董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 聘任与解聘 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[5] - 解聘或辞职时向交易所报告并公告[8] - 特定情形1个月内解聘[8] 职责 - 负责信息披露、会议筹备等事务[11][12] - 组织制定并执行ESG披露制度，编报告[13] 生效时间 - 细则自董事会会议审议通过之日起生效[15]

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会议事规则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 第二条 董事会的组成和职权 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。公司董事会由 9 名董事组成，其中 非独立董事 6 名（包括一名职工董事），独立董事 3 名。设董事长【1】人，每届任 期为三年。公司董事可由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 公司董事会成员中应当有 1/3 以上（含）独立董事，其中至少有 1 名会计专业人士 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条为了提高哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露质量，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《哈尔滨九洲集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 （三）负责年报信息提供的公司相关负责人； （四）其他负有年报信息披露职责的工作人员。 第四条本制度所指责任追究，是指公司董事、高级管理人员以及与年报信息披 露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以 及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 对外担保管理制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人 民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"创业板上市规则"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不限于保证、 抵押或质押，具体种类包括但不限于银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担 保、开具保函的担保等。 公司为自身及其控股子公司提供担保不适用本制度。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的 参股公司。 公司子公司对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司子公司应在 其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第八条 审计委员会的主要职责权限： 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事应当占多数，并由会计专业的独立董事担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作，召集人应当为会计专业人士；主任委员在委员内选举产生，并报董 事会备案。 第一章 总则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据公司章程及本工 作细则增补新的委员。 第七条 公司内部审计部门为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工 作。 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《 上市公司独立董事管理办 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 内部审计制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了进一步规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促 进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》（以下简称"审计法"）、 《审计署关于内部审计工作的规定》（以下简称"内审规定"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"创业板上市规则"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业板指引"） 及《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对本公司财务收支、经济活动、内部控制、 风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合 ...

第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员的提 名制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨九洲集团 股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设董事会提名委员会，并制订本工作 细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序提出建议，对董事会负责。公司董事会办公室负 责委员会日常工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动其 的工作积极性，提升公司的经营管理效益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等相关法律、法规的规定及《公司章程》，特制定本部 分。 第二条 适用人员：《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 4.体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂 钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬管理制度，公司董事会负责审议公 司高级管理人员的薪酬管理制度。独立董事应当对公司董事、高级管理人员的薪 酬发表审核意见。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就 下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在 ...

独立董事议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东权 益，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法（2025 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》及其 他有关规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事人数 3 名（不少于董事会人数的三分之一）。独立董事中 至少包括一名会计专业人士。 第四条 董事会设立的专门委员会中独立董事的比例应当符合法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的规定。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事议事规则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第二章 独立董事任职条件 第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在上市公司或者其附属企业任职的 ...