信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[7][8] - 现任董事和高管信息变化或离任后2个交易日内申报信息[8] 股份买卖 - 公司5个交易日内回复董事和高管买卖股份通知，获准买卖有效期不超5个交易日[11] - 董事和高管在年报、半年报公告前15日，季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖股票[10] - 董事和高管买入后6个月内不得卖出，卖出后6个月内不得买入[12] 减持限制 - 本人被深交所公开谴责未满3个月不得减持股份[13] - 董事和高管任期内及届满后6个月内，每年转让股份不超所持总数25%[13] - 董事和高管减持股份应在首次卖出15个交易日前报告并公告[14] 额度计算 - 每年首个交易日按25%计算本年度可转让股份法定额度[15] - 计算可解锁额度四舍五入取整，持股不超1000股时可转让额度为持股数[16] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[16] - 权益分派致持股增加可同比例增加当年可转让数量[16] - 当年未转股份计入年末持股总数作为次年基数[16] 其他规定 - 董事和高管离任申报后六个月内股份全部锁定[17] - 董事和高管短线交易，董事会收回收益并披露[17] - 持股及变动比例达规定应履行报告和披露义务[18] - 特定人员持股及变动比例达标准应履行权益披露义务[18] - 董事和高管买卖股票违规，公司将视情况处分[20]

章程（草案） （于中华人民共和国注册成立之股份有限公司） 章 程 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年五月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | 股东会的召开 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 高级管理人员 31 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计、利润分配制度 33 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师 ...

信 息 披 露 管 理 制 度 $$=0{\equiv}\pm\mp\mp\mp\mp$$ | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 5 | | 第三章 | 信息披露的管理和责任 6 | | 第四章 | 信息披露的内容 11 | | 第五章 | 信息披露程序 18 | | 第六章 | 记录和保管制度 19 | | 第七章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 20 | | 第八章 | 信息沟通 20 | | 第九章 | 信息披露的保密和处罚 20 | | 第十章 | 附则 21 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）及其子 公司信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信息披露 的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 ...

股 东 会 网 络 投 票 工 作 办 法 二〇二五年五月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 网络投票的准备工作 3 | | 第三章 | 通过交易系统投票 4 | | 第四章 | 通过互联网系统投票 4 | | 第五章 | 股东会表决及计票规则 5 | | 第六章 | 附则 7 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 股东会网络投票工作办法 第一章 总则 第一条 为规范公司股东会网络投票行为，保障投资者合法权益，根据《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投 票实施细则》（以下简称"《实施细则》"）、《深圳市沃尔核材股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本工作办法。 第二条 公司召开股东会，应当遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司 股东会规则》等相关法律、行政法规和规章的规定，并遵守本工作办法。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投 票系统 ...

董 事 薪 酬 管 理 制 度 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 二〇二五年五月 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）董事 的薪酬管理，发挥薪酬的激励与约束功能，使公司董事的贡献与薪酬挂钩，提升 公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事 会薪酬和考核委员会议事规则》等有关规定，结合公司实际情况并参照行业薪酬 水平，特制定本薪酬管理制度。 第二条 本薪酬管理制度适用于公司董事。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 第六条 董事薪酬所产生的个人所得税由公司代扣代缴。 第七条 公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职 时间和履职考核情况予以发放薪酬。 第八条 公司董事如在任职期间违反《公司法》等法律法规及《公司章程》 等内部管理制度或损害公司利益的，公司有权解除其职务，并有权扣减或取消其 津贴，已经发放的津贴 ...

股 东 会 议 事 规 则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二 0 二五年五月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 1 | | 第三章 | 公司股东会类型、通知、召集程序 1 | | 第四章 | 股东会参会资格 5 | | 第五章 | 股东会提案 7 | | 第六章 | 股东会的召开 8 | | 第七章 | 股东会的表决和决议 10 | | 第八章 | 股东会会议记录及公告 13 | | 第九章 | 附则 14 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益， 保证大会程序及决议的有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等 相关法律、行政法规、规范性文件，以及《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、召开、表决程序，包括通知、登记、提案的审 议 ...

董 事 会 议 事 规 则 （草案） 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事会议事规则 （H 股发行并上市后适用） 二○二五年五月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 1 | | 第二章 | 董事会的组成及产生 1 | | 第三章 | 董事会及董事的权利与义务 3 | | 第四章 | 董事会组织结构 11 | | 第五章 | 董事会会议的召集程序 14 | | 第六章 | 董事会会议的召开与决议 15 | | 第七章 | 董事会档案 17 | | 第八章 | 董事会决议的实施和公告 18 | | 第九章 | 附则 18 | 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方法和程序，保证董事会工作效率，提高董事会工作的科学性和正确性， 切实行使董事会职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等 相关法 ...

董 事 会 提 名 委 员 会 议 事 规 则 （草案） （H股发行并上市后适用） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 会议的召开与通知 3 | | 第五章 | 议事规则及表决程序 4 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 5 | | 第七章 | 回避制度 6 | | 第八章 | 工作评估 6 | | 第九章 | 董事会成员多元化政策 7 | | 第十章 | 附则 7 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 二〇二五年五月 | | | 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。提名委员会 委任至少一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设召集人一名，由 董事会选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》规 定的不得担任公司董事的禁止性情形； （二）不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未 届满的情形 ...

股 东 会 议 事 规 则 二 0 二五年五月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 1 | | 第三章 | 公司股东会类型、通知、召集程序 1 | | 第四章 | 股东会参会资格 5 | | 第五章 | 股东会提案 7 | | 第六章 | 股东会的召开 8 | | 第七章 | 股东会的表决和决议 9 | | 第八章 | 股东会会议记录及公告 13 | | 第九章 | 附则 14 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益， 保证大会程序及决议的有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件，以及 《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、召开、表决程序，包括通知、登记、提案的审 议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告 等，均应 ...

内 幕 信 息 知 情 人 登 记 制 度 二0二五年五月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕人员的范围 | 2 | | 第三章 | 内幕信息的保密管理 | 4 | | 第四章 | 内幕信息知情人登记管理 | 5 | | 第五章 | 责任追究 | 7 | | 第六章 | 附则 | 7 | 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范 性文件，并结合《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理 ...