证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2023-036 圣元环保股份有限公司 第九届董事会 2023 年第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 与会董事对本次会议需审议的议案进行充分讨论，审议并通过了 以下议案： 1 （一）关于公司《2023 年第三季度报告》的议案 内容：经审核，董事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制 和审核符合法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了 公司的实际经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-038）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 （二）关于制订《圣元环保股份有限公司会计师事务所选聘制度》 的议案 一、董事会会议召开情况 圣元环保股份有限公司（以下筒称"公司"）第九届董事会 2023 年 第四次会议于 2023 年 10 月 16 日以电子 ...

圣元环保股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（2023 年 10 月修订） 第五条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责 1 的专业知识和商业经验。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报 告。 第六条 委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员应为会计专业人 士担任的独立董事，由委员会选举产生。主任委员负责召集、主持委员会工 作。 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审计，进 一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《圣元环保股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、参照《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公 司设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督、评估及核查工作。审计委会员的主要 职能是协助董事会独立审阅公司 ...

| 害关系，须予以回避。 | 有关委员会成员或其近亲属有直接或间接的利害关系时，该委员 | | --- | --- | | | 应尽快向审计委员会披露利害关系的性质与程度。 | | | 发生前条所述情形时，有利害关系的委员在审计委员会会议 | | | 上应当详细说明相关情况并明确表示自行回避表决。审计委员会 | | | 会议记录及会议决议应说明有利害关系的委员回避表决的情况。 | | | 有利害关系的委员回避后审计委员会不足出席会议的最低法 | | | 定人数时，应当由全体委员（含有利害关系委员）就该等议案提 | | | 交公司董事会审议等程序性问题作出决议，由公司董事会对该等 | | | 议案进行审议。 | 注： 1.除上述条款及部分条款序号作相应调整顺延外，其他条款保持不变； 2.修订处用加粗表示。 | 修订前细则内容 | 修订后细则内容 | | --- | --- | | | 第三条 委员会成员三名，应当为不在公司担任高级管理人 | | 第三条 委员会成员三名，其中独立董事占审计委员会成员 | 员的董事，其中独立董事占审计委员会成员总数的二分之一以 | | 总数的二分之一以上，且至少有一名独立董事是会计 ...

圣元环保股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等相关的法律法规，证券监督管理部门的 相关要求及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计 业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务 所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2023-039 圣元环保股份有限公司 关于调整第九届董事会审计委员会委员的公告 | | | 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整第九届董 事会审计委员会委员的议案》，现将相关事宜公告如下： 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》第五条规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 进一步完善公司治理结构，充分发挥董事会专门委员会在上市公 司治理中的作用，公司董事、副总经理兼董事会秘书陈文钰先生向公 司董事会提交辞职报告，申请辞去公司第九届董事会审计委员会委员 职务，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 为保障公司董事会审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等相关 规定，公司董事会同意选举董事朱煜铭先生为审计委员会委员，与罗 进辉先生（主任委员、召集人）、邓鹏先生共同组成公司董事会审计 委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满 1 之日止。 除上述调整外，公司第 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2023-034 圣元环保股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 二、担保进展情况 南安圣元先后向中国建设银行股份有限公司南安支行合计借款 总额 1.70 亿元用于南安圣元三期项目建设，借款到期日为 2025 年 7 月 7 日。截至 2023 年 10 月 17 日，该笔项目贷款余额为 6,700 万元。 为降低融资成本，公司控股子公司南安市圣元环保电力有限公司 （以下简称"南安圣元"）与中国工商银行股份有限公司泉州洛江支行 （以下简称"工行洛江支行"）于 2023 年 10 月 9 日签订了《固定资产 借款合同》，借款金额为人民币 6,700 万元，用以置换前述建设"南安 市城市生活垃圾焚烧发电厂三期"项目形成的建设银行借款。南安圣 元以南安市城市生活垃圾焚烧发电厂三期"项目的收费权（含电费和 垃圾处理费）出质与工行洛江支行签订了《质押合同》。 2023 年 10 月 17 日，公司就上述授信与工行洛江支行签订了《保 证合同》，提供连带责任担 ...

