浙江六和律师事务所关于 宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 浙六和法意(2024)第 0451 号 致：宁波横河精密工业股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》及《宁波 横河精密工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，浙江 六和律师事务所接受宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派张进律师、孙登律师（以下简称"六和律师"）出席了公司 2023 年年度股 东大会并对本次股东大会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。 本法律意见书是六和律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法 律、法规和规范性文件的理解而出具的。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2023 年年度股东大会的召集、召开及其他相关法律问题 发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《宁波横河模具 股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"） 等相关规定，因公司激励计划首次授予限制性股票的 2 名激励对象因个人原因离 职，已不具备激励对象的资格，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制 性股票合计 32,000 股。 本次拟回购注销的限制性股票数量为 32,000 股，回购价格为 3.183726 元/ 股，公司本次回购总金额为 101,879.232 元。具体内容详见公司 2024 年 3 月 5 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销 2020 年限 制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-019）。 本次回购注销完成后，公司总股本将由 222,077,850 股变为 222,045,850 股， 公司注册资本将由 ...

第 1 页 共 2 页 | | 宁波港瑞汽车零部件有 | 子公司 | 其他应收 | 1,221.42 | - | 23.03 | - | 1,244.45 | 借款 | 非经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 限公司 | | 款 | | | | | | | | | | 嘉兴横河汽车电器有限 | 子公司 | 其他应收 | 1,133.84 | 26,600.00 | 18.30 | 27,752.14 | - | 借款 | 非经营性 | | | 公司 | | 款 | | | | | | | | | | 嘉兴横河模具有限公司 | 孙公司 | 其他应收 | - | 100.00 | 1.43 | 101.43 | - | 借款 | 非经营性 | | | | | 款 | | | | | | | | | | 深圳市横河新高机电有 | 子公司 | 其他应收 | - | - | - | - | - | 借款 | 非经营性 | | | 限公司 | | 款 | | | | | | | | | | 深圳横河模具有 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 宁波横河精密工业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合对宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，董事会组织内部人员对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）内部控制建立与实施情况进行了全面的检查，并与外部审计机构进 行了充分沟通，广泛征询外部审计师的意见，在此基础上出具了内部控制自我评价 报告，报告于 2024 年 3 月 1 日经公司批准。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部 ...

财务业绩 - 公司2023年营业收入为677,607,866.79元，较2022年增长1.43%[26] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为33,873,638.14元，较2022年增长21.18%[26] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为30,373,187.33元，较2022年增长22.04%[26] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为116,442,735.09元，较2022年增长73.13%[26] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元/股，较2022年增长15.38%[26] - 2023年加权平均净资产收益率为6.37%，较2022年增加0.94%[26] - 2023年末资产总额为1,121,528,828.56元，较2022年末减少1.27%[26] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为541,693,329.67元，较2022年末增长3.77%[26] - 2023年各季度营业收入分别为1.83亿、1.28亿、1.88亿、1.78亿元[28] - 2023年各季度归属上市公司股东净利润分别为915.29万、1022.93万、815.45万、633.70万元[29] - 2023年非经常性损益合计350.05万元，2022年为306.50万元，2021年为335.82万元[32][33] - 报告期内公司实现营业收入677,607,866.79元，同比上升1.43%，净利润33,873,638.14元，同比增长21.18%[65] - 2023年公司营业收入677,607,866.79元，同比增长1.43%[70] - 注塑产品收入603,564,621.24元，占比89.07%；精密模具收入44,640,180.22元，占比6.59%；金属零部件收入29,403,065.33元，占比4.34%[70] - 内销收入513,408,350.44元，占比75.77%，同比下降3.96%；外销收入164,199,516.35元，占比24.23%，同比增长3.96%[70] - 智能座舱精密零组件收入48,325,439.20元，同比增长96.66%，毛利率31.65%，同比增加2.30%[72] - 精密模具、注塑产品销售量454套，同比增长27.53%；生产量470套，同比增长21.45%；库存量163套，同比增长10.88%[73] - 注塑产品直接材料成本295,599,874.01元，占营业成本55.14%；直接人工成本72,971,328.41元，占比13.61%；制造费用106,359,676.17元，占比19.84%[74] - 智能家电精密零组件营业成本342,757,168.27元，占营业成本63.93%；智能座舱精密零组件营业成本33,029,880.94元，占比6.16%[75] - 直销收入677,607,866.79元，占比100%，同比增长0.00%，毛利率20.88%，同比增加0.27%[70][72] - 