2 | （五）募集资金使用 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈 | | | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | √ | | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 | √ | | | | 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 | | | | | 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 | | | √ | | 者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 | √ | | | | 益是否与招股说明书等相符 | | | | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | | | （六）业绩情况 | | | | | 现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈 | | | ...

国联民生证券承销保荐有限公司 关于浙江花园生物医药股份有限公司 2025 年度持续督导培训情况的报告 1 （此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于浙江花园生物医药股份 有限公司 2025 年度持续督导培训情况的报告》之签章页） 保荐代表人： 本次培训通过演示培训讲义、解读法规条文及案例分析等形式进行，重点对 2025 年修订的法律法规如上市公司治理准则、上市公司募集资金监管规则等及 近年来典型违规处罚案例等方面进行了阐述分析。 二、培训对象 花园生物接受培训的人员为公司的实际控制人、控股股东、董事、高级管理 人员及其他相关人员。 三、培训效果 保荐机构认为，通过本次培训，上述人员增强了对 2025 年新规的认识，加 强理解作为上市公司管理人员在公司信息披露、规范运作等方面所应承担的责任 和义务，进一步提升公司的规范运作水平。本次培训达到了预期的效果。 （以下无正文） 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 规定的要求，作为 ...

公司股东结构 - 截至2025年12月19日，花园生物股东总户数为29923户 [2]

公司股东结构 - 截至2025年12月10日 花园生物股东总户数为28320户 [1]

公司公告事项 - 花园生物于12月15日晚间发布多项董事会决议公告 [2] - 公司第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额的议案》 [2] - 会议同时审议通过了《关于修改的议案》及《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》 [2]

公司近期动态 - 花园生物将于2025年12月31日14:30召开2025年第二次临时股东大会 [2] - 本次股东大会将审议《关于调整部分募投项目投资金额的议案》 [2] - 本次股东大会将审议《关于修改的议案》 [2]

公司近期动态 - 花园生物于2025年12月15日以通讯表决方式召开了第七届第十四次董事会会议 [1] - 董事会会议审议了《关于修改 <公司章程> 的议案》等文件 [1] 公司业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入主要来源于维生素业务，占比65.08% [1] - 医药制造行业是公司另一大收入来源，2024年1至12月份营收占比为34.92% [1] 公司市值 - 截至新闻发稿时，花园生物的总市值为81亿元人民币 [2]

会议安排 - 2025年12月31日15:30召开“花园转债”2025年第二次债券持有人会议[2] - 债券登记日为2025年12月24日[3] - 会议登记时间为2025年12月29日9:00 - 11:30、13:00 - 17:00，地点为公司证券部[5] 会议审议 - 审议《关于调整部分募投项目投资金额的议案》[4] 表决规则 - 通讯表决应于2025年12月31日12:00前送达表决票[7] - 持有公司5%以上股权的公司股东及其关联方无表决权[7] - 会议决议需超半数有表决权债券持有人同意[8]

资金募集 - 公司发行可转债募集资金总额12亿元，净额11.86亿元[2] 项目投入 - 截至2025年10月31日，募投项目累计投入63988.15万元[6] 项目调整 - “年产6000吨VA粉和20000吨VE粉项目”未使用资金10000万元调整用途[10] - “年产5000吨维生素B6项目”投资金额增至49362.18万元，获7000万元调整资金[11] - “年产200吨生物素项目”投资金额增至26469.79万元，获3000万元调整资金[12] - 本次调整募投项目总投资额增至201920.82万元，拟投入募集资金不变[8] 调整进展 - 2025年12月15日董事会通过调整议案，尚需股东会审议[16] 调整评价 - 本次调整利于募投项目建设，提高资金使用效率[15] - 保荐机构认为调整符合规定，无损害股东利益情形，无异议[17]

公司基本信息 - 公司于2014年10月9日在深圳证券交易所上市，首次发行2270万股[6] - 公司注册资本为541702388元[7] - 公司发起人花园工贸集团有限公司持股3103.5916万股，比例59.2370%[14] - 公司经营范围包括药品生产、批发等许可项目和饲料添加剂销售等一般项目[10] 股份交易限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[23] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[23] - 公司董事、高级管理人员所持股份上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[23] 股东权利与股东会 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可查阅会计账簿等[28] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[41] 董事会与独立董事 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1人、副董事长2人[75] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[77] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等相关自然人不得担任独立董事[82] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，前6个月结束之日起2个月内报送半年度财报[97] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[98] - 公司以现金分配股利，需满足当年盈利等条件，且不少于当年可分配利润的20%[102] 其他重要事项 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，审计费用由股东会决定[113] - 公司合并支付价款不超过净资产10%，需经董事会决议[121] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东，可请求法院解散公司[126]