项目开拓与效益 - 垃圾焚烧发电新项目开拓考虑规模效应、投资收益率、回收期等财务指标，及项目所在地服务人口、面积、经济发展水平、财政实力等综合因素，新项目一般要达600吨/日规模才有经济效益 [2][3] 应收账款情况 - 公司主营业务为垃圾焚烧发电和城市污水处理，应收账款主要集中在地方财政的垃圾、污水处理费和上网电价国补收入，国务院方案出台有望缓解公司较大的应收账款问题 [3] PPP项目建设收入 - 2021年1月起公司收入构成增加PPP项目建设服务收入，按成本加成法确认收入，毛利率低、对净利润影响小，随着在建项目投产，该项业务收入规模及占比将降低 [3][4] 国补收入情况 - 截至目前，8个已投产项目（垃圾处理规模5,950吨/日、装机容量160MW）未进入国补目录清单，暂未确认收入，全部进入清单后年可增加国补收入约1.20亿元，后期新确认收入基本为税前净利润，纳入时间将按规则披露 [4] CCER重启影响 - 公司业务属节能减排及生物质能发电产业，CCER交易市场重启有积极影响，因相关制度未出台，暂无法测算可售碳排放量，参考方法学垃圾焚烧每吨产出CCER核算值在0.2 - 0.5吨之间，公司设计方案完成，正处备案审批阶段 [5] 主业业绩与技术应用 - 公司垃圾焚烧发电业务有技术、建设、管理优势，通过技改升级等降本，中温次高压技术应用集中在2021年后新投产项目，垃圾吨发电量提升60%左右，老项目技改需综合考虑多因素，已做好准备逐步开展 [6] 膜技术与新材料布局 - 公司垃圾焚烧发电业务在垃圾渗滤液处理用NF纳滤膜，均外采，暂无新材料领域业务布局和投资计划 [6][7] 固态储氢技术布局 - 公司布局AB5型、AB₂型和AB型固态储氢技术，研发制备储氢材料和装置，应用倾向交通领域和储氢电站，在氢能产业发展前做好研发和商业化准备 [7] 生物质制氢业务 - 公司在生物质制氢技术路线上布局生物发酵制氢和高温热解气化制氢，原料为各种固废垃圾，来源广泛 [7][8] 新业务资金解决方式 - 公司上市后债务融资成本下降、资产负债率降低，通过多种方式降低融资成本，与金融机构合作良好，未来将通过项目贷款、融资租赁、二级市场再融资等筹集资金 [8]

国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"）作 为圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等文件的要求，对圣元环保首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项 进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意圣元环保股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》"证监许可[2020]1601 号"同意注册，圣元环保股份有限公司公开 发行人民币普通股（A 股）68,000,000 股，并于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交 易所上市交易。首次公开发行前总股本 203,741,053 股，首次公开发行股票完成 后，公司总股本为 271,741,053 股。其中，目前有限售 ...

证券代码： 300867 证券简称： 圣元环保 公告编号：2023-033 圣元环保股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司首次公开发行前已发行股份的本次解除限售的股份数量 为115,962,826股，占总股本的42.67%。 2、本次限售股份上市流通的股份数量共计38,392,862股，占总股 本的14.13%。 3、上市流通日期为2023年9月12日（星期二）。 承诺 1：本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年 转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%。自公司股份上市 之日起六个月内离职，自离职之日起十八个月内不转让持有的公司股 份；自公司股份上市之日起第七个月至第十二个月之间离职，自离职 之日起十二个月内不转让持有的公司股份；自公司股份上市十二个月 后离职的，自离职后半年内不转让本人持有的公司股份。 承诺 2：若公司上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价 均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价， 本 ...

