独立董事任职资格 - 需5年以上相关工作经验并取得证券交易所认可资格证书[1] - 最近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚无任职资格[3] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评无任职资格[3] 独立性要求 - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月有影响独立性情形人员无独立性[3] 其他条件 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[5] 候选人情况 - 具备会计学专业副教授资格[5] - 已通过公司第十届董事会提名委员会资格审查[5]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[5] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事提议，应开临时会议[5] - 董事长接到提议或监管要求十日内召集主持会议[7] 会议通知 - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前五日[7] - 情况紧急可口头通知开临时董事会会议[7] - 定期会议书面通知发出后变更事项，需提前三日书面通知[8] 会议延期 - 2名及以上独立董事认为资料不完整等可书面提延期，董事会应采纳[9] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[9] - 一名董事不得接受超两名董事委托出席会议[11] 会议审议 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[14] - 董事会审议提案需超全体董事半数投赞成票，关联董事不表决[15] - 担保事项除全体董事过半数同意，还需出席会议三分之二以上董事同意[15] 表决相关 - 董事特定情形应回避表决[16] - 提案未通过且条件未重大变化，一个月内不再审议相同议案[16] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明可暂缓表决[16] 决议落实 - 董事长督促落实董事会决议并检查执行情况[19] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限至少10年[22] 决议备案 - 董事会秘书会后两个工作日将决议报送上海证券交易所备案[25] 规则生效 - 本规则经股东大会审议批准后生效，修改亦同[27]

董事会会议 - 第十届董事会第二十九次临时会议于2024年5月30日通讯表决召开，9名董事全出席[2] - 第十届董事会6月25日届满，拟提名6非独立董事和3独立董事候选人[3][6] 议案情况 - 选举非独立董事及独立董事议案获董事会全票通过[3][6] - 拟聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，费用不超236.38万元[7] - 聘任审计机构议案获董事会全票通过[7] - 拟修订《公司章程》部分条款，议案需股东大会审议[7][8] - 修改《公司章程》议案获董事会全票通过[8] - 拟定6月20日14:30召开2023年年度股东大会，现场和网络结合[10] - 召开2023年年度股东大会议案获董事会全票通过[10] 人员信息 - 张名佳持股13000股，任董事等职，与控股股东无关联[17] - 蒋宝林任江海证券总裁、公司董事，与控股股东无关联[18] - 任毅任哈投集团金融资产管理部部长、公司董事，与控股股东有关联[20] - 彭彦敏、姚宏、张铁薇任公司第十届董事会独立董事[21][22][25]

董事会换届 - 公司第十届董事会任期至2024年6月25日届满[1][2][3] - 拟推荐6人为第十一届董事会非独立董事候选人[1][2][3] - 拟推荐3人为第十一届董事会独立董事候选人[1][2][3] 候选人情况 - 董事候选人近36个月无相关处罚、谴责等不良情况[1][2][3] - 提名委员会同意提请审议候选人，文件日期为2024年5月29日[1][2][3]

公司基本信息 - 公司于1994年2月1日获批首次向社会公众发行人民币普通股2500万股[7] - 公司注册资本为人民币2080570520元[8] - 公司股份总数为2080570520股，均为普通股[12] 股份转让限制 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司总数的25%[18] - 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[18] - 公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让所持本公司股份[18] - 公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让[18] 公司治理 - 专兼职党务工作人员按不少于企业职工人数1%的比例安排[21] - 党组织工作经费纳入管理费用部分按企业上年度职工工资总额1%的比例安排[21] - 公司实行“双向进入、交叉任职”领导体制，党委书记、董事长一般由一人担任，党员总经理担任副书记[23] - 公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序[23] 股东权益与义务 - 股东按所持股份种类享有权利、承担义务，同一种类股份股东权利义务相同[27] - 股东可依股份份额获股利等利益分配[28] - 股东可依法请求、召集等参加股东大会并行使表决权[28] - 股东可对公司经营进行监督，提出建议或质询[28] 股东大会相关 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产百分之三十的事项[32] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产百分之五十后提供的担保须经股东大会审议[33] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产百分之三十后提供的担保须经股东大会审议[33] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产百分之三十的担保须经股东大会审议[33] - 为资产负债率超百分之七十的担保对象提供的担保须经股东大会审议[33] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产百分之十的担保须经股东大会审议[33] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可请求召开临时股东大会[35] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开十日前提出临时提案[41] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名[67] - 董事会决定运用公司资产进行对外投资等限于公司前一年末净资产的20%以下[71] - 董事会决定关联交易限于公司前一年末净资产值5%以下[71] - 董事会决定对外捐赠金额在300万元（含）以下[71] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开十日以前书面通知[72] 监事会相关 - 监事会由五名监事组成，设主席一人[90] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[90] - 监事会中职工代表的比例不低于1/3[90] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后四个月内报送并披露年报，半年结束后两个月内报送并披露中期报告[94] - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[94] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[96] - 最近三个会计年度累计现金分红总额不低于年均净利润的30%或累计金额不低于5000万[98] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，由股东大会决定，解聘提前30天通知[103] - 公司指定《上海证券报》、上海证券交易所网站为刊登公告和披露信息的媒体[108] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[112] - 修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[112]

