担保审批条件 - 单笔担保额超上市公司最近一期经审计净资产10%需股东大会审批[4] - 对外担保总额超上市公司最近一期经审计净资产50%后担保需股东大会审批[4] - 对外担保总额超上市公司最近一期总资产30%后担保需股东大会审批[5] - 被担保对象资产负债率超70%时担保需股东大会审批[5] - 十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%需股东大会审批且2/3以上表决权通过[5] - 董事会审议担保事项需2/3以上董事审议通过[5] 担保额度调剂 - 向合营或联营企业担保额度调剂累计总额不得超预计担保总额度50%[7] 信息披露 - 对外提供担保超上年末经审计净资产20%应立即披露[14] - 被担保人债务到期15个交易日内未还款应及时披露[14] - 被担保人出现严重影响还款能力情形应及时披露[14] 责任追究 - 追究擅自越权签订担保合同致损失人员责任[17] 制度执行与管理 - 制度未尽事宜按法律等和《公司章程》执行[19] - 制度与后续法律抵触按相关规定执行[19] - 董事会负责制度制定、修改和解释[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施[21] - 董事会落款日期为2024年4月22日[22]

北京雷科防务科技股份有限公司 2023 年度 北京雷科防务科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了北京雷科防务科技股份有限公司（以下简 称雷科防务公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注，并于 2023 年 4 月 22 日出具了 XYZH/2024BJAG1B0238 号 无保留意见的审计报告。 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 关于北京雷科防务科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAG1B0235 北京雷科防务科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要求， 雷科防务公 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 （一）出席会议情况 独立董事 2023 年度述职报告 本人龚国伟，作为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"雷 科防务"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要 求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，维护公司整体利益及中小股东合法权益。 现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人龚国伟，中国国籍，毕业于北京工商大学，硕士研究生学位，副教授、 注册会计师、注册税务师职称，曾任北京商学院会计系会计教研室主任，联合远 景集团有限公司财务总监，北京环亚太科技集团公司副总裁，北京达因集团公司 财务总监，中大会计师事务所总经理，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）合伙 人，北京萨尼威投资管理顾问有限公司监事，自2018年10月起任公司独立董事， 现任公司董事会审计委员会委员兼召集人（会计专业人士）、薪酬与考核委员会 委员。 本人已向公司董事会提交了 2023 年度独立性自查 ...

财务调整 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》，追溯调整2022年度财报[1] - 2022年1月1日，递延所得税资产、负债及未分配利润有调整[3] - 2022年12月31日，递延所得税资产、负债、未分配利润及2022年度所得税费用、净利润等有调整[4]

北京雷科防务科技股份有限公司 股东大会议事规则 北京雷科防务科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《北京雷 科防务科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使股东大会 的法定职权。股东大会授权董事会或者其他机构和个人代为 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 内部审计制度 北京雷科防务科技股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 4 月 22 日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 北京雷科防务科技股份有限公司(以下简称"公司、本公司")为了 加强对公司及所属单位的管理和监督，维护财经纪律，改善经营管理，提高经济 效益，维护股东权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计的范围包括公司各部门、分公司、控股子公司等现有的与 本公司存在控制与被控制、管理与被管理的部门或企业，以及对本公司具有重大 影响的参股公司。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第三条 公司设立审计事务部，作为公司的内部审计机构，对审计委员会负 责，向审计委员会报告工作。审计事务部负责公司的内部审计工作，对公司内部 控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督， 依照国家法律法规、政策以及相关规定，独立行使审计监 ...

独立董事评估 - 公司对2023年度3位独立董事独立性进行评估[1] - 3位独立董事符合独立性相关要求[1] 自查意见时间 - 董事会出具独立董事独立性自查专项意见时间为2024年4月22日[2]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，两名独立董事，至少一名专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 会议相关 - 每年至少召开四次会议，每季度一次，可开临时会议[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[13] 职责相关 - 每季度向董事会报告内部审计工作[6] - 督导审计部半年检查重大事件和大额资金往来并提交报告[7] - 与年审注册会计师沟通并审阅财务报表[14][15] 其他 - 聘请或解聘会计师事务所由股东大会决定[15] - 年度报告编制和审议期间委员负有保密义务[17] - 细则由董事会负责制定、修改和解释[19] - 细则自董事会审议通过之日起实施[19]

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于公司 2024 年银行授信及担保事项的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第七届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于确定公司 2024 年银 行授信总额度及办理授信时的担保额度的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年度 股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、2024 年银行授信及担保情况概述 为满足公司及下属公司生产经营持续发展需要，结合宏观经济预期，公司及 下属公司拟在总额不超过 150,000 万元办理 2024 年银行授信融资业务，公司对 下属公司办理授信时的担保额度不超过 150,000 万元，年度内申请的银行授信额 度包括但不限于长（短）期借款、承兑汇票等。上述担保额度的有效期为：自公 司 2023 年度股东大会审议批准之日起至 202 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | 北京雷科防务科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，北京雷科防务科技股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年度募集资金年度存放与实际使用 情况的专项报告，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于核准江苏雷科 防务科技股份有限公司非公开股票的批复》（证监许可〔2020〕3156 号）核准， 公司以 2021 年 1 月 20 日为发行期首日，向博时基金管理有限公司等 11 名投资 者非公开发行人民币普通股股票 103,683,304 ...