前五名客户合计销售金额453,762,645.79元，占年度销售总额比例66.98%[78] - 前五名供应商合计采购金额66,046,800.43元，占年度采购总额比例13.10%[78] - 2023年销售费用9,507,985.54元，同比增长13.06%[80] - 2023年管理费用43,568,557.45元，同比减少0.62%[80] - 2023年财务费用10,122,247.37元，同比减少2.74%[80] - 2023年研发费用33,458,607.00元，同比减少1.16%[80] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加4918.45万元，上升73.13% [85] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少2409.17万元，下降89.58% [85] - 2023年末货币资金103676848.36元，占总资产比例9.24%，较年初比重增加2.24% [88] - 2023年末应收账款248951798.43元，占总资产比例22.20%，较年初比重减少1.47% [88] - 2023年末存货196440218.01元，占总资产比例17.52%，较年初比重减少1.36% [88] - 2023年末固定资产323564425.29元，占总资产比例28.85%，较年初比重减少1.36% [88] - 期末货币资金24775466.48元因票据保证金质押受限，1081923.50元因诉讼冻结款冻结受限，应收票据13980326.35元因借款质押受限 [89] - 2023年末受限资产账面价值合计4.85亿元，期初为3.20亿元，包括固定资产、无形资产和投资性房地产[91] - 截至2023年末，公司部分资产用于抵押借款，抵押物账面价值1.92亿元，抵押借款金额2.52亿元[91][92] - 2023年报告期投资额2767.46万元，上年同期为3474.46万元，变动幅度为-20.35%[93] - 2023年公司开展以套期保值为目的的远期结售汇业务，期末投资金额93.29万元，占报告期末净资产比例2.72%[96] - 2023年度公司衍生金融工具计入当期损益的金额为93.29万元[97] - 主要子公司宁波海德欣汽车电器有限公司总资产2.81亿元，净资产642.63万元，营业收入1.27亿元，净利润787.68万元；嘉兴横河汽车电器有限公司总资产2.23亿元，净资产1372.24万元，营业收入1.23亿元，净利润851.03万元[103] - 2023年新设东莞横河精密工业有限公司、西安海德欣汽车电器有限公司、东莞海德欣汽车电器有限公司、贵阳海德欣汽车电器有限公司4家子公司，报告期内对整体业绩影响未明显体现[103] - 2023年以222,078,748股为基数，每10股派发现金股利0.8元，预计派发17,766,299.80元，现金分红占比100%[143] - 公司以222,078,748股总股本为基数，每10股派发现金股利0.80元（含税），合计派发现金股利17,766,299.80元（含税）[145] - 2019年公司扣除非经常损益后的净利润为7,101,526.19元，2022年为26,941,026元，相比2019年增长率为279.37%[160] 利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以222,078,748为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税）[5] - 2023年公司利润分配政策未变，2022年度利润分配方案于2023年6月16日实施完毕[141] 募集资金与项目投资 - 可转债募集资金总额不超过14,000万元人民币，用于新建年产500万件汽车功能件等项目[18] - 公司拟在东莞市谢岗镇建设智能化精密制造产业园，已于2023年12月签订项目投资协议[67][68] 业务领域与市场 - 公司产品涵盖精密注塑件等，应用于智能家电、汽车智能座舱等领域[37] - 智能家居2020年市场规模4354亿元，过去4年CAGR达20%，预计2050年超8000亿元[38] - 公司在智能家电领域与卡赫、SEB等企业合作，未来将巩固客户并开拓市场[39] - 2023年我国汽车产销量分别为3016.1万辆和3009.4万辆，同比增长11.6%和12%[40] - 2023年我国新能源汽车产销量分别为958.7万辆和949.5万辆，同比增长35.8%和37.9%，市场占有率31.6%[40] - 公司在汽车智能座舱领域定位精密结构件，获车门智能开闭领域项目定点[41] - 公司将利用技术优势在大扭矩传动执行模组等领域与主机厂深入合作[41] - 2023年全球新能源汽车销量达1465.3万辆，同比增长35.4%，中国新能源汽车销量达949.5万辆，同比增长37.9%[43] - 汽车整车重量降低10%，燃油效率可提高6% - 8%，每减少100千克，百公里油耗降低0.3 - 0.6升，二氧化碳减少5克/公里[43] - 全塑尾门与传统钢制后尾门相比，平均减重高达20% - 30%，全球汽车尾门市场预计以每年4%的速度复合增长，到2027年底规模有望达150亿美元[45] - 公司拥有浙江慈溪、嘉兴、深圳3大生产基地和浙江慈溪、嘉兴2个研发中心[49] - 公司在智能家电领域与松下、SEB等合作，在汽车领域与上汽、吉利等合作[49] - 公司产品涵盖精密齿轮、结构件、中大型轻量化汽车内外饰零部件等，应用于智能家电、汽车智能座舱等领域[49] - 公司成为松下、SEB等国际知名企业精密塑料模具及注塑成型产品专业供应商，拓展至汽车零部件市场[47] - 公司主要产品在国内外市场销售实现较大增长，在精密塑料制品及汽车零部件行业有较强综合竞争力[47] - 智能家电业务中咖啡机齿轮箱等核心模组业务加速替代注塑零部件，智能座舱精密注塑业务快速增长，车载轻量化业务开发钢塑一体仪表板CCB横梁获多个项目定点[66] 研发情况 - 公司在研发上以自主研发为主，产学研结合为辅[51] - 公司现有研发团队160余人，成立五大独立研发部门，为汽车和家电领域客户提供整体技术解决方案[57] - 公司开发的多嵌件自动化拉铆线将原先一条线10人减少至2人，产能同比提升40%[58] - 多个研发项目已完结，包括一种电烫斗外壳结构、一种便于拆卸的吸尘器用集尘盒等，目标是实现客户认定和销售，提高市场销售额[82] - 部分研发项目未完结，如HY11前端框架总成、E245钢塑横梁总成（CCB）等，目标同样是实现客户认定和销售，提高市场销售额[82] - 公司多项产品如SX除螨仪模具及产品等实现技术突破、量产、客户认定并形成销售[83] - 2023年研发人员数量162人，较2022年的130人增长24.62%，占比从12.36%提升至14.82% [83] - 2023年研发投入金额33458607元，占营业收入比例4.94%，较2022年的33849967.21元及5.07%略有下降 [83] 公司治理 - 报告期内公司召开3次股东大会，未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会[114] - 报告期内公司实际控制人未变更，为胡志军、黄秀珠夫妇，且未损害公司及其他股东利益，无占用公司资金现象，公司也无为其提供担保的情形[114] - 报告期内公司共召开4次董事会会议，董事会各位董事能依据相关规定开展工作并积极参加培训[114] - 公司按照要求设有战略、薪酬与考核、审计和提名四个专门委员会，除战略委员会由董事长任主任委员外，其他均由独立董事任主席[115] - 公司独立董事李建军、曹惠民、黄晓倩恪尽职守，对公司财务报告等事项做出客观公正判断，维护了公司及投资者利益[116] - 