公司整体财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入为57.07亿元，较2016年增长35.89%[20] - 2017年归属于上市公司股东的净利润为27.84亿元，较2016年增长19.77%[20] - 2017年经营活动产生的现金流量净额为249.34亿元，较2016年增长295.42%[20] - 2017年末归属于上市公司股东的净资产为232.63亿元，较2016年末增长4.62%[20] - 2017年末总资产为2344.46亿元，较2016年末增长46.61%[20] - 2017年利息收入为18.08亿元，较2016年增长8.11%[20] - 2017年手续费及佣金收入为34.35亿元，较2016年增长19.49%[20] - 2017年末总股本为89.76亿股，与2016年末持平[20] - 2017年基本每股收益0.31元/股，较2016年的0.26元/股增长19.23%[21] - 2017年加权平均净资产收益率12.33%，较2016年增加1.56个百分点[21] - 2017年第四季度营业收入17.8982314967亿元，归属于上市公司股东的净利润8.2189023501亿元[24] - 2017年公司营业总收入109.51亿元，较2016年增长25.19%[42] - 2017年归属母公司净利润27.84亿元，较2016年增长19.77%[42] - 2017年净资产收益率为12.33%，高于2016年1.56个百分点[42] - 2017年公司营业总收入109.51亿元，较2016年增长25.19%；归属母公司净利润27.84亿元，较2016年增长19.77%；净资产收益率为12.33%，高于2016年1.56个百分点[46] - 2017年营业收入57.07亿元，较上期增加35.89%；营业成本26.44亿元，较上期增加41.28%[48][49] - 2017年利息收入18.08亿元，较上年增长8.11%；手续费及佣金收入34.35亿元，较上年增长19.49%[48] - 2017年营业总成本71.48亿元，较上年增长28.83%；其中销售费用15.10亿元，较上年增长24.06%；管理费用10.60亿元，较上年增长42.26%；财务费用1.12亿元，较上年减少59.88%[48] - 2017年经营活动产生的现金流量净额249.34亿元，较上年增长295.42%；投资活动产生的现金流量净额 -69.47亿元，较上年减少557.75%；筹资活动产生的现金流量净额222.73亿元，较上年增长614.11%[48] - 税金及附加本期发生额8230.03万元，较上期减少44.69%，因“营改增”影响[79] - 管理费用本期发生额105978.81万元，较上期增加42.26%，因固定资产折旧增加[79] - 经营活动现金净流量2493429.24万元，较上年同期增加3769359.63万元，因吸收存款资金大幅增加[80] - 投资活动现金净流量-694740.60万元，较上年同期减少846511.97万元，因收回投资和取得投资收益收到的现金减少[80] - 筹资活动现金净流量2227334.83万元，较上期增加1915431.66万元，因取得借款及发行债券的筹资活动现金增加[80] - 货币资金本期期末数90410090765.55元，较上期增加94.36%，因中航财务客户存款增加[83] - 结算备付金本期期末数905904349.11元，较上期减少46.00%，因中航证券备付金减少[83] - 2016年度持续经营净利润项目新增2,987,647,562.08元，终止经营净利润项目新增0.00元[131] - 2016年度资产处置收益项目增加 -9,089,048.00元，营业外收入项目减少4,152,403.80元，营业外支出项目减少13,241,451.80元[131] 公司分红相关情况 - 以2017年12月31日总股本89.76亿股为基数，每10股派送现金股利0.55元，合计分配现金股利4.94亿元[5] - 公司2018年内两次分红总额占2017年度归母净利润比例拟不低于30%[5] - 2017年度实施现金分红共计736,058,712.81元，占2016年度合并报表归属于上市公司普通股股东净利润2,324,144,882.05元的31.67%[122] - 2017年现金分红数额为493,697,917.13元，占当年合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润2,783,606,158.67元的17.74%[124] - 2017年中期现金分红数额为134,644,886.49元，占2016年度合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润2,324,144,882.05元的5.79%[124] - 2016年现金分红数额为601,413,826.32元，占当年合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润2,324,144,882.05元的25.88%[124] - 2015年现金分红数额为740,546,875.70元，占当年合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润2,312,270,412.57元的32.03%[124] 公司非经常性损益情况 - 2017年非流动资产处置损益4419.199579万元，2016年为 - 908.9048万元，2015年为 - 1262.529081万元[26] - 2017年计入当期损益的政府补助9125.32251万元，2016年为15939.38339万元，2015年为6505.700146万元[26] - 2017年计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费20304.126198万元，2016年为9633.955425万元，2015年为8459.445132万元[26] - 2017年持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益760.627027万元，2016年为151.566298万元，2015年为4013.454554万元[26] - 2017年非经常性损益合计25341.071549万元，2016年为13705.668479万元，2015年为12083.652681万元[27] 金融资产相关数据变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额5.088428911亿元，期末余额8.9923112122亿元，当期变动3.9038823012亿元[29] - 可供出售金融资产期初余额96.1485633602亿元，期末余额79.0345293309亿元，当期变动 - 17.1140340293亿元[29] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额5.09亿元，期末余额8.99亿元，当期变动3.90亿元，对当期利润影响金额2944.55万元[86] - 可供出售金融资产期初余额96.15亿元，期末余额79.03亿元，当期变动17.11亿元，对当期利润影响金额2.66亿元[86] - 交易性金融资产期末公允价值5.45亿元，期初公允价值1.46亿元；指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末3.54亿元，期初3.63亿元[87] 各子公司业务线数据关键指标变化 - 租赁公司2017年营业收入55.43亿元，较上年增长34.71%；营业成本43.19亿元，较上年增长35.07%；毛利率22.07%，较上年减少0.21个百分点[51] - 信托公司2017年营业收入27.41亿元，较上年增长23.91%；营业成本8.88亿元，较上年增长16.27%；毛利率67.61%，较上年增加2.13个百分点[51] - 财务公司2017年营业收入15.77亿元，较上年增长13.80%；营业成本8.73亿元，较上年增长33.27%；毛利率44.65%，较上年减少8.08个百分点[51] - 证券公司2017年营业收入9.62亿元，较上年减少8.93%；营业成本7.29亿元，较上年减少0.07%；毛利率24.21%，较上年减少6.72个百分点[51] - 2017年证券公司业务营业收入96234.81万元，营业成本72936.52万元，营业利润35515.38万元[67][68] - 2017年中航证券营业收入9.62亿元，较2016年的10.57亿元下降8.99%；营业利润3.55亿元，较2016年的4.47亿元下降20.58%；毛利率36.90%，较2016年降低5.4个百分点[71] - 2017年证券行业营业收入3113亿元，较2016年的3280亿元下降5.09%；营业利润1391亿元，较2016年的1517亿元下降8.31%；毛利率44.68%，较2016年降低1.58个百分点[71] - 2017年财务公司按客户类型发放贷款规模合计2289903.14万元[73] - 2017年财务公司按地区类型发放贷款规模合计2289903.13万元[75] - 2017年财务公司毛利率较2016年减少8.08个百分点[75] - 2017年江西省外营业收入46496.29万元，营业成本32243.95万元，营业利润15184.33万元，资产总额363865.93万元，负债总额234657.27万元[69] - 2017年江西省内营业收入49738.53万元，营业成本40592.57万元，营业利润20331.05万元，资产总额736923.21万元，负债总额504239.69万元[69] 信托业务相关数据 - 2017年公司签订租赁合同354份，金额456.72亿元，按行业飞机、船舶、工业设备、基础建设、其他分别签订合同52份、92份、100份、97份、13份，金额分别为68.65亿元、57.40亿元、150.62亿元、164.09亿元、15.97亿元[54] - 固有资产合计1184022.56万元，其中可供出售金融资产占比86.02%为1018601.67万元[58] - 信托总资产65776656.21万元，贷款占比38.75%为25488194.59万元，可供出售金融资产占比37.43%为24620810.89万元[59] - 2017年12月31日信托负债合计302015.06万元，信托权益合计65474641.15万元[60] - 2017年度信托项目营业收入3728017.65万元，支出327114.42万元，净利润3400903.23万元[61] - 2017年可供分配的信托利润3663106.19万元，本期已分配信托利润3132301.87万元，期末未分配信托利润530804.32万元[61][62] - 报告期内存续信托项目1278个，实收信托合计金额64894889.88万元[62] - 报告期内新增信托项目638个，实收信托合计金额36209238.93万元[62] 公司业务管理与风险控制 - 评审会不同意票数达3票或以上的项目不得实施，6个月内不得再次上会[56] - 公司对租赁资产分级管理，分为正常、关注、次级、可疑、损失五级[56] - 中航信托业务分固有业务和信托业务，固有业务含贷款等，信托业务含融资类信托等[57] - 房地产项目抵质押率一般不超过60%[63] - 中航信托经营可能遇到信用、市场、操作、合规、流动性等风险，并针对各类风险制定了管理措施[63] - 2017年中航信托计提信托业务准备金，预计负债和销售费用均增加45,649,583.36元[131] - 2017年风险评审委员会召开一次公司资产质量分析会议，讨论《2017年度公司租赁资产质量分类报告》[142] - 公司按《风险资产分类管理办法》对租赁资产五级分类，按风险程度计提不同比例减值准备[142] 公司子公司相关信息 - 中航资本国际目前注册资本为港币86,642.97万元[34] - 中航投资控股有限公司注册资本88.43亿元，报告期末总资产229.68亿元，净资产118.29亿元，净利润2.79亿元[90] - 中航新兴产业投资有限公司注册资本10亿元，持有新兴（铁岭）药业股份有限公司75.741%股权，净利润1264.53万元[91] - 中航证券有限公司注册资本19.85亿元，公司持有28.29%股权，报告期营业总收入9.62亿元，净利润2.66亿元[95][96] - 中航工业集团财务有限责任公司注册资本25亿元，中航投资持有44.5%股权，报告期营业总收入15.77亿元，净利润6.70亿元[97] - 中航国际租赁有限公司注册资本74.66亿元，公司持有