利润分配 - [公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本][6] - [公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本][153] 财务数据 - [2023年上半年公司营业收入8.1964847537亿元，同比减少10.18%；归属上市公司股东净利润9317.333385万元，同比减少22.56%][28] - [2023年上半年公司经营活动产生的现金流量净额1.1700226076亿元，同比减少23.31%][28] - [2023年上半年基本每股收益0.3429元/股，同比减少22.56%；稀释每股收益0.3429元/股，同比减少22.56%][28] - [2023年上半年加权平均净资产收益率2.73%，较上年同期减少0.93%][29] - [截至2023年上半年末，公司总资产83.5384945095亿元，较上年度末减少0.67%；归属上市公司股东净资产34.3915790586亿元，较上年度末增加2.31%][29] - [非经常性损益合计1189.853765万元，其中计入当期损益的政府补助139.329843万元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益1475.861797万元][34] - [2023年地方补贴资金预算合计安排74.027亿元，其中生物质发电项目安排2656万元][45] - [公司2023年上半年营业总收入8.20亿元，同比下降10.18%；净利润9284.81万元，同比下降22.87%；归属母公司所有者净利润9317.33万元，同比下降22.56%；总资产83.54亿元，较上年期末增长1.54%；净资产34.43亿元，较上年期末增长3.83%；每股净资产12.67元，每股收益0.3429元][79] - [垃圾焚烧发电业务已运营电厂累计接收垃圾进厂量301.37万吨，同比增长10.65%；累计发电量10.24亿度，同比增长9.73%；上网电量8.76亿度，同比增长10.25%][80] - [生活污水处理业务投资运营5个污水处理厂和1个垃圾渗滤液处理站，均在福建，共计处理生活污水3984.12万吨，较上年同期下降4.64%][80] - [分布式光伏业务已运营6个项目，合计装机容量4594.60KW，累计发电量243.15万千瓦时][80] - [垃圾焚烧发电业务运行电厂机组规模合计339MW，较2022年6月30日的327MW有所增长；在建电厂机组规模为0，2022年6月30日为12MW][82] - [垃圾焚烧发电业务主要经营区域电力生产营收合计448608117.13元，同比增长8.92%，其中甘肃地区变动较大，同比增长38.00%][83] - [研发投入8715372.71元，同比增长38.66%，主要系氢能等新能源项目研发费用增加][86] - [投资收益580090.91元，同比增长563.45%，主要系报告期对联营企业和合营企业的投资收益增加][88] - [公允价值变动收益14758617.97元，同比增长89.45%，主要系报告期确认的中原前海基金投资公允价值变动损益增加][88] - [营业外收入6155.75元，同比增长934.58%；营业外支出552026.13元，同比下降68.79%，主要系报告期捐赠支出减少][88] - [污水处理收入为72,958,257.34元，同比增长36.95%][91] - [垃圾焚烧（含售电）收入为638,572,825.01元，同比增长38.76%][91] - [PPP项目建设收入为63,445,537.65元，同比增长0.98%][91] - [其他收入为44,671,855.37元，同比增长36.78%][91] - [福建地区收入为444,090,729.10元，同比增长43.32%][91] - [山东地区收入为236,815,908.81元，同比增长21.22%][91] - [江苏地区收入为49,711,268.79元，同比增长37.88%][91] - [甘肃地区收入为55,351,295.41元，同比增长39.63%][91] - [安徽地区收入为33,679,273.26元，同比增长24.09%][91] - [报告期PPP项目建设收入减少，其他营业收入及成本增加，山东和安徽地区收入及成本下降][91][92] - [公司2023年上半年对联营企业和合