供应链合作 - 公司在2021年与TubeSolar AG签订了长期供应和联合开发协议，将生产薄膜光伏箔用于农业光伏应用，协议包括高达4百万美元的非重复工程费用和达到一定生产和成本里程碑后高达13.5百万美元的支付[8] 技术创新 - 公司成功开发了高压超轻薄膜CIGS光伏毯，实现了每公斤1700瓦的功率重量比，被认为是航空航天行业的“最佳性能”[7] 产品推广 - 公司推出了XD™系列的USB便携式充电系统，其中XD-12产品具有更多的光伏功率（12瓦）和2.0安培的智能USB输出，可快速为大多数智能手机、平板电脑和USB设备充电[9] 市场定位 - 公司相信其薄膜CIGS在塑料上的技术优势为其在太空和近空间太阳能应用解决方案、农业光伏、便携式电源系统和交通一体化应用等战略市场领域提供了优越的产品[21] - 公司的市场营销策略针对高价值的特殊太阳能市场，包括航空航天和农业光伏应用，以充分利用其技术的独特优势[27] 生产制造 - 公司具备生产适用于不同市场和定制应用的光伏模块的能力，而无需改变生产流程。这种灵活性使公司能够快速响应市场变化[22] - 公司的一体化、卷对卷制造工艺和专有的单片集成技术为其带来了潜在的成本优势，通过减少或消除整个后端处理步骤，节省时间和劳动力成本[23] - 公司的制造过程可区分为前端模块制造过程和后端包装过程，这种能力增强了公司与国内外合作伙伴合作的能力[26] 技术优势 - 公司的轻巧、强大和耐用的太阳能电池板在性能上优于竞争对手，为重视产品重量和外形的应用提供了轻便耐用的解决方案[24] - 公司认为其薄膜、单片集成的CIGS技术使其能够为市场提供时尚、轻便、坚固、高性能的解决方案[28] - 公司的模块具有灵活性、低面积密度和高比功率的独特优势，可用于对重量敏感的应用，如便携式电源、航空器表面、高空长航时固定翼和轻于空气的车辆[29] 知识产权 - 公司拥有多项专利，包括灵活光伏阵列、多层薄膜背接触系统等，通过专利和商业秘密保护其知识产权[30] 研发能力 - 公司的研发能力使其能够继续开发下一代光伏模块和技术，努力提高当前光伏模块的效率，并致力于开发下一代技术和额外应用[25] 公司规模 - 公司的员工数量为60名全职员工和2名兼职员工[32]

收入和利润（同比环比） - 2022年第三季度总收入为6344美元，较2021年同期的11723美元下降45.9%[13] - 2022年第三季度产品收入为6,344美元，同比2021年同期的11,723美元下降45.9%[36] - 公司第三季度总收入下降至634.4万美元，同比减少537.9万美元，降幅46%[111][112] - 公司第三季度产品销售收入为634.4万美元，同比下降537.9万美元[111] - 2022年前九个月产品收入为688,125美元，同比2021年同期的557,369美元增长23.5%[36] - 2022年前九个月里程碑和工程收入为522,000美元，其中512,000美元来自关联方TubeSolar AG[37] - 截至2022年9月30日止九个月，公司总营收为1,210,125美元[98] - 公司九个月总收入增至1210.125万美元，同比增加652.756万美元，增幅117%[119][120] - 2022年第三季度净亏损为791.06万美元，而2021年同期净亏损为256.49万美元[13][14] - 2022年前九个月净亏损为1452.06万美元，而2021年同期净亏损为241.15万美元[13][14] - 截至2022年9月30日，净亏损为1452.06万美元，而2021年同期净亏损为241.15万美元[24] - 公司第三季度净亏损达791.0566万美元，同比增加534.5652万美元，增幅208%[111][116] - 公司九个月净亏损扩大至1452.06万美元，同比增加1210.9131万美元[119][125] - 2022年第三季度运营亏损扩大至765.051万美元，同比增加499.008万美元[111] 成本和费用（同比环比） - 2022年前九个月总成本与费用为1335.4万美元，较2021年同期的618.57万美元增长115.9%[13] - 2022年前九个月研发与制造运营费用为439.98万美元，较2021年同期的271.64万美元增长62.0%[13] - 