公司指定《证券时报》、巨潮资讯网为信息披露媒体，自2016年8月上市以来致力于与投资者建立公开透明关系[116] - 公司在人员、资产、财务、机构和业务方面与控股股东及实际控制人相互独立，具备完全自主经营能力[118] - 公司高级管理人员在公司工作并领薪酬，财务人员不在股东单位兼职，已建立独立劳动人事等体系[118] - 公司具备与生产经营有关的资产，拥有合法所有权和使用权，与股东和关联方资产相互独立[118] - 公司有独立财务部门、会计核算体系和管理制度，开设独立银行账号，依法独立纳税[118] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为60.17%，召开日期为2023年05月19日[120] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为60.19%，召开日期为2023年09月21日[120] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为60.20%，召开日期为2023年12月27日[120] - 公司董事、监事和高级管理人员期初与期末持股总数均为5,663股，本期无增减变动[122] - 胡志军任公司董事、董事长、总经理等职[123] - 胡建锋任公司副董事长、副总经理、董事会秘书[123] - 黄飞虎任公司副总经理、财务总监[124] - 陈建祥任公司董事、副总经理，负责生产管理[125] - 陆正苗任公司模具事业部总经理、董事[125] - 徐建军任公司模具技术总监、董事[125] - 公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬由基本工资及年终效益奖组成，报告期内报酬合计317.62万元[128][129] - 2023年召开了7次董事会会议，审议了包括不提前赎回“横河转债”、年度报告、利润分配预案等多项议案[130][131] - 董事胡志军、陈建祥等现场出席董事会次数为7次，李建军、曹惠民等以通讯方式参加董事会次数为7次，所有董事出席股东大会次数均为3次[132] - 报告期内董事对公司有关事项未提出异议[13

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次拟回购注销的限制性股票数量为 32,000 股，回购价格为 3.183726 元/ 股。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"、"横河精密"）于 2024 年 3 月 1 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据《宁波横河模具股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2 名激励对象 因个人原因离职已不符合激励条件，公司将回购注销其已获授但尚未解锁的限 制性股票 32,000 股，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 5 月 12 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了 《关于<宁 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规 定和要求，对公司的财务与经营状况、股东大会决议等执行情况、董事会的重大 决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履职情况等方 面进行了持续的监督，认真地履行了自身的职责，依法独立行使法定职权，促进 公司持续规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益，对公司的健康、持续发 展发挥了应有的作用。 一、2023 年度监事会工作情况 1、2023 年 4 月 26 日，公司召开第四届监事会第六次会议，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议审议通过《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司 <2022 年年度报告>及摘要的议案》、《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》、 《关于公司<2022 年度利润分配预案>的议案》、《关于续聘公司 2023 年度审计机 构的议案》等议案。 二、监事会发 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄晓倩） 本人，黄晓倩，作为宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和 要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全 面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股 东尤其中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、出席会议情况 1、2023 年度，公司共计召开 7 次第四届董事会会议，本人均亲自出席。 2、2023 年度，公司共计召开 3 次股东大会，本人均亲自出席。 作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情 况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充 分的准备工作。会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议， 为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 本人认为 ...

审 计 报 告 中汇会审[2024]0409号 宁波横河精密工业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了宁波横河精密工业股份有限公司(以下简称横河精密公司)财务报 表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了横河精密公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于横河精密公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不 对这些事项单 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡赞文先生召集，会议通知于 2024 年 2 月 18 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的召 开时间、地点、内容和方式。 2、本次监事会于 2024 年 3 月 1 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以下 简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。 3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 4、本次监事会由监事会主席胡赞文先生主持，董事会秘书胡建锋先生列席 了本次监事会。 5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公 ...