营企业投资收益为580,090.91元，占比0.45%；公允价值变动损益为14,758,617.97元，占比11.55%；营业外收入为6,155.75元，占比0.00%；营业外支出为552,026.13元，占比0.43%][100] - [本报告期末货币资金为78,488,635.97元，占总资产0.94%，较上年末比重减少3.38%；应收账款为1,073,547,539.78元，占总资产12.85%，较上年末比重增加2.55%][102] - [本报告期末短期借款为97,365,298.16元，占总资产1.17%，较上年末比重增加0.49%；交易性金融资产为56,368,521.43元，占总资产0.67%，较上年末比重增加0.47%][104] - [本报告期末无形资产为5,609,747,801.02元，占总资产67.15%，较上年末比重减少0.22%；应付账款为620,782,286.65元，占总资产7.43%，较上年末比重减少1.05%][104] - [交易性金融资产期初数为16,512,711.55元，本期公允价值变动损益为146,898.09元，本期购买金额为590,205,628.15元，本期出售金额为550,496,716.36元，期末数为56,368,521.43元][109] - [其他非流动金融资产期初数为384,919,351.47元，本期公允价值变动损益为14,611,719.88元，期末数为399,531,071.35元][109] - [截至2023年6月30日，公司受限资产合计1,062,293,178.27元，包括货币资金、应收票据、无形资产、固定资产、其他非流动资产等][112] - [公司2023年报告期投资额为697,124,097.53元，上年同期投资额为852,661,208.45元，变动幅度为 -18.24%][113] - [圣元文化酒店运营项目本报告期投入2578952.18元，累计投入231531405.04元，进度19.29%；餐厨垃圾处理及发电项目本报告期投入33317285.03元，累计投入49701034.37元，进度75%][116] - [以公允价值计量的金融资产中，基金初始投资成本320000000元，期末金额424874864.03元；其他初始投资成本550205628.15元，期末金额1085052.08元；信托产品初始投资成本5015633.33元，期末金额130764.88元][118] - [报告期内委托理财金额24266.72万元，未到期余额5636.85万元，涉及银行、券商、信托等理财产品][120] - [私募证券投资基金金额500万元，资金来源自有资金，起始日期2023年3月17日，参考年化收益率5%][122] - [莆田圣元总资产1182712817.80元，净资产513979425.58元，营业收入170704027.87元，净利润44119194.39元；南安圣元总资产383584462.35元，净资产74400618.01元，营业收入29483932.03元，净利润617969526.21元等多家子公司有相关业绩数据][128] 行业情况 - ["十四五"规划提出到2025年底全国城镇生活垃圾焚烧处理能力达80万吨/日，焚烧处理能力占比65%左右，较"十三五"有较大发展空间，但国内大中城市焚烧能力趋近饱和，市场增长趋于平缓][38] - [2022年全国生活垃圾焚烧发电累计装机2386万千瓦，同比增长11%；累计发电量1268亿千瓦时，同比增长17%][39] - [2023年上半年全国生物质发电新增装机176万千瓦，累计装机4308万千瓦，同比增长9.2%][39] 公司业务 - [公司主营业务为城镇固液废专业化处理，包括生活垃圾焚烧发电和生活污水处理等，业务布局在福建、安徽等地，报告期内主业未变且积极开拓新能源业务][48] - [生活垃圾焚烧发电业务收入由发电收入（上网电量×上网电价）和垃圾处理收入（按特许经营权协议单价按月支付）构成，污水处理业务收入为污水处理量×污水处理费用单价][52] - [公司采购分询价采购（日常办公用品等）和招标采购（生产经营主要物资等）][53] - [公司从事生活垃圾焚烧发电和生活污水处理采用BOT及PPP业务模式，特许经营期结束后无偿移交项目设施等][54] - [公司项目拓展模式包括项目信息采集、筛选、方案设计、投标或谈判、签协议等阶段][56] - [公司在建及运营垃圾焚烧发电厂13个，拥有污水处理厂5个、垃圾渗滤液处理厂1个，日