2022年前九个月销售、一般和行政费用为358.34万美元，较2021年同期的224.48万美元增长59.6%[13] - 公司九个月研发与制造运营成本增至439.9765万美元，同比增加168.337万美元，增幅62%[119][122] - 公司九个月销售、一般及行政费用增至358.3366万美元，同比增加133.8595万美元，增幅60%[119][123] - 2022年第三季度折旧费用为15,705美元，同比2021年同期的5,956美元增长163.7%[54] - 2022年前九个月折旧费用为40,622美元，同比2021年同期的11,404美元增长256.2%[54] - 2022年第三季度及前九个月，公司记录的经营租赁费用分别为261,069美元和777,854美元，同比2021年分别增长1.0%和0.3%[58] - 2022年前九个月股份支付补偿费用为379.62万美元[24] - 2022年前九个月债务折扣摊销费用为232.32万美元[24] 现金流状况 - 2022年前九个月经营活动产生的净现金流出为792.58万美元，而2021年同期为622.78万美元[24] - 2022年前九个月经营活动使用的现金为7,925,786美元[46] - 公司九个月运营现金流为负，现金使用量为792.5786万美元，同比增加169.7973万美元[126][129] - 2022年前九个月融资活动提供的净现金流入为500万美元，主要来自股票和认股权证发行[24] - 2022年前九个月投资活动产生的净现金流出为18.57万美元[24] 资产负债及流动性 - 现金及现金等价物从2021年12月31日的596.18万美元下降至2022年9月30日的285.03万美元，降幅为52.2%[11] - 截至2022年9月30日，现金及现金等价物期末余额为285.03万美元，期初余额为596.18万美元[24] - 总资产从2021年12月31日的1284.81万美元下降至2022年9月30日的1031.38万美元，降幅为19.7%[11] - 截至2022年9月30日公司营运资本赤字为59,948美元[47] - 公司截至9月30日营运资本赤字为5.9948万美元，流动性不足以支撑未来十二个月运营[126] - 截至2022年9月30日应收账款净额为112,000美元，较2021年12月31日的49,250美元增长127.4%[40] - 截至2022年9月30日，存货总额为684,385美元，较2021年12月31日的592,172美元增长15.6%，其中原材料为649,421美元，增长12.9%[61] - 截至2022年9月30日，公司经营租赁使用权资产净值为4,489,930美元，较2021年12月31日的4,984,688美元下降9.9%[58] 亏损与赤字 - 累计亏损从2021年12月31日的42778.28万美元扩大至2022年9月30日的44230.34万美元[11] - 截至2022年9月30日，累计赤字为4.423亿美元[18] - 截至2022年9月30日，公司累计赤字为442,303,388美元[98] 资本结构与融资活动 - 2022年前九个月非现金交易中，可转换优先股和可转换票据转为股本的金额为1040万美元[24] - 截至2022年1月1日，可转换票据本金余额为10,400,000美元，至2022年9月30日已全部转换或转让，余额为零[65] - 公司于2022年1月28日按1比5000的比例进行了普通股反向股票分割[28] - 公司完成合股后已发行普通股从约237亿股减少至480万股，授权普通股从300亿股减少至5亿股[29] - 2022年8月19日，公司通过私募配售获得总收益4,000,000美元，同时一笔1,000,000美元的过桥票据被取消并转换为普通股和认股权证[82] - 私募配售中，每单位以5.30美元的固定价格出售，包含一股普通股和可认购1.5股普通股的认股权证，认股权证行权价为每股5.30美元[80] - 截至2022年9月30日，公司已发行普通股为33,930,812股，法定股本为5亿股，面值0.0001美元[78] - 截至2022年9月30日，公司A类优先股流通股数为48,100股，应计及未付股利为453,209美元[74] - 公司已授权发行2500万股优先股，面值0.0001美元[83] - 