宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件的方式向全体监事发出召开九届六次监事会 会议的通知。本次会议于 2024 年 3 月 22 日以现场表决的方式召 开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事 会主席徐春雷先生主持。本次会议的通知、召开、表决程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-007 宁夏银星能源股份有限公司 九届六次监事会决议暨对公司 相关事项审核意见的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 会议审议并表决，通过以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》，本议案 需提交 2023 年年度股东大会审议批准。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 26 日在《证券时报》《证 券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.c ...

借款相关 - 公司拟向中铝财务申请新增200,000万元流动资金借款额度[2][9] - 借款利率不高于同期限LPR[2][8][9] - 借款需股东大会审议通过后签合同[9] 财务数据 - 中铝财务注册资本400,000万元[3] - 截至2023年底资产总额515.47亿元等多项数据[4] - 公司与中铝财务存款业务余额6,936.20万元[11] 审批情况 - 2024年3月22日董事会等审议通过借款议案[13][14][15]

宁夏银星能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2007 年制订 2024 年 3 月第一次修订) 第一章 总则 第一条 为强化宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司） 董事会决策能力，确保董事会审计委员会规范、高效、独立的开 展工作，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件及《宁夏银星能源股份有限公司章程》 的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事 会设立的专门委员会。主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责并向其报告 工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三至五名董事组成，成员应当为 不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数并 担任召集人，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事委员担任，应为会计专业人士，负责 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 职责与流程 - 负责制定考核标准和薪酬方案并提建议[7] - 董事薪酬方案经董事会同意、股东大会通过实施，高管经董事会批准实施[8] 会议相关 - 下设工作组负责资料和筹备[5][10] - 每年至少开一次会，提前五天通知[13] - 三分之二以上委员出席，决议过半数通过[13] - 表决方式多样，临时会可通讯表决[13] 细则执行 - 工作细则自九届六次董事会决议通过执行[16]

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-017 为有效防范、及时控制和化解宁夏银星能源股份有限公司 （以下简称公司）及子公司在中铝财务有限责任公司（以下简称 财务公司）存款的风险，维护资金安全，特制订本预案。 宁夏银星能源股份有限公司关于 第一章 组织机构及职责 第一条 公司成立存款风险防范及处置领导小组，负责公 司与财务公司存款风险的防范及处置工作。领导小组由公司董事 长任组长，总经理（常务副总经理）、财务总监（董事会秘书） 任副组长，成员包括财务部门、审计部门、证券法律部门负责人 等。领导小组负责组织开展存款风险的防范及处置工作，对公司 董事会负责。对存款风险，不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人 隐瞒、缓报、谎报。 第二条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则办理： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领 导小组统一领导，对董事会负责，全面负责存款风险的防范和处 置工作。 （二）各司其职，协调合作。按照职责分工，积极筹划、落 1 在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-009 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023年，宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）监事 会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《公司章程》和 《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责，有效发挥监督 作用，维护了公司、股东及其他利益相关者的合法权益，为公司 合规经营、规范运作提供了有力保障。现就公司监事会2023年度 的工作报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》 和股东大会赋予的职责，结合公司实际情况，共召开了9次会议， 全体监事均亲自出席会议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提 交监事会审议的议案未提出异议。监事会会议的召开及表决程序符 合《公司法》《公司章程》的要求。会议的主要情况见下表： | 序 | 召开日期 | 召开 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | - ...