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产164,329,915,493.90元，较上年度末增长2.77%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产23,345,080,801.66元，较上年度末增长4.98%[7] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入3,917,202,738.79元，较上年同期增长38.22%[7] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润1,961,715,923.66元，较上年同期增长17.46%[7] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,897,873,929.07元，较上年同期增长19.72%[7] - 加权平均净资产收益率为8.65%，较上年增加0.81个百分点[7] - 基本每股收益0.22元/股，较上年增长15.79%[7] - 稀释每股收益0.22元/股，较上年增长15.79%[7] - 货币资金期末2,616,571.67万元，较期初减少43.75%[12] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末125,024.03万元，较期初增加145.70%[12] - 应收账款期末11,496.00万元，较期初减少44.13%[12] - 应付账款期末38,280.24万元，较期初增加982.25%[13] - 营业收入本期发生额391,720.27万元，较期初增加38.22%[15] - 营业成本本期发生额184,797.37万元，较上期增加34.89%[15] - 税金及附加本期发生额5,517.76万元，较上期减少55.32%[15] - 管理费用本期发生额73,356.21万元，较上期增加50.23%[15] - 财务费用本期发生额9,618.70万元，较上期减少61.39%[15] - 2017年9月30日公司流动资产合计789.60亿元，年初为912.27亿元[27] - 2017年9月30日公司非流动资产合计853.70亿元，年初为686.80亿元[28] - 2017年9月30日公司资产总计1643.30亿元，年初为1599.07亿元[28] - 2017年9月30日公司流动负债合计966.77亿元，年初为996.75亿元[28] - 2017年9月30日公司非流动负债中长期借款为204.75亿元，年初为193.09亿元[28] - 2017年第三季度末非流动负债合计397.44亿美元，年初为339.29亿美元[29] - 2017年第三季度末负债合计1364.22亿美元，年初为1336.04亿美元[29] - 2017年第三季度末所有者权益合计279.08亿美元，年初为263.03亿美元[29] - 2017年第三季度末流动资产合计1.81亿美元，年初为1.65亿美元[32] - 2017年第三季度末非流动资产合计215.48亿美元，年初为200.81亿美元[32] - 2017年1 - 9月营业总收入76.01亿美元，上年同期为62.87亿美元[37] - 2017年1 - 9月营业总成本48.08亿美元，上年同期为39.34亿美元[37] - 2017年7 - 9月投资收益1.07亿美元，上年同期为0.45亿美元[37] - 2017年1 - 9月投资收益4.44亿美元，上年同期为4.63亿美元[37] - 2017年第三季度末流动负债合计27.83亿美元，年初为8.41亿美元[33] - 2017年第三季度营业利润为11.07亿元，上年同期为9.25亿元[38] - 2017年第三季度利润总额为11.07亿元，上年同期为9.60亿元[38] - 2017年第三季度净利润为8.60亿元，上年同期为6.92亿元[38] - 2017年1 - 9月管理费用为552.82万元，上年同期为503.73万元[42] - 2017年1 - 9月财务费用为513.61万元，上年同期为351.06万元[42] - 2017年第三季度投资收益为1.52亿元，上年同期为1.24亿元[43] - 2017年第三季度基本每股收益为0.08元/股，上年同期为0.06元/股[39] - 2017年1 - 9月基本每股收益为0.22元/股，上年同期为0.19元/股[39] - 2017年第三季度综合收益总额为12.23亿元，上年同期为10.21亿元[39] - 2017年1 - 9月综合收益总额为22.18亿元，上年同期为17.70亿元[39] - 经营活动现金流入小计2017年1 - 9月为248.39亿美元，上年同期为 - 165.80亿美元[46] - 经营活动现金流出小计2017年1 - 9月为573.36亿美元，上年同期为246.02亿美元[46] - 经营活动产生的现金流量净额2017年1 - 9月为 - 324.96亿美元，上年同期为 - 411.82亿美元[46] - 投资活动现金流入小计2017年1 - 9月为122.36亿美元，上年同期为303.25亿美元[47] - 投资活动现金流出小计2017年1 - 9月为181.38亿美元，上年同期为309.40亿美元[47] - 投资活动产生的现金流量净额2017年1 - 9月为 - 59.02亿美元，上年同期为 - 6.15亿美元[47] - 筹资活动现金流入小计2017年1 - 9月为537.47亿美元，上年同期为338.20亿美元[47] - 筹资活动现金流出小计2017年1 - 9月为396.54亿美元，上年同期为321.06亿美元[47] - 筹资活动产生的现金流量净额2017年1 - 9月为140.93亿美元，上年同期为17.14亿美元[47] - 现金及现金等价物净增加额2017年1 - 9月为 - 243.48亿美元，上年同期为 - 400.58亿美元[47] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为211,384户[10] - 中国航空工业集团公司持股比例39.16%，为第一大股东[10] 公司融资与股份转让相关 - 公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过48亿元[17] - 中航国际等以资产认购的上市公司股份自上市之日起36个月内不得转让，满足特定条件锁定期自动延长6个月[21] - 航空工业、祥投投资等认购中航资本股票自上市之日起36个月内不得转让[21] 公司重整相关担保 - 哈尔滨铁路局在重整计划草案表决通过等条件下，为各债权人提供担保确保按受偿比例获得清偿[21] - 哈尔滨铁路局保证重整相关资产真实、准确、完整，若有损失无条件补足[21] - 若黑龙江省高院拟冻结款项被强制执行，哈尔滨铁路局向北亚集团全额补偿[21] 航空工业承诺事项 - 航空工业出售公司股份价格不低于25元，遇分红等事项进行除权除息调整，缩股按理论复权价复权调整[19] - 航空工业承诺承担置入资产中航投资控股及其子公司权属瑕疵的赔偿或补偿责任[19] - 航空工业承诺避免与重组后公司同业竞争，产生竞争时采取相应措施[19] - 航空工业承诺控股期间规范与公司的关联交易，按市场化原则和公允价格操作[19][21] - 航空工业保证不利用控股股东地位谋取不正当利益，不损害公司和其他股东合法权益[19][21] - 航空工业承诺规范与中航资本的关联交易，按市场化原则和公允价格操作[23] - 航空工业及下属子公司目前未从事与中航资本主营业务竞争的业务，未来也不从事[23] - 航空工业保证中航资本在人员、资产等方面与自身及控制的其他企业完全分开[23] 公司业绩预测与报告日期 - 公司预测年初至下一报告期期末累计净利润不会亏损或与上年同期相比无重大变动[25] - 报告日期为2017年10月17日[25]

利润分配 - 公司拟以2017年6月30日股本总数8,976,325,766股为基数，每10股派发现金红利0.15元（含税），共计派发现金红利134,644,886.49元[3] - 公司拟以2017年6月30日股本总数8,976,325,766股为基数，每10股派发现金红利0.15元（含税），共计派发现金红利134,644,886.49元[77] - 公司2017年中期不进行资本公积金转增股本[77] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入4,887,219,834.51元，上年同期4,130,470,131.40元，同比增长18.32%[19] - 本报告期营业收入2,537,040,528.38元，上年同期1,836,010,474.96元，同比增长38.18%[19] - 本报告期利息收入895,994,976.06元，上年同期960,829,420.11元，同比下降6.75%[19] - 本报告期手续费及佣金收入1,454,184,330.07元，上年同期1,333,630,236.33元，同比增长9.04%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1,275,571,201.83元，上年同期1,129,269,762.29元，同比增长12.96%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,215,258,883.27元，上年同期1,024,411,374.16元，同比增长18.63%[19] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产22,296,018,249.26元，上年度末22,237,000,360.36元，同比增长0.27%[19] - 本报告期末总资产153,709,776,729.46元，上年度末159,907,032,280.90元，同比下降3.88%[19] - 本报告期基本每股收益0.14元，上年同期0.13元，同比增长7.69%[20] - 2017年上半年营业总收入48.87亿元，同比增长18.32%，归母净利润12.76亿元，同比增长12.96%，加权平年均净资产收益率5.73%，较去年同期提高0.38个百分点[37] - 本期营业收入25.37亿元，上年同期18.36亿元，变动比例38.18%；营业成本11.87亿元，上年同期8.90亿元，变动比例33.41%[39] - 