优先股系列A授权750,000股，流通48,100股；系列1A授权5,000股，无流通；其他系列（B-1至K）授权1,000至20,000股不等，均无流通[87] 租赁承诺 - 公司制造设施租赁面积为10万平方英尺，基础月租金为80,000美元并按年增3%直至2027年12月[55] - 经营租赁负债的未来到期总额为5,672,022美元，其现值为4,713,429美元，加权平均租赁剩余期限为63.4个月，贴现率为7.0%[59] 股权激励与薪酬安排 - 公司授予新任CEO限制性股票单位（RSUs）总计3,534,591股普通股，其中20%（约707,000股）立即归属，剩余80%在36个月内按月等额归属[89] - RSUs授予日公允价值为每股5.37美元，截至2022年9月30日已确认股票薪酬费用约379.6万美元，未确认费用约1518.5万美元（对应约282.8万股）[90] - 公司与前高管达成离职协议，需支付12个月薪水36万美元、已宣布未支付现金奖金20万美元及12个月COBRA保费，截至2022年9月30日计提负债约59万美元[91][92] 业务合作与合资企业 - 公司与TubeSolar签订长期供应和联合开发协议，可能获得最高400万美元的工程费、1350万美元的里程碑付款及产品销售收入[100] - 公司与TubeSolar在德国成立合资企业（JV），公司以每股1欧元购买17,500股JV股份，TubeSolar持有30%少数股权[102] 报告状态与风险因素 - 公司非关联方持有股票市值低于7亿美元且最近财年收入低于1亿美元，符合“较小报告公司”资格[132] - 较小报告公司资格标准包括非关联方持股市值低于2.5亿美元或收入低于1亿美元且市值低于7亿美元[132] - 作为较小报告公司，可豁免部分披露要求，如年度报告仅需提供最近两个财年审计财务报表[132] - 公司报告货币为美元，但业务可能涉及其他货币，面临汇率换算风险[133] - 汇率波动可能影响公司未来净销售额和销售成本，并导致汇兑损失[133] - 公司利率风险主要与现金等价物和投资组合相关[134] - 截至2022年9月30日，现金等价物仅包括金融机构的运营账户[134] - 公司投资活动主要目标是保本、按需提供流动性，同时在不显著增加风险下最大化投资收益[134] - 利率波动对公司的直接影响限于投资组合，预计不会对财务状况、经营成果或现金流产生重大影响[134] 其他财务数据 - 一笔应付供应商票据本金为250,000美元，截至2022年9月30日已计提应付利息65,685美元[62] - 认股权证估值参数：预期股价波动率82%，股息收益率0%，无风险利率3%，预期有效期5年[84] - 截至2022年9月30日，公司未持有大量外币资金或承担重大外币计价的未来义务[133]

根据您的要求，我已将提供的财报关键点按照单一主题进行分组。归类如下： 财务数据关键指标变化 - 2021年研发支出约为4,140,319美元，2020年约为1,165,193美元[52] 技术研发与效率里程碑 - 公司初始生产线的薄膜器件平均效率为9.5%，小型单片集成组件效率超过7.0%[10] - 2009年优化后薄膜器件效率在9.5%至11.5%之间，组件效率在7.0%至9.0%之间[10] - 2009年7月经NREL验证，公司约15厘米x30厘米组件的转换效率为10.4%[11] - 2009年10月NREL验证公司实现14.0%的电池效率里程碑及CIGS组件11.4%的峰值效率[11] - 2010年12月公司在相同外形尺寸上实现12.1%的组件效率[11] - 公司光伏组件在AM0环境下实现功率重量比每公斤1700瓦的突破[37] - 公司技术成熟度等级在2021年提升至6级，计划通过2022-23年的飞行达到7级[48] 产品开发与商业化 - 2017年1月公司获得合同，供应50W、完全层压的柔性太阳能毯[14] - 2018年2月公司推出XD-48太阳能充电器，可提供高达48瓦的太阳能电力[16] - 公司为日本宇宙航空研究开发机构定制生产19.5厘米 x 30厘米模块，基底厚度为25微米（0.001英寸），为标准产品基底厚度的一半[39] - 公司获得合同供应50瓦高压超轻型柔性CIGS光伏毯[38] - 公司开发尺寸约为12.8毫米 x 50毫米（0.5英寸 x 2.0英寸）的微型模块[40] - 公司产品在2015年获得研发100奖，开发了军用级太阳能发电和存储单元MilPak平台[40] 