（一）实际募集资金金额和资金到账时间 中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"、"保荐机构"）作为哈尔滨九 洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020 年向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），公司由主承销 商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 5,000,000 张， 每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金人民币 500,000,000.00 元， 坐扣承销和保荐费用 7, ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真和专人送达方式向全体董事发出召开第八届董事 会第十二次会议的通知。会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场及通讯 表决方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 一、审议通过《董事会工作报告》的议案 《董事会工作报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 公司独立董事张成武先生、刘晓光女士、丁云龙先生向董事会递交了《独立 董事 2023 年度述职报告》，并将在公司 2 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于 2023 年利润分配方案的议 案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司监事核查后认为：公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》、《证 券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了 公司对投资者的回报，利润分配预案具备合法性、合规性、合理性。 三、独立董事意见 一、利润分配方案基本情况 利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低 的原则作为分配利润的依据。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 母公司的净利润为 194,560,591.74 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 (一)关联交易概述 1.2024 年哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")及下属子公司 预计与齐齐哈尔九洲环境能源有限公司、亚洲新能源（金湖）风力发电有限公 司、亚洲新能源（宝应）风力发电有限公司(以下简称"梅里斯生物质"、"金湖 风电"、"宝应风电")及其下属子公司发生日常关联交易。 2.本次日常关联交易预计事项已经公司第八届董事会第十二次会议、第八 届监事会第十二次会议审议通过，无关联董事。根据《深圳证券交易所股票上 市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等相关法律法规、规范性文件及《哈 尔滨九洲集团股份有限公司章程》(以下简称"《章程》")，公司及下属子公司 2024 年度日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议。 (二)预计 ...

1．股东大会届次：召开公司2024年第三次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 2．股东大会的召集人：公司董事会 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于2024 年4月3日召开的第八届董事会第十一次会议决议，公司决定于2024年4月23日召 开公司2024年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），会议通知已于 2024年4月8日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站。本次股东大会将采 用现场表决与网络投票相结合的方式进行，根据《公司章程》的有关规定，现将 本次股东大会召开事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十一次会议审议通过了 《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开公司2024年第三 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2024 年 3 月 24 日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第八届监事会第十一次 会议的通知。会议于 2024 年 4 月 3 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保的议案》 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，公司拟为子公司 向银行等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊诚电气有 限公司（以下简称"昊诚电气"）、 莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶 贫有限责任公司（以下简称 ...

本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保的议案》 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，公司拟为子公司 向银行等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有：沈阳昊诚电气有 限公司（以下简称"昊诚电气"）、莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫 有限责任公司（以下简称"莫旗纳热"），拟向银行等金融机构申请综合融资授 信额度的具体内容如下： | 序号 | 融资银行名称 | 授信额度 | 款项用途 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 敞口综合授信：3,000 万元 | | | | 沈阳分行 | | 采购原材料、 | | 2 | 中信银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口综合授信：6,000 万元 | 支 付 货 款 及 支 付 工 程 款 | | | | | 项 等 企 业 日 | | 3 | 中国光大银行股份有限公司本溪 | 敞口综合授信：2,000 万元 （实际授信额度以银行审批为 | 常经营支出 | | | 分行 | ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 | 序号 | 融资银行名称 | 授信额度 | 款项用途 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海浦东发展银行股份有限公司沈阳 | 敞口综合授信：3,000 万元 | | | | 分行 | | 采购原材料、支付 | | 2 | 中信银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口综合授信：6,000 万元 | 货款及支付工程款 | | | | | 项等企业日常经营 | | 3 | 中国光大银行股份有限公司本溪分行 | 敞口综合授信：2,000 万元 （实际授信额度以银行审 | 支出 | | | | 批为准） | | 1 | 4 | 广发银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口综合授信：3,000 万元 | | --- | --- | --- | | 5 | 兴业银行股份有限公司沈阳分行 | 敞口授信：3,000 万元 | | 6 | 交通银行股份有限公司辽宁省分行 | 综合敞口授信额度 1,000 万元，提 ...