本期销售费用6.37亿元，上年同期5.23亿元，变动比例21.68%；管理费用4.55亿元，上年同期3.24亿元，变动比例40.41%[39] - 本期财务费用0.76亿元，上年同期1.83亿元，变动比例 - 58.32%；利息收入0.90亿元，上年同期0.96亿元，变动比例 - 6.75%[39] - 本期手续费及佣金收入1.45亿元，上年同期1.33亿元，变动比例9.04%；利息支出0.44亿元，上年同期0.49亿元，变动比例 - 10.09%[39] - 2017年6月30日货币资金期末余额为22,028,119,975.72元，期初余额为46,517,102,379.34元[129] - 2017年6月30日应收账款期末余额为128,035,883.69元，期初余额为205,746,757.53元[129] - 2017年6月30日流动资产合计期末余额为75,104,228,275.83元，期初余额为91,226,809,487.51元[129] - 2017年6月30日非流动资产合计期末余额为78,605,548,453.63元，期初余额为68,680,222,793.39元[130] - 2017年6月30日资产总计期末余额为153,709,776,729.46元，期初余额为159,907,032,280.90元[130] - 2017年6月30日短期借款期末余额为20,733,163,820.76元，期初余额为17,481,103,240.25元[130] - 2017年6月30日流动负债合计期末余额为86,747,851,577.12元，期初余额为99,674,839,294.07元[130] - 2017年6月30日非流动负债合计期末余额为40,276,667,722.23元，期初余额为33,929,204,459.75元[130] - 2017年6月30日负债合计期末余额为127,024,519,299.35元，期初余额为133,604,043,753.82元[130] - 2017年上半年公司营业总收入48.87亿元，较上期41.30亿元增长18.32%[136] - 营业总成本30.82亿元，较上期26.40亿元增长16.79%[136] - 营业利润21.65亿元，较上期19.02亿元增长13.83%[136] - 利润总额21.67亿元，较上期19.25亿元增长12.58%[136] - 净利润16.23亿元，较上期14.77亿元增长9.90%[136] - 归属于母公司所有者权益合计223.0亿元，较期初222.4亿元增长0.27%[131] - 少数股东权益43.89亿元，较期初40.66亿元增长7.93%[131] - 所有者权益合计266.9亿元，较期初263.0亿元增长1.45%[131] - 负债和所有者权益总计1537.1亿元，较期初1599.1亿元下降3.87%[131] - 母公司资产总计217.1亿元，较期初202.5亿元增长7.25%[134][135] - 持续经营净利润为16.23亿元，较上期14.77亿元有所增长[137] - 其他综合收益的税后净额为 -6.28亿元，上期为 -7.28亿元[137] - 综合收益总额为9.95亿元，上期为7.49亿元[137] - 基本每股收益为0.14元/股，上期为0.13元/股[137] - 营业利润为1.47亿元，上期为1.17亿元[140] - 利润总额为1.47亿元，上期为1.17亿元[140] - 净利润为1.47亿元，上期为1.17亿元[140] - 经营活动现金流入小计为 -32.41亿元，上期为 -210.88亿元[142] - 经营活动现金流出小计为279.47亿元，上期为129.19亿元[142] - 经营活动产生的现金流量净额为 -311.88亿元，上期为 -340.07亿元[142] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -26.96 亿元，上期为 -5.44 亿元[143] - 取得借款收到的现金本期为 326.99 亿元，上期为 263.33 亿元[143] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 76.55 亿元，上期为 41.43 亿元[143] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -262.53 亿元，上期为 -304.04 亿元[143] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -1.82 亿元，上期为 12.40 亿元[145] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -13.17 亿元，上期为 -7.28 亿元[146] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 14.97 亿元，上期为 -6.82 亿元[146] - 归属于母公司所有者权益上年期末余额为 263.03 亿元，本期增减变动金额为 3.82 亿元[149] - 综合收益总额为 9.95 亿元[149] - 利润分配金额为 -6.13 亿元[149] - 归属于母公司所有者权益上期期末余额为24,617,333,755.84元，本期期末余额为24,611,398,483.26元[152][153] - 母公司所有者权益上年期末余额为19,405,490,437.39元，本期期末余额为18,951,082,176.44元[156] - 归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为 - 5,935,272.58元[152] - 母公司所有者权益本期增减变动金额为 - 454,408,260.95元[156] - 归属于母公司所有者权益综合收益总额为749,223,883.12元[152] - 母公司所有者权益综合收益总额为147,005,565.37元[156] - 归属于母公司所有者权益利润分配金额为 - 755,159,155.70元[152] - 母公司所有者权益利润分配金额为 - 601,413,826.32元[156] - 归属于母公司所有者权益所有者权益内部结转中资本公积转增资本（或股本）金额为4,488,162,883.00元[152][153] - 归属于母公司所有者权益本期未分配利润增加388,722,886.59元，母公司所有者权益本期未分配利润减少454,408,260.95元[152][156] - 2017年上半年公司所有者权益合计期初余额为193.06亿元，期末余额为186.82亿元[157] 非经常性损益情况 - 2017年上半年非经常性损益合计60312318.56元，其中非流动资产处置损益536030.29元，计入当期损益的政府补助3639665.70元，计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费63166111.89元等[21] 子公司基本情况 - 中航资本国际注册资本金300万美元，2016年开始正式运营，注册资本港币86642.97万元[30] - 公司通过下属子公司中航租赁、中航信托、中航证券、中航财务、中航期货、航空产业投资、新兴产业投资和中航资本国际经营多项业务[23] - 中航租赁是国内首批内资融资租赁企业，也是唯一一家中央企业投资且拥有航空工业背景的专业租赁公司[24] - 中航期货拥有国内全部期货交易所席位，在多地设立营业部[28] - 中航国际租赁有限公司报告期营业总收入24.46亿元，营业利润5.99亿元，净利润4.25亿元[51] - 中航财务注册资本25亿元，中航投资持股44.5%，期末总资产409.72亿元，净资产49.39亿元，报告期营业总收入7.68亿元，净利润3.33亿元[52] - 中航证券注册资本19.85亿元，本公司持股28.29%，中航投资持股71.71%，期末总资产116.86亿元，净资产35.04亿元，报告期营业总收入4.36亿元，净利润1.17亿元[53] - 中航信托注册资本40.22亿元，中航投资持股80%，期末总资产93.73亿元，净资产70.60亿元，报告期营业总收入11.31亿元，净利润7.52亿元[54] - 中航期货注册资本2.8亿元，中航投资直接及间接持股89.04%，期末总资产10.67亿元，净资产4.29亿元，报告期营业总收入0.28亿元，净利润0.08亿元[55] - 哈尔滨泰富注册资本1.1亿元，为中航投资全资子公司，期末总资产1.33亿元，净资产1.00亿元，报告期营业总收入0.10亿元，净利润0.05亿元[56][57] - 中航置业注册资本0.5亿元，为中航投资全资子公司，期末总资产0.50亿元，净资产0.50亿元，报告期无营业收入，净利润 - 0.0022亿元[58] - 新兴（铁岭）药业注册资本0.63亿元，新兴产业投资持股75.741%，期末总资产1.18亿元，净资产1.15亿元，报告期营业总收入0.42亿元，净利润0.11亿元[59] - BlueStoneCapitalInc.注册资本88万美元，为中航资本国际全资子公司，期末总资产0.04亿元，净资产0.04亿元，报告期无营业收入，净利润 - 0.02亿元[60] 子公司业务数据关键指标变化 - 中航租赁租赁资产规模757.43亿元，较去年同期增长32.75%，营业收入24.46亿元，同比增长35.16%[37] - 中航信托信托资产规模5705亿元，同比增长47.26%，营业收入11.31亿元，同比增长15.39%，利润总额9.83亿元，同比增长30.70%[37] 公司业务发展与融资情况 - 2017年上半年公司首次成功发行超短期融资券，积极推进发行可转债事项，并计划尝试发行中期票据[33] - 公司向控股子公司中航租赁增资14.67亿元，增资后公司和中航投资分别持有中航租赁48.76%股权和48.75%股权[42][43] - 中航期货定增1号资产管理计划实际持有份额200万元，计划份额总计200万元，持有比例100%，纳入合并报表[66] - 广发证券以中航租赁5.23亿元应收融资租赁款设专项计划，实际募资4.55亿元，截至2017年6月30日，基础资产账面余额1.54亿元，相关负债账面金额0.16亿元[66] - 公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过48亿元，用于增资中航证券开展证券业务以及增资中航信托开展信托业务，尚需江西银监局对中航信托增资扩股的批准，以及中国证监会对本次发行的审核批准[109] -

