审计委员会设置 - 公司应在董事会下设立审计委员会，成员中独立董事应过半数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[6] 内部审计部门配置 - 公司设立内部审计部门，对审计委员会负责，配置专职人员不少于三人[6][7] 工作汇报与检查 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[11] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[11] 计划与报告提交 - 内部审计部门在每个会计年度结束前两个月提交次一年度工作计划，结束后两个月提交年度工作报告[12] 资料保存期限 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存期限为10年[13] 评价报告提交 - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] 缺陷处理 - 内部审计部门发现内部控制缺陷，督促相关部门制定整改措施和时间并进行后续审查[21] - 内部审计部门发现内部控制重大缺陷或风险，及时向董事会或审计委员会报告[22] 重大问题披露 - 董事会或审计委员会认为内控有重大问题，应及时向深交所报告并披露[17] 募集资金审计 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[21] 内控自我评价报告 - 董事会或审计委员会应根据内审报告出具年度内控自我评价报告[26] 财务报告审计 - 上市公司每年应要求会计师事务所对财务报告内控有效性出具审计报告[31] 报告披露 - 公司应在年度报告披露时，在符合条件媒体披露内控自评和审计报告[29] 激励与约束机制 - 公司应建立内审部门激励与约束机制，监督考核内审人员工作[31] 重要事项审计 - 内审部门在重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计，关注审批等内容[18][20] 业绩快报审计 - 内审部门在业绩快报对外披露前进行审计，关注准则遵守等内容[22]

报告义务人 - 包括持有公司5%以上股份的股东等相关人员[3] - 负责信息收集、整理及文件准备并报告[14] 报告情形 - 控股股东等特定情形2个工作日内报告[7] - 交易多指标占比超10%且达一定金额需报告[10][11] - 重大诉讼涉案超1000万且占净资产10%以上需报告[12] - 发生重大亏损或损失需报告[12] 报告流程 - 内部报告形式多样，必要时2个工作日提交文件[16] - 董秘收到报告后分析判断并处理[16] - 高管督促报告义务人[17] 后续处理 - 未完成重大事件定期报告进展[19] - 董秘组织沟通非强制披露重大信息[20] 责任与制度 - 未经授权不得对外披露信息[21] - 未及时上报追究第一责任人责任[21] - 明确第一时间和及时的定义[23][24]

董事任期与选举 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[4] - 董事长、副董事长由全体董事过半数选举产生或罢免[5] 董事会权限与审议标准 - 董事会对外投资权限涉及交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况[6] - 相关事项提交股东会审议标准为交易资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况[7] 对外担保事宜 - 须董事会审议后提交股东会审批的对外担保有公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％以后提供的担保等六种情况[8] - 公司其他对外担保行为由董事会批准，需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[9] - 公司股东会审议特定担保事项需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[9] - 公司不得为非法人单位或个人提供担保，对外担保须对方提供反担保[9] 关联交易审议 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应提交董事会审议[9] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应提交董事会审议[9] - 最近一期经审计净资产绝对值5%以上的事项，董事会审议通过后还应提交股东会审议[10] - 董事会审议关联交易事项，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人应提交股东会审议[10] 董事职责与义务 - 公司应保证董事享有平等知情权，向董事提供的资料公司及董事本人至少保存五年[14] - 董事连续二次不能亲自出席也不委托代理人出席董事会会议，视为不能履行职责，股东会应予以撤换[17] - 如董事辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，辞职董事仍应履职，董事会应尽快召集股东会选举董事填补空缺[17] - 董事执行职务违反规定给公司造成损害应承担赔偿责任[18] - 董事不认真履行监督义务致公司相关权益受损，应视过错程度追究赔偿责任，股东会可按程序撤换[18] - 任职未结束的董事擅自离职使公司受损应承担赔偿责任[18] - 董事提出辞职或任期届满，对公司商业秘密保密义务任职结束后仍有效，其他义务持续期间依公平原则决定[18] - 有关联关系的董事应向董事会报告关联关系，董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，否则公司有权撤销相关合同等（善意第三人情况除外）[16] 董事会会议 - 董事会例会每年至少召开两次，由董事长召集[28] - 例会召开前十日或临时会议召开前五日发出书面会议通知[28] - 董事会会议应当由过半数的董事出席方可举行[29] - 董事请求董事长召开临时董事会会议，经三分之一以上董事附议赞同时应召开[29] - 代表十分之一以上表决权的股东提议等情形，董事长应十日内召集临时董事会会议[30] - 董事会召开临时会议提前五日通知全体董事，经全体董事一致书面确认可豁免[30] 议案提交 - 总经理应向董事会提交公司经营计划、财务预算等议案[32] - 董事会秘书应向董事会提交公司信息披露等议案[32] - 独立董事或三名董事联名可提交供董事会审议的议案[32] 董事长职权 - 董事长除一般职权外，还有主持股东会、签署重要文件等职权[21] 重大关联交易 - 重大关联交易指总额高于300万元或高于上市公司最近一次经审计净资产值5%的关联交易[33] 董事会决议 - 董事会决议须经全体董事过半数表决通过，担保和财务资助事项还需出席董事会会议的三分之二以上董事同意[35] - 以通讯方式召开董事会，会议结束后五个工作日内，参加表决的董事应邮寄通讯表决原件及签字确认的董事会记录给董事会秘书[36] 其他 - 董事会会议记录保管期不少于十年[40] - 公司按不超过年度净利润的2.5％提取董事会基金[45] - 两名或以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，可联名书面要求延期召开董事会会议或延期审议事项[33] - 重大资产投资等重要议案材料须提前五日提交全体董事[33] - 重大关联交易应由二分之一以上独立董事认可后提交董事会审议[33] - 董事会会议表决方式有举手表决、投票表决或电子通讯表决[35] - 董事会会议实行一事一议的审议表决方式，每一董事有一票表决权[35]