公司章程修订 - 公司拟修订《公司章程》部分条款，已获董事会通过，待股东大会审议[1] - 修订后独立董事占比不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人[2] - 审计委员会每季度至少开一次会，必要时可开临时会[3] 利润分配政策 - 董事会需在股东大会后2个月内完成股利派发[4] - 成熟期无重大支出，现金分红比例最低80%[5] - 成熟期有重大支出，现金分红比例最低40%[5] - 成长期有重大支出，现金分红比例最低20%[5] - 近三年累计现金分红总额不低于年均净利润30%[7] - 近三年累计现金分红金额不低于5000万[7] - 资产负债率高于70%可不进行利润分配[8] - 利润分配方案由董事会拟定，股东大会决定[4] - 公司可提议中期现金分红[4] - 调整利润分配政策需董事会过半数、股东大会特别决议通过[4]

会议信息 - 2023年度暨2024年第一季度业绩说明会[3] - 预征集投资者提问截止2024年5月17日12:00[2] - 会议2024年5月17日15:00 - 16:00在全景网平台举行[4] 参与方式 - 采用网络文字互动，投资者可登录平台等参与[5] 会后查阅 - 会后可访问https://ir.p5w.net/c/600864.shtml查阅回看[7]

公司业绩 - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为206,915,040.37元，较上年同期增长120.43%[5] - 公司2023年度实现的可供股东分配的利润为84,375,512.83元[5] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为1,634,129,031.77元，较上年同期增长181.30%[12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为12,416,555,725.73元，较上年末增长3.38%[12] - 公司2023年实现营业总收入278,144.21万元，净利润20,691.50万元，总资产3,940,145.76万元[18] - 公司2023年度营业收入同比增长8.56%[35] - 公司2023年度净利润同比增长181.31%[38] - 公司主营业务中利息收入同比增长13.03%[38] - 公司主营业务中手续费及佣金收入同比增长11.73%[38] - 公司主营业务中营业总成本同比减少1.61%[38] - 公司主营业务中管理费用同比减少6.00%[38] - 公司主营业务中投资收益同比增长196.75%[38] - 公司主营业务中营业外收入同比增长742.22%[39] - 公司主营业务中营业外支出同比增长4.89%[39] - 公司主营业务中所得税费用同比减少389.55%[39] - 公司证券业务实现营业总收入8.04亿元，同比增长271.81%，净利润1.97亿元，同比增长122.26%[19] - 公司自营业务实现营业收入1.56亿元，同比增长118.20%[19] - 公司资管业务实现营业收入0.54亿元，同比增长439.36%[20] - 公司信用业务实现营业收入0.83亿元，同比增长449.28%[21] - 公司证券业务2023年度营业收入达到2,771.63亿元，同比增长6.93个百分点[47] - 公司证券及期货经纪业务2023年度营业收入同比增长2.11%[48] - 公司证券自营及其他投资业务2023年度营业收入达到1.56亿元，同比增加10.11亿元[49] 公司业务 - 公司主营业务包括热电业务和证券业务[26] - 公司热电业务实现利润总额-3,378.22万元，证券业务实现利润总额22,062.94万元[18] - 公司热电厂生产热力供给供热公司，通过供热管网和换热站向热用户提供集中供热服务[28] - 公司热电业务主要以热电联产和热水锅炉供热相结合方式为用户提供冬季供热服务[30] - 公司直接供热建筑面积达4579万平方米，管理水平和盈利能力处于哈尔滨市同行业中上游水平[30] - 公司竞争优势包括国有控股支持、热电联产模式成本较低、强大融资能力和企业信誉、地域和规模优势实现联网运行[32] - 公司主要业绩驱动因素包括增加供热面积、提升服务水平、降低经营成本、优化供热布局、利用融资能力缓解资金压力[32] - 公司热电业务中，热力业务营业收入为16.10亿元，毛利率为14.03%，较去年增加8.79个百分点[46] - 公司证券业务中，手续费及佣金收入为5.21亿元，较去年增加4.14个百分点[46] - 公司证券业务中，利息收入为5.27亿元，较去年增加2.79个百分点[46] 公司财务状况 - 公司总资产为319.61亿元，负债为226.85亿元，所有者权益为92.76亿元，报告期实现营业总收入为10.50亿元，净利润为1.97亿元[94] - 公司全资子公司哈尔滨太平供热有限责任公司总资产为110,282.94万元，负债为85,917.74万元，所有者权益为24,365.20万元，报告期实现营业收入为37,884.04万元，净利润为3,301.45万元[94] - 公司全资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司总资产为8,158.07万元，负债为183.88万元，所有者权益为7,974.19万元，报告期实现净利润为-173.69万元[94] 公司风险管理 - 公司老化设备导致供热生产风险增大，政府补贴支持管网改造[108] - 公司信用风险主要集中在债券交易业务、融资融券业务等领域[108] - 公司面临权益价格风险和利率风险，通过限额管理和压力测试进行风险控制[109] - 公司建立了操作风险管理制度，包括记录损失数据和事件信息、加强员工行为管理等[109] - 公司通过舆情监测系统和媒体沟通机制管理声誉风险，确保及时应对重大声誉事件[109] - 公司持续完善公司治理，包括修订公司章程、三会运作规范、董事、监事、高级管理人员选任规定透明公正[111] - 公司建立了完整的内部控制体系，自上市以来内部控制无重大缺陷[111] - 公司将党建工作要求写入公司章程，党组织逐渐发挥重要作用[111] - 公司根据证监会要求开展公司治理专项行动，全面提升公司治理水平[112] 公司高管 - 2007年11月至2010年08月担任江海证券北京东三环南路证券营业部总经理[122] - 2015年10月至2018年04月担任江海汇鑫期货有限公司总经理[122] - 2020年08月至今担任哈尔滨投资集团有限责任公司企业管理部部长[128] - 公司

