一、董事会会议召开情况 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件的方式向全体董事发出召开九届七次董事会 会议的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场表决的方式召 开。本次会议应出席董事 9人，实际出席董事 9人。会议由董事 长韩靖先生主持，公司监事会 3 名监事和高级管理人员列席了 会议。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过《2024 年第一季度报告》。 该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 报告具体内容详见公司于 2024 年 4 月 24 日在《证券时报》 《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有 限公司 2024 年第一季度报告》。 证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-026 宁夏银星能源股份有限公司 九届七次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 三 ...

股东出席情况 - 出席现场和网络投票股东15人，代表股份469,353,437股，占总股份51.1303％[3] - 出席现场会议股东4人，代表股份387,397,286股，占表决权股份总数42.2022%[3] - 出席网络投票股东11人，代表股份81,956,151股，占表决权股份总数8.9281％[3] 议案表决情况 - 议案1总表决同意469,000,737股，占出席会议股东所持股份99.9249％[6] - 议案6关联股东中铝宁夏能源集团回避，总表决同意90,509,776股，占99.6118％[19][22] - 议案10总表决同意90,509,776股，占99.6118％，关联股东回避[35][38] 表决结果认定 - 律师认为公司本次股东大会召集等事宜合规，表决程序和结果合法有效[51]

股东大会信息 - 2024年3月26日披露2023年度股东大会通知[3] - 现场会议4月23日14:30召开，网络投票9:15 - 15:00[3] 股东投票情况 - 现场4人持股387,397,286股占比42.2022%[7] - 网络11人持股81,956,151股占比8.9281%[7] - 合计15人持股469,353,437股占比51.1303%[7] 议案审议情况 - 董事会提请审议13项议案，议案11为特别决议[10][11] - 多项报告总表决同意股份数469,000,737股[14] - 多项报告中小股东总表决同意28,590,272股[14] - 关联交易等议案总同意90,509,776股[16][18][19][20] - 修订规则议案总同意469,000,737股[21] 结果情况 - 股东大会表决结果合法有效[22][23]

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-027 宁夏银星能源股份有限公司 九届七次监事会决议暨对 2024 年 第一季度报告的审核意见公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件的方式向全体监事发出召开九届七次监事会 会议的通知。本次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场表决的方式召 开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事 会主席徐春雷先生主持。本次会议的通知、召开、表决程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1 根据《中华人民共和国证券法》第 82 条、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年 2 月修 订）》的相关要求，公司监事会现就公司 2024 年第一季度报告 发表如下书面意见： 经审核，公司监事会认为公司董事会编制和审议的公司2024 年第一季度报告的程序符合法律法规、深圳证券交易所有关规定 ...

财务指标 - 营业收入同比下降15.47%[5] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降39.22%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降14.78%[5] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降24.62%[5] - 基本每股收益和稀释每股收益同比下降53.23%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-7.64亿元[未提取] - 营业总收入为296,536,773.91元[16] - 营业总成本为255,211,909.31元[16] - 净利润为47,742,282.50元[16] - 基本每股收益为0.0499元[16] - 稀释每股收益为0.0499元[16] 资产负债情况 - 总资产较年初下降0.65%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益较年初增加1.16%[5] - 公司流动资产合计为25.92亿元，非流动资产合计为68.82亿元，资产总计为94.74亿元[14] - 公司流动负债合计为30.96亿元，非流动负债合计为20.95亿元，负债总计为51.91亿元[14] - 公司股本为9.18亿股，资本公积为34.28亿元，未分配利润为-1.69亿元[14] - 归属于母公司所有者权益合计为4,203,323,065.45元[16] 应收款项及在建工程 - 应收款项融资较年初下降36.21%[8] - 预付账款较年初增加78.69%[8] - 在建工程较年初下降86.95%[8] - 公司应收账款余额为22.26亿元，较期初增加2.36%[14] - 公司在建工程余额为1.45亿元，较期初减少86.95%[14] 借款情况 - 公司长期借款余额为20.55亿元，较期初减少3.76%[14] - 公司一年内到期的非流动负债为6.59亿元，较期初减少12.01%[14] 股东情况 - 公司普通股股东总数为49,595户，表决权恢复的优先股股东数量为0户[11] - 前10名股东中，中铝宁夏能源集团有限公司持股比例为41.23%，为第一大股东[11] 现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-74,245,179.00元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-171,186,954.04元[19] - 期末现金及现金等价物余额为234,788,060.64元[19]

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：银星能源 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：翟云飞 | 联系电话：13241864339 | | 保荐代表人姓名：罗峰 | 联系电话：010-60837549 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据银星能源内控自我评价报告、2023年 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关 | | | 规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | ...