控股子公司管理 - 公司持有超50％股权/股份的公司为控股子公司[2] 人员管理 - 公司派出人员年度结束后1个月内提交述职报告，连续2年考核不符要求将被更换[7] 报告制度 - 控股子公司总经理会计年度结束后1个月内编制年度工作报告及下一年度经营计划[10] - 控股子公司月报每月结束后10日内上报[10] - 控股子公司季报每季度结束15日内上报[10] - 控股子公司半年度报告每年7月15日前上报[10] - 控股子公司年度报告会计年度结束后1个月内上报[10] - 控股子公司每月结束后10日内向公司报送相关财务报表及报告[14] 财务控制 - 控股子公司按年度财务预算严格控制非生产性支出[14] - 控股子公司每月月底或按需向公司提交资金使用计划及使用情况报表[14] 信息管理 - 控股子公司参照公司规定及时报告重大信息并保密[18] - 子公司对收购出售资产等重大事项及时报告董事会秘书[18] - 构成关联交易的控股子公司及时报告财务部并履行审批报告义务[18] - 控股子公司董事长是信息披露第一责任人，负责汇报工作[18] 审计监督 - 公司定期或不定期对控股子公司实施内部审计监督[20] - 内审部门对控股子公司进行多方面内部审计[20] - 控股子公司接到内审通知做好准备并全力配合[20] 激励约束 - 控股子公司建立经营激励约束机制[23] - 控股子公司制订绩效考核与薪酬管理制度报公司审查[23] 违规处理 - 违反规定的控股子公司相关责任人受处分处罚[23]

财务资助规定 - 公司不得为关联法人和自然人提供资助[2] - 向关联参股公司资助需经相关审议并提交股东会[3] - 对外资助须董事会审议，特定情形提交股东会[5] - 控股子公司资助适用本制度[15] 其他规定 - 逾期资助未收回不得追加资助[11] - 五种情形参照本制度执行[11] - 违规资助追究责任，犯罪移交司法[13]

股东会召开时间 - 年度股东会应于上一会计年度结束后6个月内召开，临时会议在规定情形出现时2个月内召开[2] - 董事会收到独立董事、监事会提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6][8] - 董事会收到持股10%以上普通股股东请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 年度股东会董事会应在会议召开20日前通知股东，临时股东会应在15日前通知[10] 股东提案与投票 - 持股1%以上普通股股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议召开前一日下午3:00，不得迟于现场会议召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[14] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次投票结果为准[20] 决议相关 - 减少公司注册资本超10%时，优先股股东出席并分类表决[14] - 相关事项决议须经出席会议的普通股和优先股股东所持表决权的2/3以上通过[15] - 股东违规买入股份，超比例部分36个月内不得行使表决权[17] - 回购普通股决议需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过[23] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[11] - 会议延期或取消，召集人应提前至少2个工作日公告并说明原因[11] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[17] - 单一股东及其一致行动人持股30%及以上，选举董事、监事采用累积投票制[18] - 股东会审议发行优先股需对11项事项逐项表决[18] - 股东会会议决议应及时公告，发行优先股需分别统计并公告表决情况[21] - 提案未获通过或变更前次决议，应作特别提示[21] - 会议记录保存期限不少于10年[22] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[23] - 董事会应在股东会会议召开前至少五个工作日公布资产评估等情况[26] - 下届董事、监事候选人可由持股3%以上股东提名[27][28] - 投票代理委托书至少在会议召开前二十四小时备置于指定地方[31] - 经公证的授权文件和投票代理委托书需备置于指定地方[31] - 已登记人员可出席股东会会议，主持人可要求无资格人员退场[35] - 审议提案时仅股东或代理人有发言权，主持人规定发言时间和次数[35] - 公司召开股东会应朴素从简，不给予额外经济利益[36] - 主持人可宣布暂时休会或休会，全部议案表决无异议后宣布散会[38] - 股东会决议公告应注明出席人数、股份比例等信息[40] - 会议提案未通过或变更前次决议，董事会应说明[40] - 股东会通过派现等提案，董事会应在2个月内实施方案[41] - 本议事规则自股东会审议通过之日起施行，解释权归董事会[43]

