扬州惠通科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员任职内部管理制度 第一章 总则 第二章 董监高任职资格 (五) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所业务 规则规定的其他条件。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司的董监高： (一) 根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、 1 第一条 为规范扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")董事、监事和 高级管理人员（以下简称"董监高"）的任职管理，确保董监高具备 履行职责所需的素质和能力，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关法律法规、 规范性文件的规定，结合本公司《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董监高的提名、聘任、考核及解聘等任职 管理工作。 第三条 公司董监高的任职应当遵循公开、公平、公正的原则，注重德才 兼备，确保董监高能够忠实、勤勉地履行职责，维护公司和股东 的利益。 第四条 董监高应当具备下列基本条件： (一) 具有良好的职业道德和诚信记录，无违法犯罪记录； (二) 具有与担任职务相适应的专业知识和工 ...

扬州惠通科技股份有限公司 重大信息的内部报告制度 第一章 总则 1 第一条 为规范扬州惠通科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护 投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作）》以及国家其他法律、法规相关规定，结合本公司《公 司章程》、《信息披露管理制度》等的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中 发生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交 易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事 项时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、机构、部门， 应当及时将有关信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大 信息的及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或 重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构、公司下属企业及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。本制度所称 ...

证券代码：301601 证券简称：惠通科技 公告编号：2025-003 扬州惠通科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 扬州惠通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会 议通知已于 2025 年 3 月 21 日通过微信、邮件、通讯方式送达。会议于 2025 年 3 月 26 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。公司监事会共有监事 4 名， 实际出席会议的监事共 4 名（其中监事朱杰先生以通讯方式参与表决）。会议由 监事会主席孙国维召集并主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 监事会认为：公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额，是根据公司目前 经营发展战略规划和实际经营需要以及募集资金到位的实际情况做出的审慎决 定，有利于保障募投项目顺利实施，提高资金使用效率，不存在变相 ...

扬州惠通科技股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301601 证券简称：惠通科技 公告编号：2025-005 扬州惠通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意对公司首次公开发行 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）拟投入募集资金金额进行调整。现 将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意扬州惠通科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1464 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 3,512.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 11.8 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 41,441.60 万元，扣除不含增值税发 行费用人民币 6,069.81 万元后，募集资金净额为人民币 35,371.79 万元。 上述募集资金已 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于扬州惠通科技股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为扬州惠 通科技股份有限公司（以下简称"惠通科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》等有关规定，就公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项 进行了核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意扬州惠通科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1464 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 3,512.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 11.8 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 41,441.60 万元，扣除不含增值税发 行费用人民币 6 ...

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件中关 于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行 1 第一条 为规范公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股 东减持股份暂行管理办法》《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、监事、高级 管理人员减持股份》等有关法律法规、规范性文 件和公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律法规、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及 深圳证券交易 ...

三、使用票据及自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换的原因 公司在募投项目实施过程中，根据募集资金专款专用原则，全部支出原则上 均应从募集资金专户直接支付划转，但在募投项目实施期间，公司存在需要使用 部分票据及自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的情形，主要 原因如下： 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于扬州惠通科技股份有限公司 使用票据及自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为扬州惠通 科技股份有限公司（以下简称"惠通科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等有关规定，就公司使用票据及自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资 金等额置换事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 ...

扬州惠通科技股份有限公司 证券代码：301601 证券简称：惠通科技 公告编号：2025-008 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 扬州惠通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 26 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民 币 2.7 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。现金管理期限自公司第三 届董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内， 资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使投资决策 权、签署相关文件及办理其他相关事宜，公司财务部门具体办理相关事宜。公司 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项在董事会的审批权限内，无需提交 股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意扬州惠通科技股份有限公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于扬州惠通科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为扬州惠 通科技股份有限公司（以下简称"惠通科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》等有关规定，就公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意扬州惠通科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1464 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 3,512.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 11.8 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 41,441.60 万元，扣除不含增值税发 行费用人民币 6,069. ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于扬州惠通科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为扬州惠 通科技股份有限公司（以下简称"惠通科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》等有关规定，就公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意扬州惠通科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1464 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 3,512.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 11.8 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 41,441.60 ...