激励计划合规性 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 激励对象主体资格合法有效，公示期不少于10天[3] - 《激励计划（草案）》制定、审议流程和内容符合法规[3] 激励计划安排 - 无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] 激励计划影响与决策 - 实施激励计划可提升团队凝聚力和管理水平[4] - 监事会同意实行2024年限制性股票激励计划[4]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-028 炬芯科技股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目 | 23,835.61 | 23,835.61 | | 2 | 面向穿戴和 IoT 领域的超低功耗 MCU | 7,738.34 | 7,738.34 | | | 研发及产业化项目 | | | | 3 | 研发中心建设项目 | 5,751.05 | 5,751.05 | | 4 | 发展与科技储备资金 | 10,000.00 | 10,000.00 | | | 合计 | 47,325.00 | 47,325.00 | 关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 用于实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开第二届董 事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《 ...

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，以2021 - 2023年三年营收均值为基数[7] - 2024 - 2026年各年首次授予目标值和触发值有明确营收定比增长率要求[8] 归属比例 - 公司层面按营收增长率分三档确定归属比例[10] - 个人层面按绩效考核分四档确定归属比例[12] 考核流程 - 人力7个工作日通知结果，有异议可申诉，委员会10个工作日复核[15] - 考核结果保存5年，超期经批准后人力统一销毁[16]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-033 炬芯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2024 年 7 月 8 日 股东大会召开日期：2024年7月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：珠海市高新区唐家湾镇科技四路 1 号炬芯科技股份有限公司会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

证券简称：炬芯科技 证券代码：688049 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、《炬芯科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、 规范性文件以及《炬芯科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技""公司"或"本公司""上 市公司"）从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公 司A股普通股股票。 炬芯科技股 ...

资本变更 - 2024年5月16日通过2023年度利润分配及资本公积转增股本议案[2] - 以2024年6月20日为股权登记日实施权益分派，转增24,136,404股[2] - 转增后总股本由122,000,000股增至146,136,404股，注册资本相应增加[2] 制度修订 - 修订《公司章程》《投融资管理制度》，尚需股东大会审议[3][5] - 董事会提请授权管理层办理工商变更登记等事宜[4] - 修订后的文件同日披露于上交所网站[5]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币12,200万元，2021年11月29日在上交所科创板上市[6] 激励计划概况 - 2024年6月21日，公司审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》[9] - 拟授予300.00万股限制性股票，占股本总额2.05%[12] - 首次授予260.00万股，占股本总额1.78%，占拟授予总数86.67%[12] - 预留授予40.00万股，占股本总额0.27%，占拟授予总数13.33%[12] - 有效期最长不超过60个月[15] 归属安排 - 首次授予第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%；第二个24 - 36个月，比例30%；第三个36 - 48个月，比例30%[18] - 预留授予若9月30日前完成，归属安排与首次一致；之后完成，第一个归属期12 - 24个月，比例50%；第二个24 - 36个月，比例50%[18][19] 授予价格 - 首次授予第一种14.00元/股，90.00万股；第二种20.50元/股，170.00万股[22] - 预留授予价格分别为14.00元/股和20.50元/股[24] 审议流程 - 激励计划尚需公示激励对象，公示期不少于10天[30] - 需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[31] 激励对象 - 首次授予激励对象123人，占全部职工人数36.83%[36] - 预留授予激励对象需在激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定[37]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-030 炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 18 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 6 月 21 日现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议履行临时监事会通知程 序，会议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 1、审议通过《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 本议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议通过《关于核实<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单>的议案》； 经审议，监事会认为：公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象均具备 《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规、规章和规范性文件规定 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-032 炬芯科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的有关规定，炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事潘立生先生受 其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 8 日召开的 2024 年 第二次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的声明、基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人声明 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公 司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投 票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违 反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突 ...

炬芯科技股份有限公司 4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会 对授予数量作相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间 进行分配或直接调减，但调整后预留权益比例不得超过本次激励计划拟授予权益数量的 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均 不超过公司总股本的 1.00%。 5、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。 炬芯科技股份有限公司董事会 2024 年 6 月 21 日 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权 激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。 2、本激励计划拟首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以 上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通 ...