深水海纳水务集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，实现公司价值和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 水海纳水务集团股份有限公司章程》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...

一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会 议（以下简称"会议"）通知于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式向各位董事发 出，会议于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召 开。会议由李海波董事长主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体监事 和高级管理人员列席会议。 本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 法律、法规的规定，会议决议合法、有效。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-036 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 董事会编制和审核的《2023年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证 监会和深圳证券交易所的规定，报告所载 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-035 深水海纳水务集团股份有限公司 关于为控股子公司开展融资租赁业务提供关联担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、融资租赁及担保情况概述 本次对外担保事项在 2023 年度担保额度预计审议范围之内，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，无需另行召开董事 1 会或股东大会审议。 二、融资租赁交易对方基本情况 公司名称：中关村科技租赁股份有限公司 统一社会信用代码：91110000057334159N 法定代表人：张书清 企业类型：其他股份有限公司（上市） 注册资本：133,333.40 万元人民币 成立日期：2012 年 11 月 27 日 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"、"深水海纳"）控股子公 司山东深海环保水务有限公司（以下简称"山东深海"）为拓宽融资渠道，优化融 资结构，满足生产经营中的资金需求，与中关村科技租赁股份有限公司（以下简 称"中关村科技租赁"）开展融资租赁业务，融资额度为本金 3,000.00 万元，租赁 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-034 深水海纳水务集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人股份减持计划实施完成 的公告 1 | 股东 名称 | 减持区间 | 减持方式 | 减持均价（元/ 股） | 减持数量（股） | 减持比例 （%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 李琴 | 2023 年 6 月 15 日 | 大宗交易、 | 9.8986 | 3,264,943 | 1.8417 | | | ~2023 年 8 月 23 日 | 集中竞价 | | | | | 西藏 | 2023 年 3 月 22 日 | 大宗交易、 | 10.6804 | 1,570,000 | 0.8856 | | 大禹 | ~2023 年 8 月 29 日 | 集中竞价 | | | | | | | 合计 | | 4,834,943 | 2.7273 | 注：1.上述股东减持股份来源为公司首次公开发行股票前持有的股份。2.上述数值相加与合 计数之间的尾差为四舍五入导致。 2.股东本次减持后股份情况 持股 5%以上的股东李琴及其一致行动人西藏 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-033 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到持股 5% 以上股东李琴及其一致行动人西藏大禹投资有限公司（以下简称"西藏大禹"） 的《关于持股 5%以上股东及其一致行动人股份变动达到 1%的告知函》，具体情 况如下： 一、持股比例变动超过 1%的具体情况 | 1.基本情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | 1 | 李琴 | | | 住所 | | 广东省深圳市福田区香梅路****号 | | | 信息披露义务人 | 2 | 西藏大禹 | | | 住所 | | 西藏自治区拉萨市堆龙德庆区工业园区 | 381 号 | | 权益变动时间 | | 年 月 日 2023 9 8 | | | 股票简称 | 深水海纳 | 股票代码 | 300961 | | 变动类型 （可多选） | 增加□减少 | 一致行动人 | 有 无□ | | 是否为第一大股东或实际控制人 | | 是□ | 否 | ...

中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.com 北京市君泽君（深圳）律师事务所 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 致：深水海纳水务集团股份有限公司 北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深水海纳水务集团股 份有限公司（以下简称公司或深水海纳）的委托，担任公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问，并根据现行有效的《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律法规、规章及其他规范性文件 和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》的规定，就本次激励计划首次授予事项 （以下简称本次授予） ...

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 一、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 经核查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合 2023 年 限制性股票激励计划规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 （三）根据 2023 年第二次临时股东大会授权，公司董事会确定 2023 年限制 性股票激励计划的首次授予日为 2023 年 9 月 7 日，该授予日的确定符合《上市 公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》及摘要中关于授予日的规定。 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或 安排。 （五）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决， 董事会审议和决策程序合法、合规。 关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次 会议于 202 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 二〇二三年九月 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予事项的 独立财务顾问报告 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 4 | | 二、本次授予情况 | | 5 | | 三、本次授予条件成就的说明 | | 8 | | 四、独立财务顾问意见 | | 9 | | 五、备查文件及备查地点 | | 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 深水海纳、公司 | 指 | 深水海纳水务集团股份有限公司（证券简称：深水海纳； | | --- | --- | --- | | | | 证券代码：300961） | | 本激励计划 | 指 | 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票 | | | | 激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问 ...

致：深水海纳水务集团股份有限公司 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称公司）2023 年第二次临时股东大 会（以下简称本次股东大会）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中现 场会议于 2023 年 9 月 7 日在广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳 国际创新谷六栋 B 座 19 层公司会议室召开。北京市君泽君（深圳）律师事务所（以 下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《深水海纳水务集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程 序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具 本法律意见书。 中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Te ...

（一）2023 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关 于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制 性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提请召开 2023 年第二次临 时股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-032 深水海纳水务集团股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第二次临时股东大会审 议通过，公司于 2023 年 9 月 7 日分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监 事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，现 将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况 （二）2023 年 8 ...