北京京知律师事务所 关于 山东新潮能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 北京京知律师事务所 北京京知律师事务所 法律意见书 北京京知律师事务所 关于山东新潮能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 JZ（2023）第 1201 号 致：山东新潮能源股份有限公司 一、本次临时股东大会的召集、召开的程序 （一）本次临时股东大会的召集人及召集程序 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）及《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 等我国现行有关法律、法规、规范性文件以及《山东新潮能源股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，受山东新潮能源股份有限公司（以下简称"新 潮能源"或"公司"）之委托，北京京知律师事务所（以下简称"本所"）指派 娄允律师、王泽晨律师出席了公司 2023 年第三次临时股东大会。 本所声明：本所律师仅对本次临时股东大会的召集程序、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不 对本次临时股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表 ...

山东新潮能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 | 目 录 | | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 年第三次临时股东大会议程 | 5 | | 关于美国孙公司非公开发行高收益债的议案 | 6 | 山东新潮能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司股东大会规则》等相关法规、文 件精神，以及《山东新潮能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《股东大会议事规则》等规定的要求，为了维护全体投资者的合法权益，保证山 东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大会的正 常秩序和议事效率，特制订本须知。 1. 请现场参会股东主动配合公司做好现场身份核对、个人信息登记等工作， 符合要求者方可进入公司，经核查股东身份等相关信息后进入会场参会，并需全 程佩戴口罩，请服从现场工作人员的安排引导，保持必要的座次距离。 2. 为保证本次大会的严 ...

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2023-068 山东新潮能源股份有限公司 涉及诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ★案件所处的诉讼阶段：再审裁定 ★上市公司的当事人地位：再审申请人（一审被告、二审上诉人） ★是否会对上市公司损益产生负面影响：公司已根据相关会计准则的规定并 基于谨慎性原则，以及一、二审判决结果，分别在2021年年度报告、2022年年度 报告中计提预计负债人民币53,121.51万元、人民币42,018.50万元。 山东新潮能源股份有限公司（以下简称"新潮能源"或"公司"）于近日收 到代理律师转发的《中华人民共和国最高人民法院民事裁定书》（2023）最高法 民申440号。现将具体情况公告如下： （二）二审情况 根据广东省高级人民法院（2022）粤民终1734号《民事判决书》（简称"二 审判决"），广东省高级人民法院撤销了一审部分判决并改判公司、中捷资源投资 股份有限公司分别在95,140万元的范围内对华翔投资不能清偿判决第一项债务 的部分向广州农 ...

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2023-066 一、Moss Creek 拟在美国市场非公开发行高收益债的具体方案 1. 发行规模及发行方式 Moss Creek 本次非公开发行高收益债规模不超过 7.5 亿美元（含 7.5 亿美 元），采取一次或分次发行的方式。具体发行规模和发行方式提请股东大会授权 公司管理层根据发行时的市场情况，在前述范围内确定；并提请股东大会授权公 司管理层全权办理本次非公开发行高收益债的所有相关事宜。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日召 开了第十二届董事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于美国孙公司非公开 发行高收益债的议案》。 为进一步优化公司美国孙公司 Moss Creek Resources Holdings, Inc.（以下简 称"Moss Creek"）债务结构、降低财务风险，根据美国市场的相关法律法规，Moss Creek 拟择机在美国市场非公开发行高收益债。现将 Mo ...

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2023-065 山东新潮能源股份有限公司 1. 本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》等相关法律法规的 有关规定。 2. 本次会议通知于 2023 年 11 月 14 日以通讯通知的方式发出，会议召集人 对会议紧急召开情况进行了说明。 第十二届董事会第六次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： ★ 公司全体董事出席了本次会议。 ★ 无任何董事对本次董事会审议的议案投反对票或弃权票。 ★ 本次董事会审议的议案均获通过。 一、董事会会议召开情况 （二）会议审议通过了《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》 3. 本次会议于 2023 年 11 月 15 日上午 10:00 以通讯表决的方式召开。 4. 本次会议应出席董事 9 人，实际参加董事 9 人。 5. 本次会议由公司董事长刘斌先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 会议。 二、董事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于美国孙公司非公开发行高收益债的议 ...