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产150,153,331,905.49元，较上年度末减少6.10%[6] - 归属于上市公司股东的净资产22,749,619,424.91元，较上年度末增长2.31%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-24,776,245,317.67元，较上年同期减少10.95%[6] - 年初至报告期末营业收入1,040,943,783.72元，较上年同期增长32.65%[6] - 归属于上市公司股东的净利润531,590,867.61元，较上年同期减少3.16%[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，较上年同期减少50%[6] - 利息收入513,382,119.82元，较上年同期增长1.51%[6] - 手续费及佣金收入661,460,300.85元，较上年同期减少6.60%[7] - 非经常性损益合计2,180,827.89元[10] - 截止报告期末股东总数为247,013户[12] - 2017年3月31日公司流动资产合计743.27亿元，年初为912.27亿元[27] - 2017年3月31日公司非流动资产合计758.26亿元，年初为686.80亿元[28] - 2017年3月31日公司资产总计1501.53亿元，年初为1599.07亿元[28] - 2017年3月31日公司流动负债合计861.83亿元，年初为996.75亿元[29] - 2017年3月31日公司非流动负债合计369.98亿元，年初为339.29亿元[29] - 2017年3月31日公司负债合计1231.81亿元，年初为1336.04亿元[29] - 2017年3月31日归属于母公司所有者权益合计227.50亿元，年初为222.37亿元[29] - 2017年3月31日少数股东权益为42.23亿元，年初为40.66亿元[29] - 2017年3月31日所有者权益合计269.72亿元，年初为263.03亿元[29] - 2017年第一季度末资产总计20,094,419,616.23元，较年初的20,246,010,767.41元下降0.75%[31] - 2017年第一季度末流动负债合计1,291,773,705.69元，较年初的840,520,330.02元增长53.69%[32] - 2017年1 - 3月营业总收入2,215,786,204.39元，较上期的1,998,652,268.63元增长10.86%[34] - 2017年1 - 3月营业总成本1,445,032,749.53元，较上期的1,255,000,782.75元增长15.14%[34] - 2017年1 - 3月营业利润916,560,042.91元，较上期的902,986,419.60元增长1.50%[34] - 2017年1 - 3月净利润690,336,033.17元，较上期的716,810,139.42元下降3.69%[34] - 2017年第一季度其他综合收益的税后净额579,441,231.80元，上期为 - 847,844,778.81元[35] - 2017年第一季度综合收益总额1,269,777,264.97元，上期为 - 131,034,639.39元[35] - 2017年第一季度基本每股收益0.06元/股，上期为0.12元/股[35] - 2017年第一季度稀释每股收益0.06元/股，上期为0.12元/股[35] - 2017年第一季度营业利润为-143.07万元，上年同期为44.18万元[37] - 2017年第一季度利润总额为-143.07万元，上年同期为44.18万元[37] - 2017年第一季度净利润为-143.07万元，上年同期为44.18万元[37] - 2017年1 - 3月销售商品、提供劳务收到现金58.03亿元，上年同期为38.76亿元[39] - 2017年1 - 3月经营活动现金流量净额为-247.76亿元，上年同期为-223.31亿元[40] - 2017年1 - 3月投资活动现金流量净额为-67.23亿元，上年同期为-2.02亿元[40] - 2017年1 - 3月筹资活动现金流量净额为45.02亿元，上年同期为8.05亿元[41] - 2017年1 - 3月汇率变动对现金及现金等价物的影响为-771.63万元，上年同期为111.25万元[41] - 2017年1 - 3月现金及现金等价物净增加额为-270.05亿元，上年同期为-217.26亿元[41] - 2017年1 - 3月母公司经营活动产生的现金流量净额为-15089.02万元，上年同期为124428.31万元[43] - 2017年第一季度投资活动现金流入小计为150,351,369.86元，上一年同期为269,542,885.02元[44] - 2017年第一季度投资支付现金为13亿，投资活动现金流出小计为13亿[44] - 2017年第一季度投资活动产生的现金流量净额为150,351,369.86元，上一年同期为 - 1,030,457,114.98元[44] - 2017年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1,033,125.00元，上一年同期为387,788,171.57元[44] - 2017年第一季度筹资活动现金流出小计为1,033,125.00元，上一年同期为387,788,171.57元[44] - 2017年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1,033,125.00元，上一年同期为 - 387,788,171.57元[44] - 2017年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 1,571,971.96元，上一年同期为 - 173,962,148.63元[44] - 2017年第一季度期初现金及现金等价物余额为14,487,823.58元，上一年同期为212,895,395.42元[44] - 2017年第一季度期末现金及现金等价物余额为12,915,851.62元，上一年同期为38,933,246.79元[44] 资产项目关键指标变化 - 货币资金期末219.070211亿元，较期初减少52.91%，系中航财务年初对客户支付增加及客户存款减少所致[15] - 结算备付金期末10.879956亿元，较期初减少35.15%，系中航证券客户交易资金减少所致[15] - 其他流动资产期末99.974126亿元，较期初增加59.75%，系财务公司购买理财产品增加所致[15] - 其他非流动资产期末70.179739亿元，较期初增加45.40%，系中航信托购买的信托产品增加所致[15] 负债项目关键指标变化 - 吸收存款和同业存放期末379.317194亿元，较期初减少31.86%，系中航财务吸收客户存款减少所致[15] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末0元，较期初减少100%，系中航期货资管计划到期清算结束所致[15] - 应付账款期末3.208682亿元，较期初增加807.15%，系中航租赁未结算的应付购买融资租赁资产款增加所致[16] - 应交税费期末4.226325亿元，较期初减少36.28%，系各子公司缴纳各项税费所致[16] - 应付股利期末6.051295亿元，较期初增加8548.04%，系公司2016年度分红款尚未支付所致[16] 公司融资计划 - 公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过48亿元，目前已取得国务院国资委批准，尚需多项审核批准[17] 公司相关承诺 - 中航工业承诺避免与公司同业竞争，若产生竞争将采取停止经营、纳入公司经营或转让给第三方等方式解决[20] - 中航工业承诺规范与公司的关联交易，按市场化原则和公允价格操作，履行决策、审批及披露义务[20][22][24] - 哈尔滨铁路局在公司破产重整期间的担保承诺继续有效，保证重整相关资产真实、准确、完整，若有损失将无条件补足[22] - 以资产认购的上市公司股份自上市之日起36个月内不得转让，若满足特定条件锁定期自动延长6个月[22] - 中航工业、祥投投资、圣投投资和志投投资认购的中航资本股票自上市之日起36个月内不得转让[22] - 中航工业及下属子公司目前未从事与中航资本主营业务竞争的业务，承诺不从事可能构成竞争的业务，有竞争机会优先提供给中航资本[24] - 中航工业保证中航资本在业务、资产、机构、人员、财务方面与自身及控制的其他企业分开，交易完成后继续保持独立[24] - 公司承诺解决同业竞争和规范关联交易问题[25]

公司基本信息 - 公司注册地址为黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦23层，邮政编码150010[13] - 公司办公地址为北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20层，邮政编码100022[13] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称中航资本，代码600705，变更前简称中航投资[15] 财务顾问信息 - 报告期内履行持续督导职责的财务顾问为中信建投证券股份有限公司，持续督导期间为2015年12月3日至2016年12月31日[17] 财务数据关键指标变化 - 2016年度公司实现合并净利润2,987,647,562.08元，归属于母公司股东的净利润2,324,144,882.05元，母公司实现净利润840,244,049.31元[2] - 公司按2016年度母公司净利润的10%提取法定公积金84,024,404.93元，本年度可供分配利润为874,397,735.25元[2] - 以2016年底总股本8,976,325,766股为基数，公司向全体股东每10股拟派发现金红利0.67元（含税），共计分配利润601,413,826.32元[3] - 分配利润占中航资本2016年度母公司净利润的71.58%，占2016年度母公司实际可供分配利润的68.78%[3] - 上述利润分配后，尚余未分配利润272,983,908.93元[3] - 公司2016年年度不送红股[3] - 2016年营业收入41.9984309311亿美元，较2015年增长28.13%[19] - 2016年归属于上市公司股东的净利润23.2414488205亿美元，较2015年增长0.51%[19] - 2016年末归属于上市公司股东的净资产222.3700036036亿美元，较2015年末增长6.32%[19] - 2016年末总资产1599.070322809亿美元，较2015年末增长4.93%[19] - 2016年末总股本89.76325766亿美元，较2015年末增长100%[19] - 2016年基本每股收益0.26元/股，较2015年下降16.13%[21] - 2016年加权平均净资产收益率10.77%，较2015年减少4.43个百分点[21] - 2016年非经常性损益合计1.3705668479亿美元，较2015年增加13.43%[27] - 2016年公司营业总收入87.48亿元，较2015年增长0.77%；归属母公司净利润23.24亿元，较2015年增长0.51%；净资产收益率10.77%[45] - 营业收入本期发生额419,984.31万元，较上期增加28.13%；营业成本本期发生额187,173.96万元，较上期增加29.81%[53] - 利息收入本期为1,672,652,698.05元，较上年同期减少23.75%；手续费及佣金收入本期为2,875,028,511.41元，较上年同期减少10.42%[54] - 销售费用本期发生额121,737.51万元，较上期减少7.51%；管理费用本期发生额74,497.63万元，较上期增加47.06%；财务费用本期为278,842,858.10元，较上年同期减少28.43%[54][59] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 12,759,303,854.17元，较上年同期减少165.92%；投资活动产生的现金流量净额为1,517,713,743.82元，较上年同期增加134.45%；筹资活动产生的现金流量净额为3,119,031,732.69元，较上期同期减少73.69%[54] - 