深圳中富电路股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 1 | 第十一章 | 修改章程 49 | | --- | --- | | 第十二章 | 附则 49 | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 3 ...

深圳中富电路股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳中富电路股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风险，保证公 司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》《深圳中富电路股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押等。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。 第四条 公司对外担保必须遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 担保法》以及《公司章程》等相关规定，并严格控制对外担保产生的债务风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东大会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 ...

第三条 公司董事会由 6 名董事组成，设董事长 1 人。 第四条 董事会下设董事会秘书一名，负责处理董事会日常事务。董事会秘 书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。董事会秘书由董事长提名，经董 事会聘任或者解聘。 深圳中富电路股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障深圳中富电路股份有限公司（下称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民 共和国公司法》（下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳中富电路股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本议事规则 （下称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策机 构，依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司 的法人财产，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成及下设机构 第五条 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三章 董事会的职权 第六条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的 ...

信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2023】0860 号 深圳中富电路股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"中 富转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 AA-，评级展望为稳定，同 时维持"中富转债"信用等级为 AA-。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任 二〇二三年十二月十一日 东方金诚债跟踪评字【2023】0860 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的信用 评级报告（以下简称"本报告"），声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与受评对象不存在任何影响本次评级行为独立、客观、 公正的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充分履 行了勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受评级 对象和第三方组织或个人的干预和 ...

| 证券代码：300814 | 证券简称：中富电路 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123226 | 债券简称：中富转债 | | 深圳中富电路股份有限公司 关于可转换公司债券交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕2047 号"文同意注册，深 圳中富电路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日向不特定 对象发行了 520 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100.00 元，发行总额 52,000.00 万元。本次发行的可转债票面利率为第一年：0.20%， 第二年：0.40%，第三年：0.80%，第四年：1.50%，第五年：1.80%，第六年：2.50%。 期限为自发行之日起六年，即 2023 年 10 月 16 日至 2029 年 10 月 15 日。初始转 股价格为 36.44 元/股，转股期自本次可转债发行结束之日（2023 年 10 月 20 日） ...

一、培训的基本情况 1、培训时间：2023 年 11 月 24 日 平安证券股份有限公司 关于深圳中富电路股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作报告 深圳证券交易所： 平安证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"或"平安证券"）作为深 圳中富电路股份有限公司（以下简称"中富电路"或"公司"）公开发行可转换 公司债券项目的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，委派本保 荐机构保荐代表人杨惠元、甘露对中富电路的董事、监事、高级管理人员及公司 控股股东和实际控制人等相关人员进行了培训。现将培训情况汇报如下： （以下无正文） 保荐机构根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他自律监管指引、有关细则、指引及备 忘录等，围绕上市公司规范运作、信息披露、三会运作、关联交易管理等内容制 作了中富电路 2023 年度持续督导培训材料，内容包括： | 第一部分 | 信息披露 | | --- | --- | | ...

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | --- | --- | | 门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | 情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | √ | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 ...

| 证券代码：300814 | 证券简称：中富电路 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123226 | 债券简称：中富转债 | | 深圳中富电路股份有限公司 关于修订、新增公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据国务院办公厅 2023 年 4 月 7 日发布的《关于上市公司独立董事制度改 革的意见》、中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月 1 日发布的《上市公司独立董 事管理办法》（证监会令第 220 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律法规的规 定，公司相应修订、新增公司相关治理制度。 本次修订、新增的治理制度合计 15 项。其中，修订的 4 项制度：《董事会提 名委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工 作细则》《内部审计制度》及新增的《年报信息披露重大差错责任追究制度 ...

关于修订《公司章程》的公告 | 证券代码：300814 | 证券简称：中富电路 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123226 | 债券简称：中富转债 | | 深圳中富电路股份有限公司 | | 委员会、薪酬与考核委员会和战 | 会、薪酬与考核委员会和战略委员 | | --- | --- | --- | | | 略委员会。专门委员会成员全部 | 会。专门委员会成员全部由董事组 | | | 由董事组成，对董事会负责，依 | 成，对董事会负责，依照本章程和董 | | | 照本章程和董事会授权履行职 | 事会授权履行职责，提案应当提交董 | | | 责，提案应当提交董事会审议。 | 事会审议。其中审计委员会、提名委 | | | 其中审计委员会、提名委员会、 | 员会、薪酬与考核委员会中独立董事 | | | 薪酬与考核委员会中独立董事占 | 占多数并担任召集人，审计委员会的 | | | 多数并担任召集人，审计委员会 | 成员为不在上市公司担任高级管理 | | | 的召集人为会计专业人士。董事 | 人员的董事，召集人为独立董事中的 | | | 会负责各专门委员会的工 ...

深圳中富电路股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为促进深圳中富电路股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益，保障全体股东尤其是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第六条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事资格； （二）符合本制度第七条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识、熟悉相关法律法规和规则； 第五条 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会。审计委 员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并 由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职资格 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际 ...