合作协议与投资 - 2021年9月公司与TubeSolar签订协议，将获得高达400万美元的NRE费用[18] - 根据协议，公司还将获得高达1350万美元的生产和成本结构里程碑付款[18] - 2021年11月公司以每股1欧元的价格购买了合资公司17,500股股份[19] 市场地位与行业背景 - 2019年晶体硅光伏技术占全球市场收入和生产超过90%，薄膜技术占其余部分，其中约一半为CdTe生产，另一半为CIGS和a-Si[50] - 公司被美国特种作战司令部技术实验活动选中，在超过30家公司中是仅有的2家不生产卫星通信或无人地面传感器产品的公司之一[45] 知识产权与核心技术 - 公司拥有12项已颁发的美国专利，涵盖柔性光伏阵列、混合光伏器件及CIGS化合物半导体沉积等关键技术[53] - 公司通过商业秘密和专利保护结合的方式维护知识产权[53] 产品性能与测试 - 公司光伏模块在测试中承受低至-146°C（-231°F）和高达+190°C（+374°F）的温度，以及仅地球轨道通常接收阳光的4%的条件[37] 供应链与生产 - 公司原材料采购依赖多家非关联供应商，高温塑料目前由单一供应商提供，同时正在美国及亚洲寻找替代供应商[54] - 生产设备购自欧洲、美国及亚洲供应商，公司持续探索替代来源以降低制造成本[55] 公司基本信息与人力资源 - 公司成立于2005年10月，由ITN剥离其先进光伏部门及核心技术与关键人员而成立[57] - 公司截至2021年12月31日共有51名全职员工和3名兼职员工[56] - 公司注册地为美国特拉华州，主要办公地址位于科罗拉多州桑顿市[58] 财务风险与外汇 - 公司持有现金等价物仅为金融机构的运营账户，无重大外币资金或外币计价的未来义务[174] - 公司投资组合主要面临利率波动风险，但利率变化对财务状况、经营成果或现金流无重大影响[176] - 公司可能因业务扩张面临外币兑美元汇率波动带来的翻译风险和交易风险[174]

收入和利润（同比环比） - 公司总营收在2021年第二季度达到38.05万美元，相比2020年同期的5.01万美元增长约660%[12] - 2021年上半年总营收为54.56万美元，远超2020年同期的5.42万美元[12] - 2021年第二季度公司营收为38.05万美元，较2020年同期的5.01万美元增长33.04万美元，增幅达660%[98] - 2021年上半年公司营收为54.56万美元，较2020年同期的5.42万美元增长49.15万美元，增幅达907%[105] - 2021年第二季度运营亏损为175.77万美元，较2020年同期的32.42万美元亏损扩大[12] - 2021年上半年运营亏损为296.79万美元，而2020年同期为67.81万美元[12] - 2021年第二季度净亏损为169.29万美元，2020年同期净亏损为135.70万美元[12][13] - 2021年上半年净收入为15.34万美元，而2020年同期净收入为503.52万美元[12][13] - 2021年第二季度公司净亏损为169.29万美元，较2020年同期的135.70万美元增加33.60万美元[101] - 2021年上半年公司净利润为15.34万美元，较2020年同期的503.52万美元大幅减少488.18万美元[108] 成本和费用（同比环比） - 2021年第二季度销售成本为42.39万美元，高于当季营收38.05万美元，导致毛亏损[99] - 2021年第二季度研发与制造运营成本为90.19万美元，销售及行政费用为80.04万美元[100][101] - 2021年上半年研发与制造运营成本为162.99万美元，销售及行政费用为136.21万美元[107][108] - 2021年第二季度折旧费用为2,724美元，去年同期为43,849美元，同比下降约94%[40] - 2021年上半年折旧费用为5,448美元，去年同期为87,698美元，同比下降约94%[40] - 2021年第二季度及上半年的运营租赁成本分别为258,392美元和516,785美元[42] 现金流状况 - 2021年上半年，公司经营活动净现金流出为421.3万美元[22] - 2021年上半年，公司投资活动净现金流出为9.67万美元[22] - 