人事提名 - 何鹏被提名为公司第六届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 截至公告日何鹏未取得深交所认可的独立董事资格证书[1] 后续承诺 - 何鹏承诺参加深交所最近一期培训并取得资格证书[1]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 目的包括促进了解认同、形成企业文化等[2] - 遵循合规性、平等性等原则[3] 管理职责与对象 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[4] - 证券投资部负责日常事务，履行制定制度、分析研究等职责[4][6] - 工作对象包括投资者、证券分析师等[5] 沟通渠道与要求 - 沟通渠道包括公告、股东会等[9] - 通过互动易平台交流需谨慎答复，发布信息有禁止行为[10][11] - 互动易平台发布信息或回复提问需内部审核审批，流程与临时性公告相同[12] 信息披露与会议 - 在定期报告中公布网址和联系电话，变更及时公告[12] - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[12] - 重大事项受关注或质疑时及时召开投资者说明会[13] 其他措施 - 可聘请专业投资者关系顾问处理事务[15] - 系统培训控股股东等人员的投资者关系管理知识[15] - 特定对象现场参观等实行事前预约并签署《承诺书》制度[19] - 与特定对象交流文件资料存档三年[20] - 特定对象承诺不打探、不泄露未公开重大信息[25] - 特定对象基于调研等形成的文件涉及盈利预测等应注明资料来源[25]

委托理财资金来源 - 公司委托理财资金为自有闲置资金或闲置募集资金，募集资金仅用于现金管理[4] 闲置募集资金现金管理要求 - 闲置募集资金现金管理产品期限不得超十二个月，且需安全高、流动性好[5] 委托理财审议规则 - 委托理财金额超最近一期经审计净资产10%且超1000万元，需董事会审议[7] - 委托理财金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，需股东会审议[7] 委托理财金额计算 - 连续十二个月滚动委托理财，以该期间最高余额为“委托理财金额”[7] 额度使用限制 - 相关额度使用期限不得超十二个月，任一时点交易金额不得超投资额度[8] 部门职责 - 财务部负责委托理财计划拟定、配置策略落实、核算及资料保管等[10] - 审计部负责对委托理财资金使用与开展情况进行审计和监督[14] 风险控制 - 公司建立委托理财防火墙制度，确保相关人员相互独立[13] - 公司应选资信和财务状况良好的专业理财机构作受托方[13] 信息披露 - 公司委托理财需披露目的、金额、期限等情况[17] - 利用闲置募集资金现金管理需披露募集资金基本情况[17] - 要披露募集资金使用、闲置情况及原因[17] - 需说明投资产品发行主体、类型等信息[17] - 保荐机构或独立财务顾问需出具意见[17] - 发现重大风险需及时披露风险提示公告[17] - 委托理财出现特定情形应披露进展及应对措施[17] 保密要求 - 委托理财事项知情人员在信息公开前不得透露情况[18] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行[20] - 制度自董事会决议通过生效，由董事会负责解释[20]

第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 为加强董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事和高级管理人员离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事成员占多数[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 会议应提前三天通知，特殊情况不受限[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 表决方式为举手表决或投票表决，可现场或通讯表决[11] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[18] 职责与决策 - 负责制定董事、高管考核标准并考核[6] - 董事薪酬政策报董事会同意后提交股东会审议[6] - 高管薪酬分配方案报董事会批准并向股东会说明[6]

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范 选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《公司 法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报 告的行为。 第三条 本制度适用范围为公司选聘年度审计会计师事务所。选聘其他专项审 计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第四条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事 务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为加强 信息披露管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，保护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员，破产管理人及其成员； （三）公司的股东、实际控制人及收购人； （四）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露 的信息并报告董 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当主任不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任既不履行职责，也不指 定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由 公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 第八条 审计委员会委员全部为不在公司担任高级管理人员职务的董事，其 在审计委员会的任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担 任董事之时自动丧失，董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董 事会决策功能，提升内部控制能力、提升公司治理水平，公司董事会根据《公司 法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其它有关规定，特设立董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 第九条 审计委员会人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 募 集 资 金 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公 司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及公司章程的规定，制定 本制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司安排实施，公 司应当确保并严格遵守本制度。募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他 企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司募集资金应当专款专用，使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有 ...

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[7] - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[10] - 聘任的独立董事至少包括一名会计专业人士[11] 独立董事比例与任期 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[12] - 独立董事连任不超6年[12] 补选规定 - 特定情形或辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13] 委员会要求 - 董事会下设委员会时，独立董事占成员二分之一以上[16] 专门会议 - 每年至少召开一次，过半数提议可要求召开[20] - 会议召开前3日发通知，全体同意可免除[20] 解除职务 - 连续两次未亲自出席且不委托，30日内提议召开股东会解除[24] 兼任与工作时间 - 最多在三家上市公司兼任[25] - 每年现场工作不少于15日[25] 资料保存 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[17] - 会议资料至少保存10年[29] 信息披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[23] - 投反对或弃权票说明理由，公司披露决议时同时披露异议[28] 履职保障 - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料[28] - 不迟于专门委员会会议前三日提供资料信息[29] - 两名以上认为材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[29] - 董事会秘书提供协助[29] - 相关人员配合，否则可说明或报告[29] - 履职涉应披露信息，公司及时披露，否则可申请或报告[29] 费用与津贴 - 聘请专业机构等费用公司承担[29] - 给予适当津贴，标准董事会预案、股东会审议并年报披露[29] 责任保险 - 可建立独立董事责任保险制度[30] 制度施行 - 本制度自股东会通过之日起施行，修订亦同，股东会授权董事会解释[32]