税金及附加本期发生额14,880.86万元，较上期减少59.84%[59] - 货币资金本期期末金额465.17亿元，占总资产29.09%，较上期期末减少19.41%，主要因中航财务对客户支付增加及客户存款减少[64] - 结算备付金本期期末金额16.78亿元，占总资产1.05%，较上期期末增加78.75%，系中航证券客户备付金增加所致[64] - 一年内到期的非流动资产本期期末金额355.29亿元，占总资产22.22%，较上期期末增加25.37%，主要因中航租赁一年内应收融资租赁款增加[64] - 长期应收款本期期末金额417.24亿元，占总资产26.09%，较上期期末增加24.31%，因中航租赁融资租赁业务规模扩大[65] - 投资性房地产本期期末金额3.48亿元，占总资产0.22%，较上期期末增加1184.01%，主要系增加非同一控制企业合并哈尔滨泰富所致[65] - 短期借款本期期末金额174.81亿元，占总资产10.93%，较上期期末增加43.76%，主要因中航租赁借款增加[65] - 吸收存款及同业存放本期期末金额556.65亿元，占总资产34.81%，较上期期末减少15.32%，主要因中航财务吸收存款减少[65] - 股本本期期末金额89.76亿元，占总资产5.61%，较上期期末增加100.00%，主要因公司以资本公积金转增股本[66] - 资本公积本期期末金额40.82亿元，占总资产2.55%，较上期期末减少52.32%，主要因公司以资本公积金转增股本[66] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额2.86亿元，期末余额5.09亿元，当期变动2.23亿元，对当期利润影响金额607.99万元[70] - 可供出售金融资产期初余额76.06亿元，期末余额96.15亿元，当期变动20.09亿元，对当期利润影响金额2.43亿元[70] - 2016年现金分红数额为6.0141382632亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的25.88%；2015年年度现金分红数额为7.405468757亿元，占比32.03%；2015年中期现金分红数额为3.8598200794亿元，占比16.69%；2014年现金分红数额为2.6128889094亿元，占比14.43%；2014年中期现金分红数额为3.732698442亿元，占比20.62%[100] - 会计政策变更增加中航租赁2016年度净利润1.12亿元，增加所有者权益1.12亿元[120] - 会计政策变更减少中航资本国际2016年度净利润1294.82万元，减少所有者权益1294.82万元[120] - 会计政策变更增加公司2016年度净利润9919.96万元，增加归属于母公司股东净利润9640.71万元，增加归属于母公司股东权益9640.71万元[120] 各条业务线数据关键指标变化 - 租赁公司营业收入4,114,522,040.53元，较上年增减28.43%；营业成本3,197,809,141.83元，较上年增减41.36%；毛利率减少7.11个百分点[56] - 信托公司营业收入2,211,773,996.92元，较上年增减25.06%；营业成本763,500,849.81元，较上年增减21.86%；毛利率增加0.91个百分点[56] - 财务公司营业收入1,385,803,745.74元，较上年增减 - 3.26%；营业成本654,980,667.77元，较上年增减 - 20.13%；毛利率增加9.98个百分点[56] - 证券公司营业收入1,056,706,953.92元，较上年增减 - 51.04%；营业成本729,878,254.12元，较上年增减 - 36.70%；毛利率减少15.64个百分点[56] 公司业务发展与战略规划 - 公司主要通过下属子公司经营融资租赁、信托、证券等业务，建立“综合金融、产业投资、国际业务”三大平台[30] - 2017年拟公开发行可转债，募资不超过48亿元用于增资中航证券和中航信托[41] - 2016年对中航租赁增资25亿元[46] - 中航资本国际控股有限公司2011年3月成立，注册资本金300万美元，2015年更名，同年中航资本受让其100%股权，2016年正式运营，注册资本港币86,642.97万元[37][38] - 2012年和2013年，中航资本先后设立中航新兴投资和中航航空投资，构建两大投资平台[36] - 2016年公司获得公募基金牌照，深化协同战略，打造“产、投、融”协同模式[40] - 2016年公司聘请专业机构等完善“十三五”规划，开展2008 - 2015年发展评估工作[47] - 2016年公司完成对宝胜股份、中航机电两个定增项目的出资[47] - 2017年公司将围绕“十三五”发展战略，打造“综合金融、产业投资、国际业务”三大平台[89] - 中航租赁要扩大航空租赁市场规模，拓展铁路、船舶等业务，优化客户结构[89] - 中航信托要加强新型信托业务研发，提升主动管理型业务占比[89] - 中航证券要发挥“军工投行”品牌优势，在军民融合、国企改革等领域实现业务突破[89] - 2017年公司要抓住军民融合等机会，加大航空、军工等产业投资力度[90] - 中航资本国际2017年要围绕两条主线拓展业务，开展持牌业务，获得低成本资金[90] - 公司将继续遵循稳健型风险偏好，做好风险管理新三年规划[90] - 2017年要完善优化CRM系统、舆情监测与分析系统，落实区域协同工作[91] - 2017年公司要加强市场化对标工作，推行子公司经营业绩考核，建立薪酬激励机制[92] 公司风险相关 - 公司各项经营业务存在业务风险，中航证券面临法律合规、业务经营等风险[93] - 公司下属中航信托面临信托行业发展增速放缓风险，中航租赁面临租赁行业竞争日益激烈风险，中航财务经营范围有限、资金来源单一[94] - 公司融资渠道有限，业务经营中可能出现投资规模过大等事项，若不能及时融资会带来流动性风险[96] - 资本市场行情变动等会影响公司风险控制指标，若不能及时调整资产结构，会失去业务资格[96] - 财务性股权投资业务受投资策略失误等因素影响，投资收益会产生波动[96] - 上市公司质量不高会给公司财务性股权投资业务带来风险[96] 公司承诺与规范 - 中航工业承诺自股权分置改革方案实施并恢复上市之日起三十六个月锁定，期限届满后出售公司股份价格不低于25元[102] - 中航工业承诺解决同业竞争，若业务竞争将停止经营、纳入公司经营或转让给第三方[104] - 中航工业承诺规范与公司的关联交易，按市场化原则和公允价格操作[104] - 哈尔滨铁路局对北亚集团破产重整债权人提供担保，确保按清偿比例清偿[104] - 中航国际等以资产认购的上市公司股份自上市之日起36个月内不得转让[106] - 共青城服务公司等以资产认购的上市公司股份自上市之日起12个月内不得转让[106] - 中航工业等本次认购中航资本股票自上市之日起36个月内不得转让[106] - 中航工业在本次交易完成后12个月内，不转让交易前持有的中航资本股份[106][108] - 中航工业规范与中航资本的关联交易，按市场化原则公平操作[108] - 中航工业及下属子公司不从事与中航资本主营业务竞争的业务[108] - 中航工业保证中航资本在人员、资产等方面与自身及控制的其他企业完全分开[109] - 中航工业承诺不从事对中航投资及其子公司主营业务构成竞争的业务，有竞争业务机会优先提供给中航投资或其全资及控股子公司[109] - 中航工业规范与上市公司的关联交易，按市场化原则公平操作，履行决策、审批及信息披露义务[111] 子公司业绩承诺与实现情况 - 中航租赁2016年度盈利承诺数为60367.54万元，按30.95%股权比例计算标的资产盈利承诺数为18683.75万元[113] - 中航信托2016年度盈利承诺数为90422.88万元，按9.55%股权比例计算标的资产盈利承诺数为8635.39万元[114] - 中航租赁2016年度归属于母公司所有者的净利润为79987.75万元，扣非后为68965.32万元，扣除配套募集资金影响后实际盈利数为64156.30万元[114] - 中航信托2016年度归属于母公司所有者的净利润为130167.02万元，扣非后为130272.09万元[114] - 中航租赁30.95%股权、中航信托9.55%股权2016年度业绩承诺实际已实现[115] 会计政策变更 - 中航租赁下属主要以外币计价、结算的境内外SPV子公司变更记账本位币[116] - 中航资本国际变更记账本位币[118] 会计师事务所报酬 - 境内会计师事务所致同报酬为68万元，审计年限为5年[123] - 内部控制审计会计师事务所致同报酬为60万元[123] 公司诉讼纠纷 - 中航租赁与好友轮胎租赁合同纠纷涉及金额801.51万元[125] - 中航租赁与张家港市天时利包装制品租赁合同纠纷涉及金额2810.90万元[126] - 中航租赁与河北赵州利民糖业集团租赁合同纠纷涉及金额5678.25万元[126] - 中航租赁诉芜湖联盛置业发展有限公司租赁合同纠纷，诉讼标的额为39,136,498.20元[127] - 中航租赁诉宁波联盛置业发展有限公司租赁合同纠纷，诉讼标的额为39,128,148.17元[127] - 中航租赁诉慈溪联盛置业发展有限公司租赁合同纠纷，诉讼标的额为178,440,287.27元[127] - 中航租赁申请强制执行浙江金港船业股份有限公司租赁款，

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产123,827,329,845.50元，较上年度末减少18.74%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产21,446,480,941.51元，较上年度末增加2.54%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -41,182,080,765.56元，较上年同期减少248.42%[7] - 年初至报告期末营业收入2,834,046,253.18元，较上年同期增加21.69%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1,670,087,489.82元，较上年同期减少7.63%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,585,210,826.62元，较上年同期减少10.73%[7] - 加权平均净资产收益率为7.84%，较上年减少4.6个百分点[7] - 基本每股收益0.19元/股，较上年减少20.83%；稀释每股收益0.19元/股，较上年减少20.83%[7] - 2016年9月30日公司合并资产总计1238.27亿元，年初为1523.89亿元，下降18.75%[33][34] - 2016年9月30日公司合并负债合计981.95亿元，年初为1277.72亿元，下降23.15%[33][34] - 2016年9月30日公司合并所有者权益合计256.32亿元，年初为246.17亿元，增长4.12%[34] - 2016年9月30日公司母公司资产总计193.68亿元，年初为197.14亿元，下降1.75%[36] - 2016年9月30日公司合并流动资产合计607.95亿元，年初为951.56亿元，下降36.11%[32][33] - 2016年9月30日公司合并非流动资产合计630.33亿元，年初为572.33亿元，增长10.13%[33] - 