2021年上半年，公司融资活动净现金流入为550.0万美元[22] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物期末余额为135.8万美元[22] - 2021年上半年，非现金交易中优先股和可转换票据转为股权的金额为580.0万美元[22] - 2021年上半年经营活动所用现金为421.3354万美元，较2020年同期的37.7771万美元大幅增加383.5583万美元[115] - 2021年上半年投资活动所用现金为9.6738万美元，而2020年同期投资活动提供现金25.4444万美元[115] - 2021年上半年负的经营现金流421.3354万美元通过发行优先股和普通股筹集的550万美元资金来弥补[115] - 现金及现金等价物从2020年底的16.77万美元大幅增加至2021年6月30日的135.76万美元[10] 资产、负债及权益变化 - 股东权益赤字从2020年底的2019.22万美元改善至2021年6月30日的705.27万美元[10] - 总负债从2020年底的2756.37万美元显著减少至2021年6月30日的1597.39万美元[10] - 嵌入式衍生负债从2020年底的530.40万美元降至2021年6月30日的0美元[10] - 截至2020年6月30日，公司累计赤字为4.1836亿美元，股东权益总额赤字为2002.4万美元[18] - 截至2021年6月30日，公司累计赤字为4.22亿美元[87] - 截至2021年6月30日，公司营运资本赤字为78.1万美元[35] - 截至2021年6月30日，公司营运资本赤字为78.09万美元[112] - 截至2021年6月30日，公司记录的运营租赁资产和负债分别为5,314,195美元和5,471,953美元[42] - 截至2021年6月30日，存货净额为589,460美元，较2020年12月31日的534,431美元增长约10%[46] - 公司截至2021年6月30日的净不动产、厂房和设备为127,706美元，较2020年12月31日的18,768美元增长约580%[39] 融资与资本活动 - 公司通过发行1.68亿股普通股，清偿了580万美元的担保票据[49] - 2020年9月22日，公司与Crowdex签订证券购买协议，私募发行新设的1A系列可转换优先股，筹集最高500万美元，每股发行价1,000美元[70][72] - 2020年9月22日首次交割，公司向Crowdex出售2,000股1A系列优先股，获得200万美元总收益[73] - 2020年11月，Crowdex将1,200股1A系列优先股转换为120亿股普通股[74] - 2021年1月5日，公司向TubeSolar AG出售2,500股1A系列优先股，获得250万美元总收益[74] - 2013年6月，公司通过出售A系列优先股筹集总额600万美元，每股价格8美元，共发行750,000股，并附带可购买13,125股普通股的认股权证[65] - A系列优先股持有人有权获得8%的年累积股息（若董事会宣布），截至2021年6月30日，有48,100股流通在外，累计未付股息为392,149美元[66][69] 衍生金融工具与相关损益 - 截至2019年12月31日，与Global Ichiban可转换票据相关的嵌入式衍生品负债公允价值为2,010,975美元，评估假设为年波动率46%、现值贴现率12%、股息收益率0%[62] - 截至2020年9月9日，与Global票据相关的衍生品负债为447,903美元，评估假设为年波动率49%、预期利率1.52%、股息收益率0%[63] - 截至2020年12月31日，嵌入式衍生品公允价值为5,303,984美元，全年因此确认净亏损2,845,106美元，计入“衍生品公允价值变动及负债清偿损益净额”，年末评估假设为年波动率62%、股息收益率0%[63] - 2021年3月，公司与Global达成和解，债务被取消，公司在截至2021年3月31日的季度确认了5,303,984美元的净收益[64] 运营租赁承诺 - 公司签订了一份为期88个月（约7.3年）的运营租赁协议，初始月租金为5万美元，自2021年1月1日起调整为每月8万美元，并每年增长3%[41] - 运营租赁未来总付款额为6,875,964美元，现值为5,471,953美元，剩余租期78.5个月，贴现率7.0%[43] 管理层讨论和指引 - 