信息披露制度 - 公司信息披露管理制度于1998年制订，2002年6月、2007年7月、2018年3月、2024年3月分别修订[1] 定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[9] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[9] - 定期报告按与深交所确定的预约披露日期准时披露，董事会审议后两个工作日内向深交所提交相关文件[11] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等十项内容[10] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等七项内容[10] - 季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等三项内容[11] 报告审议与确认 - 定期报告内容需经董事会审议通过，董事、高级管理人员签署书面确认意见，监事会审核并提出书面审核意见[11] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[12] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券交易异常波动，应及时披露本报告期相关财务数据[12] 重大信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大信息[15] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制公司情况发生较大变化属重大信息[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或出现被强制过户风险属重大信息[16] 暂缓披露期限 - 暂缓披露期限一般不超过两个月[21] 报告编制与披露流程 - 公司定期报告由总经理等编草案，董事长召集董事会审议，监事会审核，董事会秘书组织披露[25] - 公司临时报告由信息知晓人向董事长和董事会秘书报告，董事会秘书分析判断，草拟并合规审查，经董事长批准后报送交易所并披露[25][26] 信息披露权限 - 公司董事长、经董事会书面授权的董监高、董事会秘书、经董事会秘书授权的证券事务代表有权以公司名义披露信息[26] 信息披露管理 - 公司董事会负责管理信息披露事项，除监事会公告外，信息以董事会公告形式发布[27] 重大事件披露义务 - 公司应在董事会或监事会形成决议、有关各方签署意向书或协议、董监高知悉时及时履行重大事件信息披露义务[19] - 重大信息难以保密、已泄露或市场出现传闻、证券及其衍生品种出现异常交易情况时，公司应及时披露相关事项现状及风险因素[19] 信息披露责任人 - 公司董事长是信息披露第一责任人，负责信息披露相关工作[28] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务，有权参加相关会议并了解公司情况[28] 相关人员配合义务 - 持股5%以上股东等相关人员应配合信息披露工作[29] 责任部门 - 证券法律部是信息披露责任和归口管理部门[30] 董事会责任 - 董事会成员对信息披露内容真实性等承担个别及连带责任[31] 内幕信息管理 - 公司内幕信息知情人包括多类人员，不得违规利用内幕信息[34][35] 文件保存期限 - 公司信息披露相关文件保存期限不少于10年[37] 内部控制机制 - 公司建立财务管理和会计核算的内部控制及监督机制[38] 投资者接待要求 - 公司接待投资者等时应谨慎，不提供未公开重大信息[39] 自愿性信息披露 - 公司可进行自愿性信息披露，参照定期和临时报告披露程序[39] 责任追究 - 公司有权追究信息披露义务人责任，包括批评、警告等处分及法律责任[42] - 因失职造成信息披露问题，责任人应受经济处罚或相应处分，可合并监管部门处罚[42] - 公司保留追究擅自披露信息的顾问、中介等人员责任的权利[42] 制度相关说明 - 本制度“以上”“以下”“以内”含本数，“超过”等不含本数[44] - 制度未尽事宜依法律法规和《公司章程》执行，不一致时以其规定为准[44] - 本制度解释权归公司董事会[44] - 本制度自九届六次董事会审议通过之日起实施[44] 审核表情况 - 存在信息披露采集审核表[45] - 存在信息披露审核表[47]

宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 7 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 4 | | 合并及公司利润表 | 5-6 | | 合并及公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表 | 9 | | 公司股东权益变动表 | 10 | | 财务报表附注 | 11 - 122 | | 补充资料 | 1-2 | 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2024)第10120号 (第一页,共七页) 宁夏银星能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了宁夏银星能源股份有限公司(以下简称"银星能源公司")的财务报表, 包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并 及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允 反映了银星能源公司2023年12 ...

人员数据 - 截至2022年12月31日，普华永道中天合伙人数为280人，注册会计师超1640人，自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师364人[3] 业绩数据 - 普华永道中天2022年度收入总额74.21亿元，审计业务收入68.54亿元，证券业务收入32.84亿元[3] - 2022年度A股上市公司财务报表审计客户109家，审计收费总额5.29亿元[3] 审计相关 - 公司续聘普华永道中天为2023年度财务报告和内部控制审计机构[4] - 普华永道中天对公司2023年财报出具标准无保留意见审计报告[6] - 2024年多个时间节点董事会审计委员会就审计工作开展相关会议并审议报告[8][9] - 董事会审计委员会认为普华永道中天2023年年报审计表现良好并按时完成工作[11]

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-019 宁夏银星能源股份有限公司 关于修订《公司章程》及公司部分 治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 22 日召开九届六次董事会会议，审议通过了《关于修订〈宁 夏银星能源股份有限公司章程〉的议案》及修订公司部分治理制 度的议案。现将有关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引（2023 年修订）》《独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等规定，结合公司实际情 况，对《公司章程》的相关条款进行修订。具体修订内容如下： | 原条款 | 修改后或增加的条款 | | --- | --- | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依 | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | | 法行使下列职权： | 构，依法行使下列职权： | | | | | （十五 ...