现场检查 - 对应期间为2023年9月6日 - 2023年12月31日[1] - 时间为2024年3月21日 - 2024年3月23日[1] 公司治理 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 建立内部审计制度并设立内部审计部门[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议并向董事会报告内部审计工作[2] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作情况[2] 信息披露与合规 - 已披露公告与实际情况一致且内容完整[3] - 建立防止控股股东等占用资金或资源制度且无占用情形[3] - 关联交易审议程序合规、价格公允且无关联化情形[3] - 募集资金三方监管协议有效执行且使用与披露情况一致[4] 业绩与运营 - 与同行业可比公司比较业绩无明显异常[5] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] - 本持续督导期内未进行现金分红[5] - 完全执行现金分红制度并如实披露[5] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[5] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[5] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] 整改情况 - 前期监管机构和保荐机构发现的问题已按要求整改[5]

培训信息 - 中信证券2024年3月22日对银星能源进行2023年度持续督导培训[1] - 培训地点在宁夏银川市西夏区银星能源办公楼2层会议室[1] - 培训人员为翟云飞，对象包括董监高、部分中层及控股股东相关人员[1] 培训内容与效果 - 培训内容涵盖募集资金使用及管理、上市公司减持等[1] - 培训加深对法规和规则了解，增强法制和诚信意识[3] - 培训有助于提升公司规范运作水平和对投资者回报[3]

公司基本信息 - 公司股票代码为000862，股票简称为银星能源，股票上市证券交易所为深圳证券交易所[6] - 公司注册地址位于宁夏回族自治区银川市西夏区六盘山西路166号，办公地址也在同一地点[6] 公司业务变化 - 公司主营业务变化为从自动化仪表到新能源发电、新能源装备工程业务[6] 财务表现 - 公司上市以来营业收入为1,163,331,427.54元，归属于上市公司股东的净利润为125,878,976.76元[10] - 公司经营活动产生的现金流量净额为386,887,865.77元，基本每股收益为0.1783元[10] - 公司2023年稀释每股收益为0.2045元，同比下降29.17%[11] - 公司2023年末总资产为9,536,088,787.61元，较上年增长6.32%[11] 新能源发电业务 - 公司主要业务为新能源发电和新能源装备业务，新能源发电占营业收入的90%以上[17] - 公司新能源发电装机容量截止到2023年12月31日共计191.68万千瓦，其中风电装机容量160.68万千瓦，宁夏装机120.83万千瓦[19] - 公司2023年完成新能源交易电量26.49亿千瓦时，占当年总上网电量的92.91%，较2022年增加30.25%[19] 财务数据 - 公司2023年营业收入合计为1,309,064,052.60元，其中发电行业占比最大，达到92.78%[28] - 公司2023年销售量为28.51亿千瓦时，生产量为29.88亿千瓦时，同比增长分别为7.18%和7.10%[30] - 公司2023年主要销售客户前五名合计销售金额为1,277,583,387.40元，占年度销售总额比例为97.60%[33] 内部控制与社会责任 - 公司于2019年组织梳理并修订了《内控手册》，形成了涵盖十八个方面的管理制度[110] - 公司2023年按照已建立的内控体系继续实施运行，并进行了内控建设“六化”管理[111] - 公司2023年度的内部控制运行情况基本良好[112] - 公司在2023年年度报告中表示高度重视生态环境保护与可持续发展工作，严格按照相关环保法规和标准进行生态环境综合治理[126] - 公司积极履行社会责任，深耕绿色治理，努力成为有色产业绿色能源的生动实践，并获得了2023中国企业ESG优秀案例评选[129] 股权结构与股东信息 - 公司向特定对象发行人民币普通股（A股）211,835,699股，总股本由706,118,997股变更为917,954,696股[176] - 公司2023年末归属于公司普通股股东的每股净资产为4.53，上年末为4.63[179] - 公司前10名股东中，持有无限售条件股份最多的是中铝宁夏能源集团有限公司，持有79,323,793股[184]

关 于 中 铝 财 务 有 限 责 任 公 司 2023 年 12 月 31 日风险评估报告 天 职 业 字 [2024]16958 号 日 录 -- 风险评估报告 - -- 风险评估说明 关于中铝财务有限责任公司2023年12月31日 风险评估报告 天职业字[2024]16958号 宁夏银星能源股份有限公司: 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理层截至2023年12 月31日与财务报表相关的风险管理设计的合理性与执行的有效性作出的评价与认定。建立健全并合理设 计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和完整性是中铝财务公司管理当局的责任。 我们的责任是对中铝财务公司与会计报表有关的风险管理执行情况发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价中铝财务公司与会计报表编制有关的风险管理设 计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理 的基础。 风险管理具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致风险管理变得不恰当,或降低对控制、风险管理政策、程序遵循的程度,根 ...