公司预计未来十二个月整体不会产生正向现金流，需要额外融资以维持运营[35] - 公司持续亏损且需要额外融资，持续经营能力存在重大疑问[114] - 若收入无法快速增长或无法获得额外融资，公司将不得不大幅缩减运营或出售资产[113] - 公司正在通过扩大销售和分销渠道，加速军用太阳能产品和特种光伏应用策略的营销工作[113] - 公司已开始寻求通过战略或财务投资者进行额外融资，但能否成功尚不确定[113] 其他重要事项 - 公司于2020年7月以719.3万美元的价格丧失了一处自有设施[40] - 2021年上半年，用于计算稀释每股收益的净收入为45.6万美元，稀释普通股约为1450亿股[31] - 2020年上半年，用于计算稀释每股收益的净收入为235.3万美元，稀释普通股约为600亿股[31] - 公司是“较小报告公司”，非关联方持有股票市值低于7亿美元且最近财年收入低于1亿美元[117] - 截至2021年6月30日，公司没有任何表外安排[116] - 公司面临外汇汇率风险，可能影响未来净销售额和销售成本[118]

公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为1,078,656美元，而2019年12月31日为0美元[10] - 截至2020年9月30日，公司总资产为8,518,132美元，较2019年12月31日的5,633,506美元有所增加[10] - 截至2020年9月30日，公司总负债为23,951,928美元，2019年12月31日为30,740,287美元[10] - 截至2020年9月30日，公司股东赤字为15,433,796美元，2019年12月31日为25,106,781美元[10] - 2020年6月30日，A类优先股48,100股，普通股5,230,490,450股，额外实收资本397,817,526美元，累计亏损418,364,997美元，股东权益（赤字）为 -20,024,417美元[15] - 2020年9月30日，A类优先股48,100股，1A类优先股2,000股，普通股5,230,490,450股，额外实收资本399,817,526美元，累计亏损415,774,376美元，股东权益（赤字）为 -15,433,796美元[15] - 2019年6月30日，A类优先股48,100股，普通股696,089,337股，额外实收资本397,258,622美元，累计亏损419,184,913美元，股东权益（赤字）为 -21,856,677美元[15] - 2019年9月30日，A类优先股48,100股，普通股2,856,539,850股，额外实收资本397,674,171美元，累计亏损420,464,318美元，股东权益（赤字）为 -22,504,488美元[15] - 2019年12月31日，A类优先股48,100股，普通股4,759,161,650股，额外实收资本397,817,526美元，累计亏损423,400,229美元，股东权益（赤字）为 -25,106,781美元[17] - 2018年12月31日，A类优先股60,756股，普通股63,537,885股，额外实收资本395,889,712美元，累计亏损418,531,968美元，股东权益（赤字）为 -22,635,896美元[17] - 2020年前九个月净收入为7625853美元，2019年同期净亏损为1932350美元[21] - 2020年前九个月经营活动净现金使用量为1473988美元，2019年同期为2565168美元[21] - 2020年前九个月投资活动净现金提供量为254444美元，2019年同期为826746美元[21] - 2020年前九个月融资活动净现金提供量为2298200美元，2019年同期为1744768美元[21] - 2020年现金及现金等价物净变化为1078656美元，2019年为6346美元[21] - 2020年期末现金及现金等价物为1078656美元，2019年为24505美元[21] - 截至2020年9月30日，公司净财产、厂房及设备为21492美元，2019年为4234619美元[37] - 2020年前9个月公司处置冗余设备实现收益254,600美元，2020年和2019年前9个月折旧费用分别为103,014美元和140,083美元[38] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，存货净额分别为510,049美元和533,892美元[45] - 