国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：圣元环保股份有限公司 （股票代码：300867） 保荐代表人姓名：曾远辉 联系电话：0755-23976377 保荐代表人姓名：刘怡平 联系电话：0755-23976377 现场检查人员姓名：刘怡平 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日（"核查期间"） 现场检查时间：2024 年 4 月 12 日-13 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记 录、签到表、公告等； （2）查阅公司章程及各项规章制度； （3）与公司部分董事、高管、证券部及其他部门相关人员进行访谈； （4）实地查看公司主要管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是 ...

圣元环保股份有限公司 《董事会议事规则》修订对照表 （经公司第九届董事会 2024 年第一次会议审议通过，尚需 2023 年年度股东大会审议） | 原议事规则内容 | 修订后的议事规则内容 | | --- | --- | | | 新增第二章内容如下： | | | 第二章董事会的组成及职权 | | | 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事 3 人。公司董事会设董事长 1 人。 | | | 第五条 董事会行使下列职权： | | | （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； | | 无 | （二） 执行股东大会的决议； | | | （三） 决定公司的经营计划和投资方案； | | | （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； | | | （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； | | | （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； | | | （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； | 1 | （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事 | | --- | | 项、委托理财、关联 ...

圣元环保股份有限公司 《独立董事工作制度》修订对照表 （经公司第九届董事会 2024 年第一次会议审议通过，尚需 2023 年年度股东大会审议） | 原制度内容 | 修订后制度内容 | | --- | --- | | 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公 | 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公 | | 司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利 | 司"）的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在 | | 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） | 上市公司治理中的作用，提升公司质量，促进公司规范运作，维 | | 《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 | 护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | | 《上市公司独立董事规则》（以下简称"《独立董事规则》"）、 | 司法》"）《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 | | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 | 程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 | | 则》"）、《深圳证券交易所 ...

圣元环保股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等 有关规定，圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事邓鹏先生、王宪先生及罗进辉先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事邓鹏先生、王宪先生及罗进辉先生的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司中担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 圣元环保股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-010 圣元环保股份有限公司 1、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员 2024 年的薪酬， 在 2023 年的薪酬标准上，根据公司 2024 年相关薪酬标准与绩效考核 情况领取薪酬； 关于 2024 年度董事、高级管理人员薪酬的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月17日召 开公司第九届董事会2024年第一次会议审议通过了《关于公司<2024 年度董事薪酬（津贴）方案>的议案》和《关于公司<2024年度高级管 理人员薪酬（津贴）方案>的议案》。根据《公司章程》、《薪酬与考核 委员会工作细则》等公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并 参照行业薪酬水平，特制定本公司2024年度董事、高级管理人员薪酬 方案。 一、本方案适用对象 在公司领取薪酬的董事（含独立董事）、高级管理人员。 二、薪酬（津贴）标准 6、薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。 三、董事薪酬（津贴）方案由公司董事会审议通过后，需提交公 司股东 ...

圣元环保股份有限公司 《关联交易管理制度》修订对照表 圣元环保股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 1 | 原制度内容 | 修订后制度内容 | | --- | --- | | 第二十六条 公司拟与关联人发生的重大关联交易的，应当在 | 第二十六条 公司拟与关联人发生的重大关联交易的，须经独 | | 独立董事发表事前认可意见后，提交董事会讨论。独立董事作出 | 立董事专门会议审议，并经公司全体独立董事过半数同意后，提 | | 判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断 | 交董事会审议。独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独 | | 的依据。 | 立财务顾问报告，作为其判断的依据。 | 注：1.除上述条款及部分条款序号作相应调整顺延外，其他条款保持不变； 2.修订处用加粗表示。 （经公司第九届董事会 2024 年第一次会议审议通过，尚需 2023 年年度股东大会审议） ...

圣元环保股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 圣元环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合圣元环 保股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理情况、内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 内部控制自我评价报告 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；管理层负 责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实 现上述目 ...

圣元环保股份有限公司董事会审计委员会 对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2023年年度审计履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 1 二、2023年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》 和其他执业规范及公司2023年年报工作安排，容诚会计师事务所(特 殊普通合伙)对公司2023年度财务报告进行了审计，同时对公司非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报 告。 经审计，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)认为公司财务报表在 所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023 年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司 经营成果和现金 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-017 圣元环保股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定 对象发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定， 公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票， 授权期限：自 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大 会召开之日止。 一、具体内容 （一）发行股票的种类、面值 本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面 1 值人民币 1.00 元。 （二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发 行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等 不超过 35 名的特定对象。证券投资基金管理公司、证 ...

截至本公告披露日，公司及全资/控股子公司提供担保总额为 540,224 万元,占公司 2022 年度经审计净资产的比例为 160.71%,超过 最近一期经审计净资产 100%。敬请广大投资者充分关注担保风险。 一、担保预计情况 证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-004 圣元环保股份有限公司 关于为全资孙公司开展融资租赁业务提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示: 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 2023 年 第一次会议、第九届监事会 2023 年第一次会议和 2022 年年度股东大 会分别审议并通过了《关于公司及子公司 2023 年度拟向银行等金融 机构申请综合授信额度暨预计担保额度的议案》，同意公司及其关联 方对合并报表范围内的公司向银行等金融机构及类金融企业申请综 合授信额度事项提供总额不超过人民币 25.0368 亿元的担保，包括公 司对子公司、子公司对子公司及子公司对本公司担保，期限为自 2022 年度股东大会审议通过之日起至 2023 年度股东大会召开之日 ...