本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到 独立董事朱健民先生提交的书面辞职报告。朱健民先生自 2017 年 9 月 8 日开始 担任公司独立董事，连续任职时间已满六年。根据《上市公司独立董事管理办法》 等有关规定，独立董事在同一家上市公司连任时间不得超过六年，朱健民先生申 请辞去公司独立董事及董事会下设的薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委 员职务，辞任后不在公司担任任何职务。截至本公告披露日，朱健民先生未持有 公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。 证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2023-052 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 关于独立董事任职期限届满的公告 鉴于朱健民先生任期届满辞任将导致公司独立董事人数少于董事会成员的 三分之一，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，朱 健民先生仍将按照法律法规的规定继续履行公司独立董事以及董事会各专门委 员会委员相关职责，直至公司股东大会选举产生新任独立董事。公司将按照有关 规定，积极推进独立 ...

关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 有关财务问题回复的专项说明 中汇会专[2023]8976 号 深圳证券交易所： 根据贵所 2023 年 6 月 21 日出具的《关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公 司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》(审核函〔2023〕020100 号)(以下简称问询函)的要求，我们作为广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司(以 下简称公司或聚赛龙或发行人)向不特定对象发行可转换公司债券的申报会计师， 对问询函有关财务问题进行了认真分析，并补充实施了核查程序。现就问询函有 关财务问题回复如下： 注：本问询函回复数值一般保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的 情况，均为四舍五入原因造成。 问题 1： 根据申报材料，发行人主营业务为改性塑料的生产销售，所属行业为橡胶和 塑料制品业(C29)。2023 年 1-3 月，公司实现营业收入 28,952.98 万元，较上年同 期下降 15.53%；最近三年一期，扣非归母净利润同期变动分别为 76.54%、- 24.28%、-54.35%和-19.60%，毛利率分别为 17.14 ...

上海市锦天城律师事务所 关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书 (二) 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | | 第一部分 本次发行相关事项的补充法律意见 3 | | --- | | 一、本次发行的批准和授权 3 | | 二、发行人本次发行的主体资格 3 | | 三、本次发行的实质条件 3 | | 四、发行人的设立 7 | | 五、发行人的独立性 7 | | 六、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人 7 | | 七、发行人的股本及演变 8 | | 八、发行人的业务 8 | | 九、关联交易及同业竞争 9 | | 十、发行人的主要财产 11 | | 十一、公司的重大债权债务 15 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 19 | | 十三、公司章程的制定与修改 20 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 20 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 20 | | 十六、发行人的税务 20 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 （广州市从化鳌头镇龙潭聚宝工业区（村）） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐机构（主承销商） 证券简称：聚赛龙 证券代码：301131 （修订稿） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 二〇二三年九月 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发 ...

中汇会计师事务所(特殊普通合伙) Zhonghui Certified Public Accountants LLP 地址（ Add ）: 中国杭州市浅江新城新业路8号UDC时代大厦A座6层 邮编(P.C): 310016 电话(Tel):0571-88879999 传真（Fax）: 0571-88879000 www.zhcpa.cn 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 2018-2020 年度审计报告 6-1-1 : 11 发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告 | 序号 | 报告名称 | | 页码范围 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2018-2020 | 年度审计报告 | P1-P199 | | 2 | 2021 | 年度审计报告 | P200-P339 | | 3 | 2022 | 年度审计报告 | P340-P462 | | 4 | 2023 年 1-6 | 月财务报表 | P463-P474 | 中汇会计师事务所(特殊普通合伙) Zhonghui Certified Public Accountants LLP 地址（Add）:中国杭州市线江 ...

上海市锦天城律师事务所 关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书 (二) 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | | 第一部分 本次发行相关事项的补充法律意见 3 | | --- | | 一、本次发行的批准和授权 3 | | 二、发行人本次发行的主体资格 3 | | 三、本次发行的实质条件 3 | | 四、发行人的设立 7 | | 五、发行人的独立性 7 | | 六、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人 7 | | 七、发行人的股本及演变 8 | | 八、发行人的业务 8 | | 九、关联交易及同业竞争 9 | | 十、发行人的主要财产 11 | | 十一、公司的重大债权债务 15 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 19 | | 十三、公司章程的制定与修改 20 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 20 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 20 | | 十六、发行人的税务 20 ...

长城证券股份有限公司 关于 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 二零二三年九月 | 声 明 | 2 | | | --- | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、保荐机构指定相关人员基本情况 | 3 | | | 二、发行人基本情况 4 | | | | 三、保荐机构与发行人的关联关系说明 9 | | | | 四、保荐机构内部审核程序及内核意见 10 | | | 第二节 | 保荐机构承诺 | 12 | | | 一、保荐机构对本次上市保荐的一般承诺 12 | | | | 二、保荐机构对本次上市保荐的逐项承诺 12 | | | 第三节 | 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 14 | | | | 一、保荐结论 14 | | | | 二、发行人本次发行履行的决策程序 | 14 | | | 三、本次证券发行符合发行条件的说明 15 | | | | 四、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 | 30 | | | 五、对发行人 ...

长城证券股份有限公司 关于 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 二〇二三年九月 上市保荐书 深圳证券交易所： 作为广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"聚赛龙"、"发行人" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，长城证券股份有限 公司（以下简称"本保荐机构"或"长城证券"）及其保荐代表人已根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《深圳证券交易所创业 板上市公司证券发行上市审核规则》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易 所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的释义与《广州市聚赛龙工程塑料股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的释义一致。 3-3-1 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2023-051 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《广州市聚赛龙工程塑料股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》及《关于广州市 聚赛龙工程塑料股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问 询函之回复报告（修订稿）》等申请文件。 因公司于 2023 年 8 月 21 日披露了《2023 年半年度报告》，根据本次发行项 目进展，公司按照相关要求会同中介机构对募集说明书、审核问询函之回复报告 等申请文件涉及的财务数据进行了同步更新，具体内容详见公司同日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）（2 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 与 长城证券股份有限公司 关于 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函之回复报告 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 二〇二三年九月 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 6 月 21 日出具的《关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限 公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕 020100 号）（以下简称"问询函"）的要求，长城证券股份有限公司（以下简称"长 城证券"或"保荐机构"）会同广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"聚 赛龙"、"发行人"、"申请人"或"公司"）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"）、上海市锦天城律师事务所（以下简称"律师"）对相关问题进 行了核查和落实，同时按照问询函的要求对《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公 司申请向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》（以下简称"募 集说明书"）进行了修订和补充，现回复如下，请预审核。 本问询函回复中 ...