2020年第三季度和前九个月，公司产品销售分别产生6,293美元和60,445美元收入，截至2020年9月30日，累计亏损4.15774376亿美元[173] - 2020年第三季度公司收入为6,293美元，较2019年同期的338,373美元减少332,080美元[184] - 2020年第三季度公司净收入为2,590,621美元，较2019年同期的净亏损1,279,405美元改善3,870,026美元[187] - 2020年前九个月公司收入为60,445美元，较2019年同期的628,124美元减少567,679美元[191] - 2020年前九个月公司净收入为7,625,853美元，较2019年同期的净亏损1,932,350美元改善9,558,203美元[194] - 2020年前9个月经营活动使用现金1473988美元，较2019年同期2565168美元减少1091180美元[201] - 2020年前9个月投资活动提供现金254444美元，较2019年同期826746美元减少572302美元[201] - 2020年前9个月负经营现金流1473988美元，主要通过发行股票所得2000000美元和发行债务所得443200美元提供资金[201] 公司业务线产品收入关键指标变化 - 2020年第三季度，公司产品收入为6,293美元，2019年同期为338,373美元[13] - 2020年前九个月，公司产品收入为60,445美元，2019年同期为628,124美元[13] 公司运营亏损关键指标变化 - 2020年第三季度，公司运营亏损为491,280美元，2019年同期为888,393美元[13] - 2020年前九个月，公司运营亏损为1,169,334美元，2019年同期为2,464,558美元[13] 公司股权结构及交易情况 - 2020年发行1A类优先股所得款项为2,000,000美元[15][17] - 2019年用普通股支付利息和股息费用涉及普通股89,313,372股，额外实收资本增加7,393美元[15] - 2019年圣乔治票据转换为普通股457,222,223股，额外实收资本增加43,278美元[15] - 2019年贝桥票据转换为普通股605,769,231股，额外实收资本增加25,423美元[15] - 2020年11月，Crowdex将1,200股流通在外的1A系列优先股转换为120亿股普通股[145] - 截至2020年9月30日，公司有200亿股普通股获授权发行，52.3049045亿股普通股流通在外[146] - 2020年9月22日，公司与Crowdex签订证券购买协议，出售2,000股1A系列优先股，获得200万美元毛收入[145] - 2020年11月27日，公司向Crowdex发行50万美元无担保可转换本票，12月31日该本票被取消，换取500股1A系列优先股[161] - 2020年12月18日，公司与BD 1达成证券交换协议，BD 1交出本金约1040万美元的本票，公司发行本金1050万美元的无担保可转换票据[164][165] - 2021年3月4日，公司与Baybridge Capital Fund签订普通股购买协议，出售7500万股普通股，获得300万美元毛收入[169] 公司租赁相关情况 - 2020年9月21日公司签订租赁协议，2020年12月31日前月租金50,000美元，2021年1月1日起调整为80,000美元且每年递增3% [40] - 截至2020年9月30日，公司记录的经营租赁资产和负债分别为5,790,779美元和5,803,360美元，该季度经营租赁成本为28,710美元[40] - 经营租赁负债未来到期情况：2020年剩余时间150,000美元，2021年960,000美元等，总租赁付款7,505,964美元，现值5,803,360美元，剩余租赁期限87.5个月，折现率7.0% [43] 公司和解协议情况 - 公司与Vendor 1达成和解协议，支付120,000美元结清欠款，获得约954,000美元收益；与客户达成和解协议，支付20,000美元结清欠款，获得约158,000美元收益[46][48] 公司抵押及票据相关情况 - 