2016年9月30日公司合并流动负债合计673.90亿元，年初为1029.11亿元，下降34.52%[33][34] - 2016年9月30日公司合并非流动负债合计308.04亿元，年初为248.61亿元，增长23.91%[34] - 2016年9月30日公司股本为89.76亿元，年初为44.88亿元，增长100%[34] - 2016年9月30日公司资本公积为40.72亿元，年初为85.60亿元，下降52.43%[34] - 2016年第三季度流动负债合计6.8741615357亿美元，上年同期为4.0781510988亿美元[37] - 2016年第三季度所有者权益合计186.8084650331亿美元，上年同期为193.0579326763亿美元[38] - 2016年1 - 9月营业总收入62.8682287343亿美元，上年同期为64.3775134290亿美元[39] - 2016年1 - 9月营业总成本39.3388220046亿美元，上年同期为37.7285995515亿美元[39] - 2016年1 - 9月营业利润28.2648389482亿美元，上年同期为36.5494458168亿美元[40] - 2016年1 - 9月利润总额28.8534514693亿美元，上年同期为36.4546214418亿美元[41] - 2016年1 - 9月净利润21.6944423545亿美元，上年同期为27.6752222149亿美元[41] - 归属于母公司所有者的2016年1 - 9月净利润16.7008748982亿美元，上年同期为18.0808155543亿美元[41] - 少数股东2016年1 - 9月损益4.9935674563亿美元，上年同期为9.5944066606亿美元[41] - 2016年1 - 9月其他综合收益的税后净额 - 3.9924188611亿美元，上年同期为4.1182695564亿美元[41] - 综合收益总额分别为1,020,978,466.22元、 - 2,744,119,266.95元、1,770,202,349.34元、3,179,349,177.13元[42] - 基本每股收益分别为0.06元/股、0.05元/股、0.19元/股、0.24元/股[43] - 稀释每股收益分别为0.06元/股、0.05元/股、0.19元/股、0.24元/股[43] - 净利润分别为 - 1,274,206.99元、498,644,431.23元、115,600,111.38元、502,031,814.61元[44] - 经营活动现金流入小计为-165.80亿元，上年同期为109.79亿元[46] - 经营活动现金流出小计为246.02亿元，上年同期为227.99亿元[46] - 经营活动产生的现金流量净额为-411.82亿元，上年同期为-118.20亿元[46] - 投资活动现金流入小计为303.25亿元，上年同期为78.25亿元[46] - 投资活动现金流出小计为309.40亿元，上年同期为118.14亿元[47] - 投资活动产生的现金流量净额为-6.15亿元，上年同期为-39.89亿元[47] - 筹资活动现金流入小计为338.20亿元，上年同期为317.93亿元[47] - 筹资活动现金流出小计为321.06亿元，上年同期为251.04亿元[47] - 筹资活动产生的现金流量净额为17.14亿元，上年同期为66.89亿元[47] - 现金及现金等价物净增加额为-400.58亿元，上年同期为-91.18亿元[47] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为289487户[12] - 中国航空工业集团公司期末持股3,514,956,214股，持股比例39.16%[12] 具体资产负债项目关键指标变化 - 货币资金期末1,669,285.25万元，较期初减少71.08%，因中航财务对客户支付增加及客户存款减少[14] - 应收账款期末26,919.90万元，较期初增加119.05%，系中航租赁、新兴药业应收账款增加所致[14] - 投资性房地产期末35,090.24万元，较期初增加1192.92%，因合并哈尔滨泰富带入[16] - 吸收存款和同业存放期末2,477,826.72万元，较期初减少62.31%，因中航财务吸收存款减少[16] - 股本期末897,632.58万元，较期初增加100.00%，因公司以资本公积金转增股本[17] 利润表项目关键指标变化 - 营业成本本期发生额136,998.46万元，较上期增加30.19%，因中航租赁借款增加致利息支出增加[17] - 销售费用本期发生额83,998.75万元，较上期增加78.74%，因中航证券及中航信托费用支出增加[18] - 投资收益本期发生额为46,256.80万元，较上期减少52.36%，因处置可供出售金融资产取得的投资收益减少[19] - 汇兑收益本期发生额为1,745.94万元，较上期增加520.60%，因中航财务汇兑收益增加[19] - 营业外收入本期发生额为7,645.43万元，较上期增加588.80%，因政府补助增加[19] - 管理费用本期（7 - 9月）为2,070,802.28元，年初至报告期期末（1 - 9月）为3,208,382.20元，上年年初至报告期期末（1 - 9月）为5,037,269.26元[43] - 财务费用本期（7 - 9月）为1,473,443.22元，年初至报告期期末（1 - 9月）为419,008.49元，上年年初至报告期期末（1 - 9月）为3,510,619.97元[43] - 投资收益本期（7 - 9月）为2,243,835.62元，年初至报告期期末（1 - 9月）为502,430,821.92元，上年年初至报告期期末（1 - 9月）为124,030,556.86元[43] 其他综合收益相关数据 - 可供出售金融资产公允价值变动损益分别为324,764,504.20元、 - 3,358,464,933.69元、 - 398,436,216.15元、403,708,344.52元[42] - 外币财务报表折算差额分别为2,622,203.23元、584,483.60元[42] - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额分别为1,313,268.46元、 - 1,794,649.89元、 - 1,390,153.56元、8,118,611.12元[42] 公司发行及承诺事项 - 公司拟公开发行可转换公司债券，募集资金总额不超过48亿元，用于增资中航证券和中航信托[21] - 中航工业承诺自股权分置改革方案实施并恢复上市之日起三十六个月锁定期限届满后，出售公司股份价格不低于25元[23] - 中航工业承诺承担重大资产重组置入资产中航投资控股有限公司及子公司因房屋所有权及土地使用权权属瑕疵导致的索偿或权利请求的赔偿或补偿责任[23] - 中航工业承诺在业务、资产、财务、人员、机构等方面保持公司独立性，保证公司健全有效的法人治理结构[23] - 中航工业承诺其及其控制的企业不从事与重组后公司相竞争或可能竞争的业务，避免同业竞争[23][25] - 中航工业承诺规范与公司的关联交易，按市场化原则和公允价格公平操作[23][25] - 哈尔滨铁路局在公司破产重整期间的担保承诺继续有效，保证重整相关资产真实、准确、完整[23][25] - 若重整相关资产因诉讼等导致损失，哈尔滨铁路局将无条件补足并放弃追索权利[25] - 黑龙江省高院执行裁定书拟冻结款项属哈尔滨铁路局已担保的重整资产范围[25] - 公司本次发行已取得国务院国资委批准，尚需多项审议和批准[21] - 中航国际等以资产认购的上市公司股份自上市之日起36个月内不得转让，交易完成后6个月内如中航资本股票连续20个交易日收盘价低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[26] - 共青城服务公司等以资产认购的上市公司股份自上市之日起12个月内不得转让[26] - 中航工业等本次认购中航资本股票自上市之日起36个月内不得转让[26] - 中航工业在本次交易完成后12个月内，不以任何方式转让其在本次交易前持有的中航资本股份，增加的股份亦遵照12个月锁定期锁定[26] - 中航工业控股中航资本期间，规范与中航资本的关联交易，按市场化原则和公允价格操作，履行决策、审批及披露义务[28] - 中航工业及下属子公司目前未从事与中航资本主营业务竞争的业务，承诺不在境内外从事构成竞争的业务，有竞争业务机会优先提供给中航资本[28] - 中航工业作为控股股东期间，保证中航资本在人员、资产等方面与自身及控制的其他企业完全分开[28] - 中航工业及下属子公司目前未从事与中航投资主营业务竞争的业务，承诺不在境内外从事构成竞争的业务，有竞争业务机会优先提供给中航投资[29] - 中航工业控股中航投资期间，规范与中航投资的关联交易，按市场化原则和公允价格操作，履行决策、审批及信息披露义务[29] - “其他承诺”为“非公开发行股票”[29]

公司基本信息 - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称为中航资本，代码为600705，变更前简称为中航投资[14] - 公司注册地址为黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦23层，办公地址为北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20层[12] - 公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》，指定网站为http://www.sse.com.cn[13] - 2016年1月27日，公司完成“四证合一”工作，换领新营业执照，社会信用统一代码为912301001269708116[17] - 公司1992年7月24日正式设立，1996年5月16日在上海证券交易所挂牌上市[155] - 2008年9月10日，公司注册资本由9.7970616亿元缩减为2.74335027亿元[155] - 2012年公司向中航工业发行7.77828113亿股股份购买资产，增加注册资本7.77828113亿元，变更后注册资本为10.5216314亿元，中航工业持股73.93%[155][156] - 2012年7月，公司名称由北亚实业（集团）股份有限公司变更为中航投资控股股份有限公司[157] - 2012年8月股权分置改革方案实施完成后，公司总股本由10.5216314亿元变更为15.22470267亿元[158] - 2014年3月13日，公司非公开发行343,878,954股，总股本由152,247.0267万元变更为186,634.9221万元[159] - 2014年11月13日，以2014年6月30日总股本1,866,349,221股为基数，每股转增1股，共计转增1,866,349,221股，转增后总股本变为373,269.8442万元[160] - 2015年11月，公司向17家公司发行575,568,071股，总股本由373,269.8442万元变更为430,826.6513万元[161] - 2015年12月9日，公司发行179,896,370股新股募集配套资金，总股本由430,826.6513万元变更为448,816.2883万元[162] - 2016年5月18日，以2015年12月31日总股本4,488,162,883股为基数，每10股转增10股，共计转增4,488,162,883股，转增后总股本变为897,632.5766万元[162] 公司股本变动 - 