鉴此，我们同意美国孙公司 Moss Creek Resources Holdings, Inc.本次非公开 发行高收益债的事项，同意 Moss Creek Resources Holdings, Inc.非公开发行高收 益债的方案，并同意将《关于美国孙公司非公开发行高收益债的议案》提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 （以下无正文，下接签字页） 山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第六次（临 时）会议审议通过了《关于美国孙公司非公开发行高收益债的议案》。根据《上 市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等相关法律法规的有关规定，作为公司独立董事，我们对美 国孙公司 Moss Creek Resources Holdings, Inc.（以下简称"Moss Creek"）非公开 发行高收益债的相关事项发表如下独立意见： Moss Creek Resources Holdings, Inc.非公开发行高收益债的募集资金优先用 于偿还存量债券。本次融资有利于利用长期且稳定的债务替换短期内将到期的存 量债券，能有效降低 Moss C ...

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2023-067 山东新潮能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 1 日 8 点 30 分 召开地点：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 10 层 股东大会召开日期：2023年12月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 1 日 至 2023 年 12 月 1 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2023-064 经公司通过网络公开渠道查询获悉，广东省广州市中级人民法院在淘宝网司 法拍卖平台上（网址：http://sf.taobao.com）发布了拍卖公告，具体情况如下： | 股东 名称 | | 拍卖标的 | | 司法拍卖时间 | | | 标的物起拍价 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 公司 | 100,000,000 （含相应分红） | 股的股票 | | | | 231,300,000 | 元 | | 中金 | 公司 | 100,000,000 | 股的股票 | 2023年12月11日10时至2023 年 12 12 日 时止（延时除 | 月 | 10 | 231,300,000 | 元 | | 君合 | | （含相应分红） | | 外） | | | | | | | 公司 | 174,579,124 | 股（含相 | | | | 403,801,514 | 元 | | | 应分红）的股票 | | | | | | | | 二、其他说明及风险提示 1.截至本 ...

证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2023-063 根据广东省广州市中级人民法院向中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司出具的协助执行通知书【（2023）粤 01 执 5160 号】显示，关于渤海国际信 托股份有限公司申请执行徐子泉、康宁、北京中金君合创业投资中心（有限合伙） 合同纠纷一案，法院作出的（2023）粤 01 执 5160 号执行裁定书已发生法律效 力，请协助继续冻结被执行人中金君合名下持有的山东新潮能源股份有限公司 一、本次股份被继续司法冻结的基本情况 股东名 称 冻结股 份数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 冻结股 份是否 为限售 股 冻结 起始 日 冻结 到期 日 冻结申请 人 冻结原 因 中金君 合 374,579, 124 100% 5.51% 否 2023 年 11 月 1 日 2026 年 10 月 31 日 渤海国际 信托股份 有限公司 继续司 法冻结 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计被冻结股份情况如下： 股东名称 持股数量 （股） 持股比 例 累计被冻结 数量（股） 合计占其所持 股份比例 合计占公司总 股本比例 中金君合 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为249.45亿元，同比增长0.71%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为7.23亿元，同比下降29.83%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为49.46亿元，同比下降13.47%[2] - 公司基本每股收益为0.1062元，同比下降29.85%[2] - 公司加权平均净资产收益率为3.716%，较去年同期减少9.034个百分点[2] - 公司总资产为346.17亿元，同比增长10.53%[2] - 归属于上市公司股东的所有者权益为192.66亿元，同比增长14.05%[2] 股东信息 - 公司报告期末普通股股东为158,877人，持股数量最多的股东为宁波国金阳光股权投资中心，持股数量为434,343,434股，占比6.39%[3] - 公司前10名股东中，持股数量排名第二的是北京中金君合创业投资中心，持股数量为374,579,124股，占比5.51%，其中有374,579,124股被质押[3] - 公司股东陈开军持有91,809,045股人民币普通股，占比1.35%[4] - 公司股东深圳市宏语商务咨询有限公司通过投资者信用证券账户持有98,795,027股公司无限售股份[5] 资产情况 - 公司2023年第三季度货币资金为26.99亿人民币，较上年同期增长约12.3%[6] - 公司2023年第三季度存货为19.38亿人民币，较上一季度增长约45.4%[7] - 公司的油气资产为2876.31亿人民币，占总资产的比重为83.1%[7] 财务状况 - 公司2023年第三季度营业总收入为64.83亿人民币，较去年同期略有下降[8] - 公司2023年第三季度净利润为18.74亿人民币，较去年同期有明显下降[9] - 公司2023年前三季度综合收益总额为48.95亿元，较去年同期增长[10]