担保额度 - 2024年度拟为子公司银行贷款提供最高14亿元担保（不含为孙公司担保5亿元）[4] - 本次担保金额为14亿元，已实际提供的担保余额为7.185亿元[2] 子公司情况 - 太平供热资产负债率48.34%，新增担保2.5亿元，占净资产2.01%[6] - 正业热电资产负债率85.84%，新增担保4.5亿元，占净资产3.62%[6] - 黑岁宝资产负债率97.20%，新增担保7亿元，占净资产5.64%[6] 审议情况 - 本次担保事项已通过2024年4月25日董事会审议，尚需股东大会审议[6][17] 整体担保 - 截至公告披露日公司对外担保总额19亿元，占净资产15.32%[17] - 逾期担保累计数量为0，对关联人担保总额为0元[17]

财务数据 - 2023年末公司资产总计394.01亿元，上期期末为346.60亿元[28] - 2023年末负债合计270.11亿元，上期期末为226.09亿元[30] - 2023年末股东权益合计123.90亿元，上期期末为120.51亿元[30] - 2023年营业总收入27.81亿元，上期为25.62亿元[32] - 2023年营业利润1.51亿元，上期为 - 14.64亿元[32] - 2023年净利润1.40亿元，上期为 - 10.76亿元[32] - 2023年末母公司资产总计148.63亿元，较上期期末增加5.20亿元[39] - 2023年母公司净利润8437.55万元，较上期增长173.16%[42] - 2023年综合收益总额3.52亿元，较上期扭亏为盈[42] 金融资产 - 截止2023年12月31日，金融资产共计195.69亿元，占期末资产总额的49.67%[9] - 截止2023年12月31日，买入返售金融资产 - 股票质押式回购余额14.65亿元，计提减值准备8.93亿元[12] 审计情况 - 审计认为公司财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况及经营成果[3] - 确定金融资产公允价值的确认和股票质押业务的减值为关键审计事项[8] 子公司情况 - 2023年度公司纳入合并范围的子公司共8户，较上期增加1户[52] 会计政策 - 公司以12个月作为营业周期划分资产和负债流动性[60] - 采用人民币为记账本位币[61] - 同一控制下企业合并按被合并方账面价值计量，非同一控制下按公允价值计量[65][67] - 金融资产分为三类计量，金融负债分类为三类[87][93] - 以预期信用损失为基础对部分金融资产和财务担保合同进行减值会计处理[102] 信用业务 - 融出资金违约率用报表日前连续5年历史数据计算，每期滚动更新[110] - 股票质押业务前瞻性调整因子每年调整一次，幅度一般不超10%[112] - 对信用业务和特定债券投资建立减值模型[109] 其他资产 - 存货发出按月末一次加权平均法计价，期末按成本与可变现净值孰低计提跌价准备[125][126] - 固定资产折旧按入账价值减预计净残值在预计使用寿命内计提[150] - 土地使用权预计使用寿命有42.00年、50.00年等，计算机软件为5 - 10年[164] 收入确认 - 在客户取得商品或服务控制权时，按分摊至履约义务的交易价格确认收入[187] - 电力、热力、水泥供应时确认销售收入，供热管网建设费递延确认[189][190][191][192] - 代理买卖证券业务在交易日确认收入[194]