顾地科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范董事会秘书的行为，保护顾地科技股份有限公司（以下简称"公 司"）、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）等有关法律法规及《公司章程》规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书职位，董事会秘书是公司的高级管理人员，由公司 董事会聘任，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 顾地科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二五年四月 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备下列资格： （一） 具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录； （二） 具有大学本科以上学历，应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等 专业知识； （三） 董事会秘书应取得深圳证券交易所（以下简称"交易所"）颁发的董事会 秘书资格证书； （四） 严格遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职责,并具有良好的 沟通技巧和灵活的处事能力； （五） 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任； （六） 法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》规定的其他 ...

顾地科技股份有限公司 控股子公司制度 第一章 总则 第一条 为加强顾地科技股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公司（以 下简称"子公司"）的管理，确保子公司规范、高效、有序运作，促进子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据法律、 法规以及《顾地科技股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上的股权比例， 或持股比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并会计报表的子公司）。 顾地科技股份有限公司 控股子公司管理制度 二零二五年四月 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利， 并负有对子公司进行指导、监督和提供相关协助服务的义务。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏，对 公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从组织、财务、经营决策、信息管理、检查与考核 等方面进行 ...

顾地科技股份有限公司 规范与关联方资金往来制度 顾地科技股份有限公司 规范与关联方资金往来制度 二零二五年四月 顾地科技股份有限公司 规范与关联方资金往来制度 顾地科技股份有限公司 规范与关联方资金往来制度 第一章 总则 顾地科技股份有限公司 规范与关联方资金往来制度 实际控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； 第一条 为了规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公 司关联方"）的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其 他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《顾地科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他法律、 法规及规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行 ...

顾地科技股份有限公司 投资者关系管理办法 顾地科技股份有限公司 投资者关系管理办法 二零二五年四月 1 第一章 总则 第一条 为了强化顾地科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者的合法权益， 促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，实现公 司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件及《顾地科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体 ...

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[10] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[10] - 定期报告内容应经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[12] 重大事件披露 - 发生重大事件应立即披露临时报告[17] - 重大事件包括大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[17] - 公司应及时履行重大事件首次披露义务[19] 业绩预告 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[13] 异常情况处理 - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[15] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[15] 子公司及股东信息披露 - 控股和参股子公司重大事件影响股价时公司应披露[21] - 5%以上股份股东或实际控制人持股变化应告知并配合披露[22] - 5%以上股份被质押、冻结等情况应告知并配合披露[23] 股份变动与交易限制 - 董事和高级管理人员股份变动应2日内报告并公告[32] - 定期报告公告前30日相关人员不得买卖本公司股票及衍生品种[32] - 业绩预告、快报公告前10日相关人员不得买卖[32] - 重大事项披露后2日内相关人员不得买卖[32] 关联方认定 - 关联法人包括持有5%以上股份的法人或一致行动人[37] - 特定情形法人为关联法人[37] - 关联自然人包括多种情况[39] 制度相关 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[24] - 及时披露指两个交易日内[36] - 本制度由董事会制定、解释及修订[40] - 本制度经股东会审议通过生效[41] - 本制度未尽事宜按相关法规和章程执行[39]

顾地科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 二零二五年四月 顾地科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善顾地科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《顾地科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是全部由独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 独立董事专 ...

董事会提名委员会工作制度 顾地科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 二零二五年四月 顾地科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《顾地科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，顾地科技股份有限公司（以 下简称"公司"）特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公 司董事、经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序，对董事、经理等高级管 理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，对人员提名、任免、聘任、解聘、更 换等事项提出建议。提名委员会对董事会负责，向董事会报告工作。董事会对提 名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会 的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名， ...

顾地科技股份有限公司 对外担保管理办法 顾地科技股份有限公司 对外担保管理办法 顾地科技股份有限公司 对外担保管理办法 二零二五年四月 顾地科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范顾地科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 确保投资者的合法权益,保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的保证、抵押、质押 及其他方式的担保，具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票担保、开具 保函的担保等。公司及控股子公司对外担保适用本办法。 公司对控股子公司提供担保属于对外担保。 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《顾地科技股份有限公司关联交易 决策制度》的相关 ...

顾地科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年四月 顾地科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善顾地科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，充 分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《顾地科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整 ...

顾地科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 顾地科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 二零二五年四月 1 顾地科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 顾地科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范顾地科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理 行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实保 护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章、规范性文件、 业务规则（以下简称"证券相关法规及规定"）及《顾地科技股份有限公司章程》、 《顾地科技股份有限公司信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，董事会秘书负责组织 实施董事会关于内幕信息管理的工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事 务代表代行董事会秘书的职责。 董秘办是负责公司信息披露管理、内幕信息登记备案的日常管理机构，统一 负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东 ...