会议召开 - 2023年召开6次董事会、1次股东大会[3][4] - 2023年11月10日召开第五届董事会第四十三次临时会议[16] - 2023年11月27日召开2023年第四次临时股东大会[16] 决策事项 - 2023年7月13日审议通过全资子公司接受关联方担保议案[7][14] - 2023年按时编制并披露半年报和三季报[15] 人事变动 - 选举第六届董事会非独立董事和独立董事[16] - 聘任师利全为公司总经理[17] 独立董事履职 - 2023年积极履职，2024年将继续加强学习[19]

业绩数据 - 截至2023年12月31日，未分配利润余额为 -990,350,898.89元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[8] - 2023年度监事税前薪酬总额195.71万元[10] - 2024年度专职监事津贴每人2万元/年（税前）[10] 会议相关 - 2024年4月25日召开第六届监事会第三次会议，3名监事出席[2] - 多项议案表决结果均为同意3票，反对0票，弃权0票[3][4][6][7][8][11][18] - 《2024年第一季度报告》编制审核合规、内容真实准确完整[18]

募集资金使用管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募 集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负 ...

业绩总结 - 2022年原控股子公司九天中创虚增营业收入及营业利润[12] 数据调整 - 合并资产负债表其他应收款更正后增加525,367.29元[14] - 合并资产负债表存货更正后增加492,974,039.87元[14] - 合并利润表营业收入更正后减少59,734,513.26元[14] - 合并利润表营业成本更正后减少35,622,226.94元[14] - 合并现金流量表销售商品等收到现金更正后减少67,500,000.00元[15] - 合并现金流量表收到其他经营活动现金更正后增加67,500,000.00元[15] 其他说明 - 会计差错更正涉及2022年度合并财务报表[3] - 前期差错更正对母公司财务报表无影响[16] - 调整不会改变已披露定期报告盈亏性质[13]

大连智云自动化装备股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监局"）下发的行政监管措施决 定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行 政监管措施【2024】6 号），要求公司对行政监管措施决定书中指出的问题开展全 面整改。 收到行政监管措施决定书后，公司高度重视，召集公司管理层、相关部门人 员对行政监管措施决定书中涉及的问题进行了全面梳理和针对性的分析研讨，积 极组织相关部门做好整改工作。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了整改计划， 并明确责任、落实整改措施。 2024 年 4 月 19 日，公司召开第六届董事会第四次临时会议及第六届监事会 第二次临时会议，审议通过了《关于大连证监局对公司采取行政监管措施的整改 报告》。现将具体整改情况报告如下： 一、存在的问题 ...

公司现状 - 公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案[1] - 目前公司各项生产经营活动正常开展[2] 后续安排 - 立案调查期间公司将积极配合调查并履行信息披露义务[2] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网[2] 公告日期 - 公告日期为2024年4月19日[4]

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码 ：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-011 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届董事会第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四 次临时会议于 2024 年 4 月 19 日 15:30 在公司会议室召开。本次董事会会议由董 事长师利全先生召集和主持，会议通知于 2024 年 4 月 17 日以书面送达、电子邮 件及电话的方式向全体董事发出。会议采取现场结合通讯表决的方式召开，全体 7 名董事出席了本次会议。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开及 表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经公司全体董事认真审议，本次会议形成以下决议： 1、审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》； 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经核查，董事会认为：本次前期会计差错更正及追溯调整事项符合《企业会 计准则第 28 号— ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-013 大连智云自动化装备股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第四次临时会议及第六届监事会第二次临时会议，审议通过 了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，对公司前期会计差错进行更正 并追溯调整相关财务数据，现将具体事项公告如下： 一、前期差错更正事项概述 公司于近日收到中国证券监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监 局"）下发的行政监管措施决定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采 取责令改正措施的决定》（行政监管措施【2024】6 号），该行政监管措施决定书 中指出 2022 年公司原控股子公司深圳市九天中创自动化设备有限公司（以下简 称"九天中创"）虚增营业收入及营业利润，导致公司 2022 年定期报告财务信息 披露不准确。 公司通过询问九天中创管理层、检查采购相关资料、走访供应商、调 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-012 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届监事会第二次临时会议决议公告 一、监事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次临 时会议于 2024 年 4 月 19 日 17:00 在公司会议室召开。本次监事会会议由监事会主 席罗东先生召集和主持，会议通知于 2024 年 4 月 17 日以书面送达、电子邮件及电 话的方式向全体监事发出。会议采取现场结合通讯表决的方式召开，公司全体 3 名 监事出席了本次会议。会议召集、召开程序和出席人员符合《公司法》及《公司章程》 的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议： 1、审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》； 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审核，监事会认为：本次前期会计差错更正及追溯调整事项符合《企业会计 准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 的关注函 创业板关注函〔2024〕第 71 号 大连智云自动化装备股份有限公司董事会： 2024 年 4 月 12 日晚间，你公司披露公告称收到中国证 券监督管理委员会大连监管局出具的《关于对大连智云自动 化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称 《责令改正决定》），《责令改正决定》显示，你公司控股子公 司深圳市九天中创自动化设备有限公司在 2022 年虚增营业 收入及营业利润，导致公司 2022 年定期报告财务信息披露 不准确。 本所希望你公司及相关当事人吸取教训，及时整改，杜 绝上述问题再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 4 月 15 日 2 3 你公司的上述行为涉嫌违反了本所《创业板股票上市规 则（2023 年修订）》的相关规定。你公司应当按照《公开 ...