投票[89] - 股东投票通过门槛为普通股流通股的多数赞成票，初始股东已承诺投票支持合并[89] - 公众股东赎回股份限制为首次公开发行股份的15%以上需经公司同意[92] - 若现金赎回需求超过可用资金，业务合并可能终止且不赎回任何股份[90] - 若未完成合并需在10个工作日内赎回公众股份[99] 锁定期与股份转让 - 锁定期协议要求部分股东持股至少一年或股价超12.00美元方可转让[30] - 内部人士购买股份需遵守《交易法》规则10b-18和10b-5的反操纵条款[84] 公司治理结构 - 董事会由5名成员组成，创始人股东在业务合并前拥有全部董事选举权[179] - 董事选举或章程相关条款修改需获得90%普通股股东投票通过[179] - 初始业务合并需获得多数独立董事批准[39] - 纳斯达克将公司归类为"受控公司"因创始人持有超50%董事投票权[59] - 公司依赖"受控公司"豁免条款，不强制要求薪酬委员会全部由独立董事组成[183] 委员会组成 - 审计委员会由Sharp、Hochberg和Chan组成，Sharp任主席[184] - Sharp和Hochberg符合纳斯达克独立董事标准及交易所法案10-A-3(b)(1)规则[184] 融资与贷款安排 - 可能通过私募股权/债务融资补充业务合并资金[64] - 若现金对价超过信托账户净资金（扣除公众股东赎回额），需寻求额外融资[41] - 赞助方提供175万美元贷款额度[102] - 保荐人提供175万美元赞助贷款 已借款42.8万美元[147][154] - 发起人提供最高30万美元无息贷款用于IPO费用，并于IPO完成后偿还[212] - 发起人承诺提供175万美元资金用于潜在合并交易成本[215] 费用与支付安排 - 每月向赞助方支付1万美元用于办公空间及行政支持服务[114][124] - 公司向赞助商每月支付1万美元用于办公空间、行政和共享人员支持服务[195] - 公司每月支付1万美元给发起人用于办公及行政支持服务，最长22个月合计22万美元[213] - 承销商获得400万美元承销佣金（每单位0.20美元）[218] - 独立承销商Odeon Capital获得10万美元服务费[218] - 业务合并营销费用为基发行总收益的3.5%和超额配售收益的5.5%[153] 股权结构与持股情况 - 截至2021年3月15日，CF Finance Holdings III LLC持有A类普通股50万股（占比2.1%）和B类普通股571万股（占比99.3%）[200] - Howard W. Lutnick持有A类普通股50万股（占比2.1%）和B类普通股571万股（占比99.3%）[200] - Kepos Capital LP持有155万股A类普通股，占总股本5.3%[200] - HGC Investment Management Inc.持有150.1万股A类普通股，占总股本5.3%[200] - Polar Asset Management Partners Inc.持有150万股A类普通股，占总股本5.3%[200] - BlueCrest Capital Management Limited持有150万股A类普通股，占总股本5.3%[200] - Highbridge Capital Management LLC持有130万股A类普通股，占总股本4.4%[200] - Weiss Asset Management LP持有120.9253万股A类普通股，占总股本4.1%[200] - 2253.195万股A类普通股被归类为临时权益[158] 创始人股份安排 - 发起人以每股0.004美元价格购入575万股创始人股份，总价2.5万美元[205] - 创始人股份经2.5:1拆分后，发起人退回862.5万股并注销[205] - 向独立董事Sharp和Hochberg各转让2万股创始人股份[205] - 公司独立董事Sharp先生和Hochberg先生于2020年10-11月各获赠2万股创始人股份[195] - 独立董事可能获赠最高2万股创始人股份或现金报酬[45] 公司资格与报告要求 - 新兴成长公司资格将保留至2025年11月17日或年收入达10.7亿美元或非关联方持股市值超7亿美元[57] - 较小报告公司资格保留至非关联方持股市值超2.5亿美元或年收入超1亿美元且市值超7亿美元[58] - 公司需在2025年11月17日前达成年收入至少10.7亿美元才能脱离新兴成长型公司身份[120] - 非关联方持有A类普通股市值超过7亿美元时将列为大型加速申报公司[120] - 公司披露控制和程序在报告期末被认证为有效[166] - 公司作为新上市公司，依据SEC过渡期规则免于提供财务报告内部控制管理层评估报告[169] - 报告期内财务报告内部控制未发生重大变更[170] 管理层信息 - 当前仅3名高管且无全职员工，高管工作时间根据业务合并阶段动态调整[115] - 管理层人员同时担任Cantor旗下其他SPAC高管职务[47] - 首席财务官Alice Chan（40岁）持有Series 27和99金融牌照[176] - 董事长兼CEO Howard Lutnick（59岁）自2016年3月起任职，同时担任Cantor集团CEO[174] 交易与市场信息 - 纳斯达克交易代码：单位(CFACU)、A类普通股(CFAC)、认股权证(CFACW)[128] - 截至2021年3月15日，A类普通股登记持有人仅1名，认股权证持有人1名[129] - 私有购买可能减少公众流通股或受益持有人数量，影响交易所挂牌[82] - 要约收购需持续至少20个营业日，受SEC规则14e-1约束[87] - 股份交付可通过DWAC系统进行，转让代理通常向经纪商收取80美元费用[94] 财务数据 - 截至2020年12月31日运营账户现金1250美元 营运资金赤字4.59万美元[146] - 外部可用资金截至2020年12月31日为1250美元[102][107] - 2020年净亏损15.3万美元 其中11.6万美元为一般行政费用[150] - 首次公开募股费用低于75万美元预期[107] - 公司可用于初始业务合并的资金为2.3亿美元[61] 风险因素 - 完成合并后公司可能面临单一业务线风险缺乏多元化[75] - 合并可能涉及财务不稳定或早期发展阶段的目标企业[71] - 股东可能对清算分配承担第三方索赔责任[108] - 净有形资产必须至少保持5,000,001美元以避免触发美分股规则[90] 关联方交易 - 与关联方交易需获得独立估值意见证明对股东财务公平[44] - 若未完成AEye合并可能支付市场标准财务顾问费给CF&Co或其关联方[73] 目标企业来源 - 目标企业来源包括投资银行推荐及管理层业务关系[65] 股息政策 - 完成业务合并前不支付现金股息，未来分红取决于债务协议限制条款[130]