国金证券股份有限公司关于 西域旅游开发股份有限公司 部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久性补充 流动资金的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为西域旅 游开发股份有限公司（以下简称"西域旅游"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，以及西域旅游募集资金投资项目的实际投入 情况，对公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久性补充流动资金 的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西域旅游开发股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2020】1498 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 2020 年公司公开发行人民币普通股（A 股）3,875 万股，每股面值人民币 1 元， 每股发行价格为 7.19 元，募集资金总额为 278,612,500.00 元，扣除承销 ...

业绩相关 - 2023年监事会召开6次会议，全体监事均出席[2] - 监事会认为公司2023年各方面运作符合规定，无重大缺陷和违规[4][5][6] 未来展望 - 2024年监事会围绕公司活动监督，促进内控完善和规范运作[7][8] - 2024年监事会加强自身建设，提高业务素质和监督水平[8] 会议审议 - 2023年各次监事会会议审议多项报告、预案、协议书及资金相关议案[2][3]

证券代码：300859 证券简称：*ST 西域 公告编号：2024-013 西域旅游开发股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格 式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]1498 号）核准，并经深圳证券交易所同意，西域旅游公 开发行人民币普通股（A 股）3,875 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 7.19 元，募集资金总额为 278,612,500.00 元，扣除承销保荐费 26,075,125.00 元和其他相 关发行费 15,842,675.00 元后 ...

会议情况 - 西域旅游第六届董事会独立董事专门会议第一次会议于2024年4月19日召开[1] - 会议应出席独立董事3名，实际出席3名[1] 表决结果 - 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告表决全票通过[2] - 2023年度内部控制评价报告表决全票通过[3] - 2023年度利润分配预案表决全票通过[5] - 部分募集资金投资项目结项并补充流动资金表决全票通过[6] - 聘任公司2024年度审计机构表决全票通过[7] 审计机构 - 聘任大信会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年[7]

西域旅游开发股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 12-00038 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 审计报告 大信审字[2024]第 12-00038 号 西域旅游开发股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西域旅游开发股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合 ...

制度建设 - 公司制定包括《招聘管理办法》等十余项人力资源管理制度[16] - 公司建立质量管理、环境管理、安全管理等体系并实施相关制度和评价程序[17] - 公司制定安全生产责任和检查制度，不定期检查评估安全风险[17] - 公司依据相关法规建立完善货币资金管理制度并有效执行[20] - 公司制定投资、融资和对外担保管理规定，重大投资项目履行审批程序[21] - 公司制定全面预算管理制度，遵循特定原则编制预算并可调整[23] - 公司制定采购和招标管理办法等规范采购行为[25] - 公司制定固定资产等管理制度规范资产管理[26] - 公司制定应收账款管理规定防范销售与收款风险[29] - 公司建立《财务报告管理制度》《财务管理制度》等保障财务报告规范性[32] - 公司制定《合同管理规定》规范合同管理，减少风险[33] - 公司制定《信息披露管理规定》等规范信息披露[35] - 公司制定《内部审计管理规定》保证审计独立性[38] 组织架构与会议 - 公司董事会审计委员会由3名董事组成，含2名独立董事，其中1名独立董事为会计专业人士[11] - 报告期内，审计委员会共召开7次会议[11] - 报告期内，战略委员会共召开1次会议[13] - 公司设立审计部负责内部审计，对审计委员会负责[37] 内部控制评价与标准 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 公司董事会确定内部控制缺陷具体认定标准[40] - 财务报告内部控制缺陷定量标准涉及利润总额、资产总额、经营收入潜在错报[42] - 非财务报告内部控制直接财产损失重大、重要、一般缺陷定量标准[43] 未来展望 - 公司拟健全和完善内控体系，强化内控制度执行力度和逐级问责制[44] - 公司将加强预算管理，实施全面预算控制并责任到人[44] - 公司将推动内部审计从事后、事中审计向全过程审计转变[44] - 公司管理层将制定风险防范措施，加强风险控制[44] - 公司将加强对子公司管控，实现经营方式和企业文化融合[45] - 公司将加强存货管理制度，增加存货模块系统管理[45] 其他 - 公司不断投入更新景区纯电动和清洁能源交通车辆等游览设施[17] - 公司围绕战略及运营各方面建立风险识别、评估和应对机制[19] - 公司对内部控制进行日常和专门监督[38]

证券代码：300859 证券简称：*ST 西域 公告编号：2024-019 西域旅游开发股份有限公司 关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 被担保人名称及是否为上市公司关联方：新疆西域文旅（赛里木湖）投资有 限公司（以下简称"赛湖文旅"）是西域旅游开发股份有限公司（以下简称"西 域旅游"、"公司"）的控股子公司，西域旅游持有其 51%的股份。北京昱鉴文 化科技有限公司（以下简称"北京昱鉴"）、王荣女士、马壮先生与公司控股股 东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：不超过 3,500 万元人民币。截 至本公告披露日，公司对上述被担保人已实际提供的担保余额：0 元人民币。 本次担保是否有反担保：公司拟为赛湖文旅向银行申请 3,500 万元人民币授 信提供全额担保；赛湖文旅其他少数股东北京昱鉴、王荣女士、马壮先生一致同 意以其各自持有赛湖文旅的全部股权提供反担保，具体内容以届时签订的担保合 同为准。 本次担保是否经股东大会审议：本 ...

证券代码：300859 证券简称：*ST 西域 公告编号：2024-015 西域旅游开发股份有限公司 关于申请撤销对公司股票交易实施退市风险警示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"）拟申请撤销公司股票退 市风险警示。深圳证券交易所将在收到公司申请之日起十五个交易日内决定是 否撤销公司股票退市风险警示，公司股票能否撤销退市风险警示尚需深圳证券 交易所审核确认，上述申请审核批准尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风 险。 一、公司股票交易被实施退市风险警示的情况 公司于 2023 年 4 月 27 日在巨潮资讯网披露的《2022 年年度报告》及《关 于公司股票被实施退市风险警示暨停牌的公告》，因公司 2022 年度经审计的净 利润为负值且专项扣除后的营业收入低于 1 亿元，触及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）第 10.3.1 条规定的"最近一 个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元"的退市风险警示情 形。根据《上市规则》的相关规定，公司股票自 ...

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 西域旅游开发股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 12-00023 号 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 12-00023 号 西域旅游开发股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的西域旅游开发股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（ ...

业绩数据 - 2023年度实现营业收入3.05亿元，归属上市公司股东净利润1.06亿元，扣非后净利润1.05亿元[11] - 截至2023年12月31日，公司资产总额7.82亿元，归属上市公司股东所有者权益7.18亿元[12] - 以2023年12月31日总股本1.55亿股为基数，每10股派发现金红利3元，共计派发现金股利4650万元[12] 公司治理 - 2023年度董事会召开7次会议，独立董事参会7次，无缺席或连续两次未亲自出席情况[3][4] - 2023年度公司召开2次股东大会，独立董事均列席[5] - 独立董事现场出席董事会2次，以通讯方式参加5次[5] - 2023年参加7次审计委员会会议[15] - 2023年召开1次战略委员临时会议[17] 其他事项 - 2023年公司未发生担保及控股股东资金占用情况[10] - 2023年度审计费用为93.8万元，聘期一年[11] - 报告期内披露4次定期报告事项、80个临时公告事项[12] - 2023年度未发生独立董事提议召开董事会等4种情况[18] - 公司第六届董事会任期届满，独立董事将履职至下一届董事会换届[18] - 公司暂时未发现内部控制设计或执行方面重大缺陷[13]