2019年9月11日IRT支付5,885,148美元（本金5,405,666美元，利息和费用479,482美元）承接抵押票据，利率10.5% [49][50] - 2020年7月29日公司一处设施被抵押持有人foreclosure并以719.3万美元拍卖[39][50] - 截至2020年9月30日，公司担保票据本金余额为8,560,000美元，净额为8,106,482美元[52] - 2019年12月31日，票据的总衍生价值为200万美元，2020年第一季度公司记录了200万美元的净收益[60][61] - 2020年9月9日，GI交换票据相关的衍生负债为447,903美元，评估假设为年波动率49%，股息收益率0%[62] - 2020年9月30日，公司记录了535,054美元的净损失，嵌入式衍生工具公允价值为982,957美元，评估假设为年波动率39%，股息收益率0%[63] - 2018年5月8日，公司与圣乔治投资公司签订57.5万美元有担保可转换本票购买协议，收到50万美元，记录原始发行折扣5万美元和债务融资成本2.5万美元[64] - 2018年11月5日，公司与圣乔治签订120万美元有担保可转换本票协议，截至2019年12月收到100万美元，记录原始发行折扣20万美元和债务融资成本2万美元[65] - 2019年3月13日，公司与圣乔治签订36.5万美元有担保可转换本票协议，记录原始发行折扣6万美元和债务融资成本5000美元[68] - 截至2020年9月30日，票据的本金和利息余额分别为216万美元和417,151美元[69] - 2019年12月31日，票据的总衍生价值为250万美元，评估假设为年波动率45%，现值贴现率12%，股息收益率0%[71] - 2020年前九个月，公司记录了250万美元的总净收益，嵌入式衍生工具价值消除[73] - 截至2020年9月30日，非可转换无担保本票的本金余额为133.7637万美元[75] - 截至2020年9月30日，向投资者1发行的本票已支付本金33.1万美元和利息5.1万美元，未偿还本金和应计利息余额分别为49.4437万美元和17.5376万美元[77] - 截至2020年9月30日，公司欠投资者2的未偿本金和利息分别为65万美元和7.2万美元[88] - 2020年4月17日，公司从Vectra Bank Colorado获得19.32万美元的PPP贷款，期限两年，2022年4月17日到期[90] - 截至2019年12月31日，公司可转换票据的本金余额为299.0583万美元，净本金余额为212.9016万美元[91] - 截至2020年9月30日，公司可转换票据的本金余额为319.5583万美元[93] - 2016年10月的可转换票据本金价值33万美元，年利率6%，违约时增至24%，2020年9月11日转让给BD 1[94] - 截至2019年12月31日，票据的总衍生价值为55.8万美元，基于年波动率46%、现值贴现率12%和股息率0%的假设[96] - 2020年前九个月，公司因嵌入式衍生工具价值消除录得55.8万美元的净收益[97] - 截至2020年9月30日，可转换票据的未偿本金和应计利息分别为33万美元和7.5万美元[98] - 2017年9月11日，公司向St. George发行170万美元本金的可转换票据，获150万美元收益，支付2万美元融资成本[99] - 截至2020年9月30日，St. George可转换票据已支付19.2万美元现金，91.6万美元转换为12亿股普通股，剩余余额61.8万美元[99] - 截至2019年12月31日，票据的总衍生价值为55.3万美元，评估假设为年波动率45%、现值贴现率12%、股息率0%[101] - 截至2020年9月30日的九个月，公司记录了55.3万美元的衍生工具公允价值变动和负债清偿净收益[102] - 2018 - 2019年各季度票据转换本金总计91.567万美元，发行普通股11.58211487亿股[103] - 2018年9月7日至2019年8月22日，公司与BayBridge交换票据，原票据本金105万美元、应计利息9.7万美元，交换后票据本金143万美元、原始发行折扣28.3万美元[104] - 截至2020年9月30日，BayBridge交换票据已转换本金48.94万美元、利息1.271万美元，转换为10亿股普通股，剩余本金94.06万美元、应计利息11.93万美元[104] - 截至2019年12