公司以2015年12月31日总股本4,488,162,883股为基数，每10股转增10股，共计转增4,488,162,883股，转增后总股本增加至8,976,325,766股[76][112] - 有限售条件股份变动前数量为755,464,441股，比例16.83%，变动后数量为1,510,928,882股，比例16.83%[111] - 无限售条件流通股份变动前数量为3,732,698,442股，比例83.17%，变动后数量为7,465,396,884股，比例83.17%[111] - 中国航空工业集团公司期初限售股数165,803,108股，报告期增加165,803,108股，期末限售股数331,606,216股[113] - 中国航空技术国际控股有限公司期初限售股数159,883,217股，报告期增加159,883,217股，期末限售股数319,766,434股[113] 股东信息 - 截止报告期末股东总数为231,636户[115] - 中国航空工业集团公司期末持股数量3,514,956,214股，持股比例39.16%[116] - 中国航空技术深圳有限公司期末持股数量358,248,288股，持股比例3.99%[116] - 中国航空技术国际控股有限公司期末持股数量319,766,434股，持股比例3.56%[116] - 哈尔滨铁路局期末持股数量124,314,344股，持股比例1.38%[116] - 前十名无限售条件股东中，中国航空工业集团公司持有3,183,349,998股人民币普通股[117] - 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪持有无限售条件流通股77,696,984股[117] - 黑龙江虹通运输服务有限责任公司持有无限售条件流通股72,698,444股，持有有限售条件股份39,295,604股，限售期36个月，可上市交易时间为2018 - 12 - 03[117][118] - 前十名有限售条件股东中，中国航空技术深圳有限公司持有358,248,288股，限售期36个月，可上市交易时间为2018 - 12 - 03[118] - 共青城羽绒服装创业基地公共服务有限公司持有有限售条件股份98,175,340股，限售期12个月，可上市交易时间为2016 - 12 - 03[118] 财务数据关键指标变化 - 本报告期基本每股收益为0.13元/股，上年同期为0.19元/股，同比减少31.58%[21] - 本报告期稀释每股收益为0.13元/股，上年同期为0.19元/股，同比减少31.58%[21] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.11元/股，上年同期为0.19元/股，同比减少42.11%[21] - 本报告期加权平均净资产收益率为5.35%，上年同期为8.98%，减少3.63个百分点[21] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.85%，上年同期为8.78%，减少3.93个百分点[21] - 本报告期（1 - 6月）营业收入18.36亿元，上年同期14.93亿元，同比增长22.94%[23][28] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润11.29亿元，上年同期14.42亿元，同比减少21.71%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10.24亿元，上年同期14.10亿元，同比减少27.36%[23] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产205.78亿元，上年度末209.15亿元，同比减少1.61%[23] - 本报告期末总资产1280.26亿元，上年度末1523.89亿元，同比减少15.99%[23] - 非经常性损益合计1.05亿元，其中政府补助3148.31万元、资金占用费4721.63万元等[24] - 上半年营业总收入41.30亿元，归属于母公司的净利润11.29亿元，加权平均净资产收益率5.35%[27] - 营业成本本期8.90亿元，上年同期6.69亿元，同比增长33.10%，因中航租赁借款增加致利息支出增加[28][30] - 管理费用本期3.24亿元，上年同期2.04亿元，同比增长59.28%，因固定资产折旧、职工薪酬增加[28][30] - 2016年6月30日，公司流动资产合计65,876,381,030.69元，上一数据为95,156,100,117.80元[127] - 2016年6月30日，公司货币资金为26,222,186,080.00元，上一数据为57,720,261,898.30元[127] - 2016年6月30日，公司长期应收款为37,589,263,248.64元，上一数据为33,565,163,579.35元[127] - 2016年6月30日，公司可供出售金融资产为11,057,834,927.72元，上一数据为10,413,721,801.50元[127] - 公司资产总计期末余额为128,025,856,468.98元，期初余额为152,388,904,784.62元，较期初减少约15.99%[129] - 公司流动负债合计期末余额为75,608,574,741.33元，期初余额为102,910,745,623.97元，较期初减少约26.53%[129] - 公司非流动负债合计期末余额为27,805,883,244.39元，期初余额为24,860,825,404.81元，较期初增加约11.85%[129] - 公司所有者权益合计期末余额为24,611,398,483.26元，期初余额为24,617,333,755.84元，较期初减少约0.02%[130] - 母公司资产总计期末余额为19,144,285,719.78元，期初余额为19,713,608,377.51元，较期初减少约2.89%[132] - 母公司流动负债合计期末余额为462,165,009.48元，期初余额为407,815,109.88元，较期初增加约13.33%[132] - 公司股本期末余额为8,976,325,766.00元，期初余额为4,488,162,883.00元，较期初增加100%[129][132] - 公司资本公积期末余额为4,072,181,427.12元，期初余额为8,560,344,310.12元，较期初减少约52.43%[130] - 公司未分配利润期末余额为4,052,179,173.33元，期初余额为3,663,456,286.74元，较期初增加约10.61%[130] - 母公司未分配利润期末余额为235,052,413.09元，期初余额为858,724,970.42元，较期初减少约72.63%[133] - 营业总收入本期为41.30亿元，上期为42.57亿元[135] - 营业收入本期为18.36亿元，上期为14.93亿元[135] - 营业总成本本期为26.40亿元，上期为22.09亿元[135] - 净利润本期为14.77亿元，上期为21.51亿元[135] - 综合收益总额本期为7.49亿元，上期为59.23亿元[136] - 基本每股收益本期为0.13元/股，上期为0.19元/股[136] - 母公司营业利润本期为1.17亿元，上期为0.39亿元[138] - 母公司净利润本期为1.17亿元，上期为0.34亿元[139] - 经营活动现金流入小计本期为 - 210.88亿元，上期为102.72亿元[141] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为83.99亿元，上期为56.46亿元[141] - 经营活动现金流出小计本期为129.19亿元，上期为103.54亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 340.07亿元，上期为 - 8179.26万元[142] - 投资活动现金流入小计本期为261.61亿元，上期为57.82亿元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 5.44亿元，上期为 - 28.38亿元[142] - 筹资活动现金流入小计本期为272.45亿元，上期为224.46亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为41.43亿元，上期为51.05亿元[142] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为429.85万元，上期为 - 376.69万元[142] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 304.04亿元，上期为21.82亿元；期初余额本期为556.22亿元，上期为288.06亿元；期末余额本期为252.18亿元，上期为309.88亿元[142][143] - 母公司经营活动现金流入小计本期为12.50亿元，上期为159.70万元；经营活动产生的现金流量净额本期为12.40亿元，上期为 - 824.02万元[144] - 母公司投资活动现金流入小计本期为5.72亿元，上期为486.16万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 7.28亿元，上期为486.16万元[144] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为1.00亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 6.82亿元[144] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 1703.16万元，上期为 - 337.86万元；期初余额本期为2128.95万元，上期为2155.36万元；期末余额本期为425.80万元，上期为1817.50万元[144][145] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为122.49亿元，上期为76.00亿元[142] - 2016年半年度上期上年期末所有者权益合计为19,865,454,669.37元，本期期末为25,787,385,713.44元，增加了5,921,931,044.07元，增幅约29.81%[149] - 2016年半年度本期综合收益总额为5,923,468,444.07元，其中其他综合收益增加3

一、 重要提示 中航资本控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 1 / 25 2016 年第一季度报告 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司主要财务数据和股东变化 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 7 | | 四、 | 附录 | 15 | 公司代码：600705 公司简称：中航资本 2016 年第一季度报告 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人孟祥泰先生、主管会计工作负责人张予安先生及会计机构负责人（会计主管人员） 孔令芬女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 减(%) | | | 总资 ...

