审计相关 - 审计公司对海看网络2024年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 董事会负责建立健全和评价内控有效性[4] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] 审计结果 - 公司于2024年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[8] - 审计报告日期为2025年4月21日[9]

1 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段： （1）查阅公司章程、三会议事规则； （2）查阅公司内部审计制度和内控评价报告等。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √ 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用） √ 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 的工作计划和报告等（如适用） √ 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 质量及发现的重大问题等（如适用） √ 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √ 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 次审计（如适用） √ 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 交次一年度内部审计工作计划（如适用） √ 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 交年度内部审计工作报告（如适用） √ 10.内部审计部门是否 ...

中泰证券股份有限公司 关于海看网络科技（山东）股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海看股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田彬 | 联系电话：010-59013863 | | 保荐代表人姓名：仓勇 | 联系电话：010-59013863 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 12 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | | 4、公司治理督导情 ...

中泰证券股份有限公司 关于海看网络科技（山东）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人"）作为海看网络科 技（山东）股份有限公司（以下简称"海看股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在深圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海看股份 2024 年 度募集资金存放与使用事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意海看网络科技（山东）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕652 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）4,170.00 万股，发行价格为人民币 30.22 元/股， 募集资金总额为人民币 ...

中泰证券股份有限公司 关于海看网络科技（山东）股份有限公司 使用闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人"）作为海看网络科 技（山东）股份有限公司（以下简称"海看股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关规定，对海看股份本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 二、募集资金投资项目情况 根据《海看网络科技（山东）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 1 市招股说明书》（以下简称"《招股说明书》"），公司本次公开发行股票募集资 金投资项目（以下简称"募投项目"）及募集资金使用计划如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海看网络科技（山东）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（ ...

关于海看网络科技（山东）股份有限公司 2024 年持续督导培训情况报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"中泰证券"）作为海看网络科 技（山东）股份有限公司（以下简称"海看股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定的要求，对海看股份进行了 2024 年度持续督导培训， 现将培训情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中泰证券股份有限公司 （二）培训时间：2025 年 4 月 11 日 （三）培训方式：线上远程会议培训 中泰证券股份有限公司 二、培训内容 本次培训的内容主要为募集资金使用与管理、股票交易规则、上市公司规范 运作指引、投资者保护、日常监管和违规监管案例介绍等内容。 三、培训总结 本次持续督导培训的工作过程中，海看股份参与培训的人员认真学习并充分 沟通，积极配合。通过本次培训，参与培训人员加强了关于上市公司募集资金管 理和使用规范要求及公司治理的认识，进一步理解了其对自身信息披露、投资者 保护等方面 ...

海看网络科技(山东)股份有限公司 2024 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | ( 二 ) 合 并 利 润 表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 | | (六) 母公司利润表 | 15 | | (七) 母公司现金流量表 | 16 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | 三、财务报表附注 19-109 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5 ...

海看网络科技（山东）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （朱玲） 各位股东及股东代表： 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或者间接利害关系，或其他可 能影响本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人满足独立董事的任职要求， 不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 1、董事会 2024 年度，公司共召开董事会会议 7 次，本人均按规定出席了所有会议并 行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人会前主动了解 并获取会议情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重 要决策做了充分的准备工作。 2、股东大会 2024 年度，公司召开股东大会 2 次，其中临时股东大会 1 次，本人均列席 会议，会前对需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅，力 求对全体股东负责。 （二） ...

海看网络科技（山东）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （马得华） 各位股东及股东代表： 本人作为海看网络科技（山东）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，认真行使职权，及时了解公司的生 产经营信息，全面关注公司的发展状况，按时出席有关会议，忠实履行职责，维 护了公司及全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现将本人 2024 年度履行独 立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人马得华，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。2008 年 9 月至今，历任山东大学法学院讲师、副教授、硕士生导师、院长 助理。2020 年 6 月至今，担任公司独立董事。 2024 年度，公司共召开董事会会议 7 次，本人均按规定出席，其中以通讯 方式参会 1 次，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大 会 2 次，本人均列席会议。本人对董事会和股东大会提出的议案进行了详细的审 议，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的 作用。 ...

海看网络科技（山东）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨承磊） 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或者间接利害关系，或其他可 能影响本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人满足独立董事的任职要求， 不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024 年，公司共召开 7 次董事会会议，2 次股东大会。本人均按时出席会议， 其中，1 次股东大会为通讯方式列席，其他均为现场方式参加，没有委托出席或 缺席的情况。在各次会议召开前，本人主动了解会议议题，认真阅读相关资料， 各位股东及股东代表： 在议案审议过程中认真听取汇报，积极参与讨论，审慎发表意见，以科学严谨的 态度行使表决权。本人对 2024 年度公司董事会各项议案及重大事项没有异议， 均投了赞成票。 （二）参与董事会专门委员会的工作情况 作为海看网络科技（ ...