中信证券股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 关于宁夏银星能源股份有限公司 （一）日常关联交易概述 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源 2024 年度日常关联交易 预计事项进行了核查，核查的具体情况如下： 根据 2023 年度实际经营情况和 2024 年度经营预测，银星能源预计 2024 年 公司及下属公司与关联方发生的日常关联交易金额为人民币 33,931 万元。公司 及下属公司 2023 年实际发生的日常关联交易总额为人民币 11,644 万元。 | 关联 交易 | | 关联人 | 关联交 | 关联交 易定价 | 合同签订 金额或预 | 截至披露日 | 上年发生金额 ...

一、2023 年度向特定对象发行股份和股本变动情况 2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁 夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1584 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 14 名特定投资者 发行人民币普通股（A 股）股票 211,835,699 股（以下简称"本次发行"），本次 发行完成后，公司新增股份 211,835,699 股，总股本由 706,118,997 股增加至 917,954,696 股。 关于宁夏银星能源股份有限公司 向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（2023 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关规定，对银星能源向特定对象发行股票的部 分限售股份上市流通进行了审慎核查，并 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024- 003 宁夏银星能源股份有限公司 关于向特定对象发行股票的部分限售股份 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次解除限售股份为向特定对象发行股票的部分限售股 份，本次解除限售的股东 13 名，解除限售的股份数量为 126,614,198 股，占公司总股本的 13.7931%。 2.该部分股份于 2023 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市， 本次解除限售的 13 名股东发行时承诺的限售期限为股份上市之 日起 6个月，本次限售股份可上市流通日为 2024 年 3月 8日。 一、本次向特定对象发行股票的基本情况 2023 年 7月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具 的《关于同意宁夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可〔2023〕1584 号），同意公司向特定 对象发行股票的注册申请。公司向 14 名特定对象发行 1 211,835,699 股人民币普通股（A股）（以下简称本次发行）， 本次发行完成后，公司新增 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024- 001 宁夏银星能源股份有限公司 关于控股股东增持股份超过 1%的公告 中铝宁夏能源集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。 | 变动类型 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （可多 减少□ | 增加☑ | | 一致行动人 | 有□ 无☑ | | | 选） | | | | | | | 是否为第一大股东或实际控制 | | | | 否□ 是☑ | | | 人 | | | | | | | 2．本次权益变动情况 | | | | | | | 股份种类（A | 股等） | | 增持股数（万股） | 增持比例（%） | | | A 股 | | | 917.9560 | 1% | | | 本次权益变动方式（可 | | 通过证券交易所的集中交易 | | ☑ | | | 多选） | | 通过证券交易所的大宗交易 | | □ | | | 其他 | | | | □（请注明） | ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-090 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开时间、地点和召集人 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 26 日（星期二）下午 14:30。 2.网络投票时间：2023年12月26日，其中： ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时 间为2023年12月26日9:15至15:00的任意时间。 3.现场会议召开地点：宁夏银川市西夏区六盘山西路 166 号 宁夏银星能源股份有限公司办公楼 202 会议室。 4.召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 5.会议召集人：宁夏银星能源股份有限公司董事会。 6.会议主持人：董事长韩靖先生 1 7.会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏银星能 源股份有限公 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-091 宁夏银星能源股份有限公司 关于变更公司董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 26 日召开 2023 年第五次临时股东大会，审议通过《关于变更 公司董事的议案》。经选举，陈建华先生、王文龙先生当选为公 司第九届董事会非独立董事，任期自 2023 年第五次临时股东大 会选举通过之日起至第九届董事会任期届满之日止（陈建华先生、 王文龙先生简历请见附件）。同时，杨思光先生、王斌先生不再 担任公司第九届董事会董事及董事会专门委员会的相关职务。截 至本公告日，杨思光先生、王斌先生均未直接或间接持有公司股 份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会对杨思光 先生、王斌先生在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢。 本次变更董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及 由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之 一。 上述事项请参见公司于2023年12月27日在《证券时报》《证 券日报》《中国证券报》《上 ...

股东大会信息 - 2023年12月8日披露召开第五次临时股东大会通知[3] - 2023年12月26日下午14:30现场会议召开，9:15 - 15:00网络投票[3] 股东参与情况 - 出席现场会议股东及代理人1人，持股369,311,401股，占比40.2320%[7] - 参与网络投票股东6人，代表股份82,284,051股，占比8.9638％[7] - 合计7人，持股451,595,452股，占比49.1958％[7] 议案表决结果 - 制定《独立董事制度》等议案表决通过[11][13]

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-089 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年第五次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：宁夏银星能源股份有限公司（以下简 称公司）董事会。公司于2023年12月7日召开的第九届董事会第 八次临时会议审议通过了拟提交本次股东大会审议的议案。 宁夏银星能源股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3.会议召开的合法、合规性：公司2023年第五次临时股东大 会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 26 日（星期二）下 午 14:30。 （2）网络投票时间：2023年12月26日，其中： ①通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2023年 12月26日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时 间为2023年12月26日9:15 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2023-087 宁夏银星能源股份有限公司 关于拟变更公司董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，公司董事会收到控股股东中铝宁夏能源集团有限公司 《关于变更宁夏银星能源股份有限公司董事的通知》，因工作需 要，拟将公司董事杨思光先生、王斌先生变更为陈建华先生、王 文龙先生（简历附后）。公司董事会提名委员会对陈建华先生、 王文龙先生的履历及任职资格进行审核后认为，陈建华先生、王 文龙先生具备担任公司董事的任职资格和能力。董事会同意提名 陈建华先生、王文龙先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。 在公司股东大会选举出新任董事之前，杨思光先生、王斌先生仍 继续履行董事职责。 前述董事候选人尚需提交公司股东大会并以累计投票制进 行选举。 1 上述董事候选人经股东大会选举通过后，公司董事会中兼任 公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过 公司董事总数的二分之一。 特此公告。 宁夏银星能源股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 8 日 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 独立董事原则上最多在三家境内公司任职[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[7] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[8] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[8] 独立董事履职与离职 - 提前解除职务需披露理由依据[10] - 不符合规定停止履职或被解除，60日内完成补选[10] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[11] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议召开股东大会解除职务[14] 独立董事职权行使 - 行使特职权（一）至（三）项需全体过半数同意[14] - 关联交易等事项需过半数同意后提交董事会审议[16] 独立董事工作安排 - 专门会议由过半数推举一人召集主持，召集人不履职两名以上可自行召集[17] - 每年现场工作不少于15日[17] - 工作记录及资料保存至少10年[19] 会议相关规定 - 专门委员会会议提前三日提供资料，特殊情况提前一天通知可不受限[24] - 两名以上认为材料有问题可提延期，董事会应采纳[24] 其他规定 - 健全与中小股东沟通机制[27] - 年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[20] - 董事等人员配合履职，不得阻碍[26] - 履职受阻可向董事会说明，未解决可报告证监会和深交所[26] - 履职信息应及时披露，否则可申请或报告[26] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[26] - 可建立责任保险制度降低风险[26] - 给予与职责适应津贴，标准董事会制定、股东大会审议并年报披露[26] - 除津贴外不得从公司取得其他利益[26] - 制度与法律法规不一致以其规定为准[29] - 制度经股东大会批准实施，修改需董事会提方案、股东大会审议[29] - 制度由董事会负责解释[29]