处理污水超28万吨][61][62] - [公司已运营分布式光伏项目6个，合计装机容量4,594.60KW，年可发电量约597.30万千瓦时，报告期内累计发电量243.15万千瓦时][69] - [公司截至报告期末累计拥有发明和实用新型专利110项，生活垃圾焚烧发电项目采用机械炉排炉技术][71] - [公司目前有8个已投产项目（垃圾处理规模5,950吨/日）满足补贴清单要求但未进入国补目录清单，影响报告期业绩][67] - [公司未来新获生活垃圾焚烧发电项目将通过“竞价方式”确定上网电价][60] - [公司通过项目提级改造、扩建、拓展及介入上下游业务提升营收和利润，深化固废产业链布局][63] - [公司深耕垃圾焚烧发电产业，拓展新项目及收购存量项目扩大产能，推进垃圾区域统筹处理][64] - [公司开启“焚烧+”多元发展路径，兼顾发展协同处理领域新业务，推进大固废战略][65] - [公司计划持续对存量项目技改升级，提升发电效率和收益率，利用余热集中供热][66] - [公司采用“生活垃圾焚烧发电+生活污水处理”业务协同模式，共享运营经验、客户和品牌资源][74] 风险与应对 - [公司面临技术风险，若出现新技术需额外支出增加经营成本，应对措施是关注前沿技术、鼓励创新、投入研发，拥有专利110余项，培养电力能源工程师300余名、高级工程师100余名][130][131] - [公司面临行业竞争激烈风险，获取新项目难度增加、现有项目垃圾收集量可能降低，应对措施是加强政策研究、巩固核心竞争力][132][134] - [公司尚有8个已投产项目（垃圾处理规模为5,950吨/日）未进入国补目录清单，存在无法享受国家补贴风险][135] - [2021年1月1日后新开工项目为竞争配置项目，公司未来新项目上网电价或下降，影响发电收入和盈利水平][136] - [公司运营项目税收优惠及财政补贴到期后，盈利水平将下降][138] - [生活垃圾供应量及热值不稳定，可能影响公司垃圾焚烧发电厂运营效率和盈利能力][139] - [公司项目建设和运营存在环保指标不达标风险，影响经营、声誉和盈利能力][141] - [公司资产负债率较期初略有下降，低于60%，与行业总体情况基本相符，但仍存在偿债能力风险][143] - [截至报告期末，公司应收账款账面余额超10亿元，占净资产比例超30%，回收问题凸显][144] - [公司下游客户主要为国家电网及政府相关部门，国家补贴电价收入结算周期一般1 - 2年左右][145] - [公司存在实际控制人控制不当和规模扩张带来的管理风险][147] 公司治理 - [2022年度股东大会投资者参与比例为41.65%，于2023年5月10日召开并披露决议公告][151] - [公司员工持股计划参与员工人数为361人，持有的股票总数为4794300股，占上市公司股本总额的比例为1.76%][154] - [董事陈文钰、林文峰等报告期初和期末持股数均未变，分别占上市公司股本总额的0.04%、0.04%等][154][155] - [2023年3月17日，公司第一期员工持股计划购买的股票锁定期届满][155] - [公司董事、监事、高级管理人员在报告期没有发生变动][152] 环保相关 - [上市公司及其子公司属于环境保护部门公布的重点排污单位][159] - [焚烧烟气采用“SNCR脱硝+半干法+干法+活性炭喷射+袋式除尘”工艺处理，外排须满足相关标准][159] - [污水处理按“雨污分流、清污分流、分质处理”原则，不同废水处理后满足相应标准][160][161] - [公司对固体废物实施分类处理、处置，炉渣全部外售综合利用，飞灰等按要求处理][162] - [公司控制恶臭主要采用隔离方法，设置风幕、双层密封门等，还采取药剂除臭、机械送排风等措施][162] - [公司重点排污单位及子公司按法规执行项目申报、审批，取得环评批复和排污许可证][165] - [泉州圣排放颗粒物浓度为4.48mg/m³，排放总量为5.73吨，核定排放总量为37.54吨][166] - [泉州圣排放二氧化硫浓度为29.209mg/m³，排放总量为35.16吨，核定排放总量为77.28吨][166] - [泉州圣排放氮氧化物浓度为107.58mg/m³，排放总量为131.43吨，核定排放总量为309.12吨][166] - [部分子公司排放二氧化氮，如有的排放总量为94.08吨，浓度为22.659mg/m³][168] - [部分子公司排放颗粒物，如有的排放总量为44.8吨，浓度为