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 监事会议事规则 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 11 月修订） 第一章 总 则 第三条 监事会对公司高级管理人员实行监督，保障股东利益、公司利益和 员工的利益不受侵犯。 第四条 监事会依据有关法律、法规，《公司章程》及本规则的规定行使监督 权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的职权 第五条 监事会是依法设立的监督机构，对股东会负责并报告工作。 第六条 监事会由 3 名监事组成。监事会设主席 1 人。监事会主席由全体 监事过半数选举产生。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第七条 股东会选举产生的监事由股东推举候选人，由股东会根据《公司 章程》和《苏州胜利精密制造科技股份有限公司股东会议事规则》的规定以普通 决议选举产生。获选监事按拟定的由股东会选举产生的监事会人数依次以得票较 高者确定。职工代表监事由公司职工民主选举产生。 第九条 监事会行使下列职权： （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 第一条 为规范苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会规范运作，依据《中华 ...

投资分类与审批 - 公司对外投资分短期和长期，短期可随时变现且持有不超一年，长期反之[2] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况，经董事会审议后提交股东会审议[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况，经董事会审议并及时披露[6] - 未达董事会审批权限但任一标准达3%（含）的对外投资，由总经理办公会审批；均未达3%的，由总经理审批[7] - 交易标的按资产总额和成交金额较高者在连续十二个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元且交易仅达特定标准，可免提交股东会审议但仍需信息披露[8] 投资计划管理 - 年度投资计划由公司投资管理部门组织编制、财务部汇总，含投资方向等[12] - 财务管理部门监督投资计划实施和调整，调整后报公司董事会或股东会批准执行[12] 投资项目制度 - 公司投资项目实行立项制度，立项后成立项目小组负责相关工作并可申请项目经费[14][15] - 未经批准立项项目，前期费用计入部门费用；经批准立项且实施投资，前期费用在核准范围内转入项目前期开办费[15] 子公司管理 - 控股子公司指公司拥有50%以上股权或实质控制权的独立企业法人[30] - 参股公司指公司投资且持有股权比例低于50%、无实质控制权的独立企业法人[37] - 控股子公司实施对外投资或设分支机构，管理细则经董事会通过后报公司投资管理部门备案[32] - 控股子公司总经理制定年度奖惩预案，经相关职能部门意见征询和董事会表决通过后实施[31] - 控股子公司财务管理等细则经董事会批准后报公司对应部门备案[32] - 若控股子公司违规，公司可指导，未修正则报告派出董事并报总经理备案[33] - 控股子公司出现营业期限届满等情形可解散，按程序清算[33][35] - 清算小组由控股子公司和公司多部门人员组成，负责编制清算报告[34] - 公司通过合同、章程及派出董事等方式管理参股公司[37] - 子公司重大事项如收购出售资产等应及时报告公司总经理和董事会秘书[40] 分公司管理 - 分公司设立由投资管理部门提出预案并按制度办理[27] - 分公司实行总经理负责制，总经理任免需经多部门审核及公司总经理批准[27] - 分公司财务负责人由公司财务管理部门派出[27] - 分公司经营计划等方案需报公司投资管理部门同意及分管高级管理人员批准[27] - 分公司年度考核由多部门依照考核制度进行，奖惩方案报公司内部有权机构批准[27] - 分公司撤销需经公司总经理办公会批准，成立清算小组进行清算[27] 信息披露 - 公司对外投资按规定履行信息披露义务，子公司遵循公司信息披露办法[39][40]

股票交易异常波动情况 - 胜利精密股票于2024年11月6日11月7日和11月8日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%属于股票交易异常波动情形 [1] 公司关注及核实情况 - 公司前期已披露信息无需更正补充 [2] - 2024年前三季度公司实现营业收入25.97亿元较上年同期增长7.17%归属于上市公司股东的净利润-2,864.60万元较上年同期增长80.60%总资产73.11亿元归属于上市公司股东的所有者权益33.01亿元 [2] - 公司生产经营正常主营业务为消费电子和汽车零部件业务为3C消费电子行业客户提供精密结构件及模组等产品为新能源车企和传统车企提供车载中控屏车载结构件等产品复合集流体项目处于研发试产送样阶段正在有序推进 [2] - 未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息 [2] - 近期公司生产经营正常内外部经营环境未发生重大变化 [2] - 公司控股股东和实际控制人不存在其他应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项 [2] - 公司控股股东及实际控制人未在股票交易异常波动期间买卖公司股票 [2] 是否存在应披露而未披露信息 - 公司董事会确认目前没有应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划商谈意向协议等董事会也未获悉对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的未披露信息公司前期披露的信息无需更正补充 [3]

业绩总结 - 2024年前三季度营收25.97亿元，同比增7.17%[4] - 2024年前三季度净利润 - 2864.60万元，同比增80.60%[4] - 2024年前三季度总资产73.11亿元，所有者权益33.01亿元[4] 股票情况 - 2024年11月6 - 8日股价涨幅偏离值累计达20%[3] 业务进展 - 主营消费电子和汽车零部件，复合集流体项目在研[4]