公司基本信息 - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称中航资本，股票代码600705，变更前股票简称中航投资[16] - 公司聘请的境内会计师事务所为致同会计师事务所（特殊普通合伙）[17] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构有中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司，财务顾问为中信建投证券股份有限公司[17] - 公司实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会，负责人为肖亚庆[165] 财务数据关键指标变化 - 2015年度公司实现合并净利润35.37亿元，归属于母公司股东的净利润23.12亿元，母公司实现净利润13.46亿元[2] - 2015年度公司可供分配利润为9.93亿元[2] - 公司按2015年度母公司净利润的10%提取法定公积金1.35亿元[3] - 公司实际可供分配的利润8.59亿元，以2015年底总股本44.88亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.65元，共计分配利润7.41亿元，占2015年度母公司净利润的55.03%，占2015年度母公司实际可供分配利润的86.24%[3] - 上述利润分配后，尚余未分配利润1.18亿元，结转下次再行分配[3] - 2015年营业收入32.78亿元，较2014年增长15.75%[19] - 2015年归属于上市公司股东的净利润23.12亿元，较2014年增长27.72%[19] - 2015年末归属于上市公司股东的净资产209.15亿元，较2014年末增长55.47%[19] - 2015年基本每股收益0.61元/股，较2014年增长22%[20] - 2015年加权平均净资产收益率15.20%，较2014年减少1.74个百分点[20] - 2015年11月完成发行股份购买资产，假定年初完成，2015年度合并口径归属母公司净利润为28.83亿元[21] - 2015年非经常性损益合计1.21亿元，2014年为0.95亿元，2013年为0.70亿元[26][27] - 2015年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产当期变动1.01亿元，影响当期利润5517.01万元[29] - 2015年可供出售金融资产当期变动15.12亿元，影响当期利润6.13亿元[29] - 2015年经营活动产生的现金流量净额193.55亿元，较2014年增长563.67%[19] - 2015年公司全年实现营业总收入86.81亿元，同比增长29.08% [40][42] - 2015年公司实现归属于母公司的净利润23.12亿元，同比增长27.72% [40][42] - 2015年公司净资产收益率15.20% [40][42] - 营业总收入86.81亿元，较上期增加29.08%；营业收入32.78亿元，较上期增加15.75%[45] - 手续费及佣金收入32.09亿元，较上期增加56.19%；手续费及佣金支出1.34亿元，较上期增加178.71%[45] - 销售费用13.16亿元，较上期增加23.90%；管理费用5.07亿元，较上期增加36.14%；财务费用3.90亿元，较上期增加135.00%[45][51] - 经营活动产生的现金流量净额193.55亿元，较上年同期增加563.67%；投资活动产生的现金流量净额 - 44.06亿元；筹资活动产生的现金流量净额118.54亿元，较上期增加137.47%[45][52] - 结算备付金9.39亿元，较上期减少52.70%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2.86亿元，较上期增加54.54%[54] - 买入返售金融资产2.24亿元，较上期减少85.20%；其他流动资产70.15亿元，较上期增加27.47%[54] - 长期应收款为335.65亿元，较上期增长36.56%，主要因中航租赁融资租赁业务规模扩大[55] - 投资性房地产为2714.04万元，较上期增长52.74%，主要因中航租赁固定资产转入[55] - 固定资产为43.00亿元，较上期增长70.84%，主要因中航租赁购买经营租赁船舶和飞机[55] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为2.86亿元，较期初增加1.01亿元[60] - 可供出售金融资产期末余额为76.06亿元，较期初增加15.12亿元[60] - 2015年度拟每10股派息1.65元，现金分红数额740,546,875.70元，占净利润比率32.03%[96] - 2015年中期每10股派息0.86元，现金分红数额385,982,007.94元，占净利润比率16.69%[96] - 2014年度每10股派息0.7元，现金分红数额261,288,890.94元，占净利润比率14.43%[96] - 2014年中期每10股派息2.0元、转增10股，现金分红数额373,269,844.20元，占净利润比率20.62%[96] - 2013年度每10股派息0.7元，现金分红数额130,644,445.47元，占净利润比率15.54%[96] - 2014年度每股收益为0.50元，2015年度为0.61元[148] - 2014年度每股净资产为3.60元，2015年度为5.48元[148] 各子公司财务数据 - 中航投资控股有限公司截至报告期末总资产226.16亿元，净资产129.71亿元，报告期净利润12.97亿元[62] - 中航新兴产业投资有限公司截至报告期末母公司总资产3.97亿元，净资产3.97亿元，报告期净利润362.1万元[63] - 中航航空产业投资有限公司航空投资总资产6.01亿元，净资产4.06亿元，报告期净利润40.8万元[64] - 中航证券有限公司截至报告期末总资产142.55亿元，净资产34.43亿元，报告期净利润9.04亿元[66] - 中航财务注册资本25亿元，中航投资有限持股44.5%，期末总资产705.59亿元，净资产43.47亿元，报告期营业总收入16.18亿元，营业利润9.83亿元，净利润7.44亿元[67] - 中航租赁注册资本49.36亿元，本公司和中航投资有限分别持股23.77%和73.74%，期末总资产523.85亿元，净资产68.52亿元，报告期营业总收入32.04亿元，营业利润7.38亿元，净利润6.06亿元[68] - 中航信托注册资本16.86亿元，中航投资有限持股80%，期末总资产86.09亿元，净资产52亿元，报告期营业总收入17.69亿元，营业利润14.3亿元，净利润10.76亿元[69] - 中航期货注册资本2.8亿元，中航投资有限持股89.04%，期末总资产9.65亿元，净资产4.14亿元，报告期营业总收入0.45亿元，营业利润0.2亿元，净利润0.17亿元[70][71] - 新兴药业注册资本0.63亿元，中航新兴投资持股75.741%，期末总资产1.13亿元，净资产1.09亿元，报告期营业总收入0.73亿元，营业利润0.13亿元，净利润0.14亿元[72] - 天津裕丰注册资本0.2亿元，中航投资有限持股45%，期末总资产1.19亿元，净资产0.88亿元，报告期净利润0.09亿元[73] - 中信建投并购投资管理有限公司注册资本0.5亿元，新兴产业投资持股20%，期末总资产0.25亿元，净资产0.19亿元，报告期净利润0.05亿元[74] - 中航爱游客汽车营地有限公司注册资本0.5亿元，新兴产业投资持股20%，期末总资产0.48亿元，净资产0.48亿元，报告期净利润 - 0.02亿元[75] - 中航联创科技有限公司注册资本0.7亿元，新兴产业投资持股28.57%，期末总资产0.48亿元，净资产0.47亿元，报告期净利润 - 0.2亿元[76] - 中航联创科技有限公司注册资本7000万元，总资产4756.9万元，净资产4688.5万元，净利润 - 1993.2万元[134] - 金网络（北京）电子商务有限公司注册资本8000万元，总资产7039.97万元，净资产6809.96万元，净利润 - 840.0万元[134] 各业务线数据关键指标变化 - 证券公司营业收入21.58亿元，较上年增加126.91%，毛利率46.57%，增加19.10个百分点[47] - 财务公司营业收入14.32亿元，较上年减少0.46%，毛利率42.76%，增加0.48个百分点[47] - 租赁公司营业收入32.04亿元，较上年增加16.16%，毛利率29.39%，增加2.63个百分点[47] - 信托公司营业收入17.69亿元，较上年增加20.93%，毛利率64.57%，减少1.91个百分点[47] 公司业务发展与战略规划 - “十三五”期间公司要发展综合金融服务、航空产业投资、新兴产业投资三大核心产业，探索国际化业务，加大投资并购力度，2020年整体规模达领先金融机构水平，重点成员单位达行业领先地位[83][84] - 2016年公司着力打造“金融控股、国际化运作、股权投资”三大平台，重视风险管理，推进产融结合，加强业务协同[85] - 2016年公司加大对未涉足金融行业研究，择机并购、新设完成业态拓展，完善金融牌照打造全牌照金融控股平台[85] - 中航资本国际和美国代表处已正常运营，下一步要推进境内外产融结合，内外联动发展跨境业务，发展海外金融业务，改组美国代表处为美国公司[85] - 2016年公司加大股权投资力度，抓住军工等改革机会布局航空和新兴产业投资，通过调研、参与定增、合作设基金等获取回报[86] - 2016年公司遵循稳健风险偏好，落实风险管理三年规划，做好风险监测等工作，改进法律风险防范体系[86] - 2016年公司深入践行“产融结合”战略，关注集团产业和高技术项目，加强对航空和新兴产业直接投资[87] - 2016年公司成立三个服务组，选择九个业务协同试点分支机构完善业务协同模式[88] 公司面临的风险 - 中航证券业务面临法律合规、业务经营等风险，业绩依赖证券市场景气及竞争程度[89] - 中航信托受信托行业发展增速放缓影响，中航租赁面临租赁行业竞争激烈风险[90] - 公司融资渠道有限，业务经营可能出现投资规模过大等事项带来流动性风险[91] 公司投资与股权变动 - 2015年10月29日公司获批向17家公司发行575,568,071股股份购买相关资产 [34] - 2015年公司对中航租赁、中航信托、中航证券的持股比例分别提升至97.51%、80%和100% [41] - 2015年公司募集配套资金13.888亿元 [41] - 中航投资有限原持有中航租赁65.802%、中航证券71.71%、中航信托63.18%股权 [34] - 增资完成后，公司和中航投资有限对中航租赁的持股比例分别变更为23.77%和73.74% [34] - 2015年10月公司获核准发行5.76亿股股份购买中航租赁30.95%、中航证券28.29%和中航信托16.82%股权[56] - 公司向17家交易对方定向发行股份，购买中航租赁30.95%股权、中航信托16.82%股权、中航证券28.29%股权，2015年底完成交易及配套融资[129][130] - 宝胜股份拟非公开发行股份14955.2469万股，募集资金不超12.11375亿元，中航新兴拟2亿元认购2469.1358万股[126] - 中航机电拟非公开发行不超13771.186万股，募集资金不超26亿元，中航航空产业投资拟5亿元认购不超2648.305万股[127][128] - 公司拟联合多家公司对沈飞集团和成飞集团现金增资，公司增资不超19.06225亿元，总增资不超49.8887亿元[131] - 公司全资子公司中航航空产业投资有限公司出资4亿元，占中航精铸股权比例13.57%[132] - 有限售条件股份变动前数量2243414134股，占比60.10%，变动后数量755464441股，占比16.83%[144] - 无限售条件流通股份变动前数量1489284308股，占比39.90%，变动后数量3732698442股，占比83.17%[145] - 普通股股份总数变动前为3732698442股，变动后为4488162883股[145] - 2015年12月2日，公司向十七个特定对象发行股份575,568,071股用于购买资产[147][148] - 2015年12月14日，公司向四个特定对象非公开发行股份179,896,370股[147][148] - 中航工业年初限售股数为1,555,656,226股，2015年8月30日全部解除限售[149] - 中航工业因发行股份购买资产暨配套募集资金，本年增加限售股165,803,108股，限售至2018年12月14日[149] - 全国社保基金一零八组合年初限售股数53,600,000股，2015年3月19日全部解除限售[149] - 交通银行 - 博时新兴成长股票型证券投资基金年初限售股数8,000,000股，2015年3月19日全部解除限售[149] - 博时基金 - 兴业银行 - 西藏自治区投资有限公司年初限售股数11,000,000股，2015年3月19日全部解除限售[149] - 工银瑞信基金 - 工商银行 - 工银瑞信定向增发保本分级2号结构化资产管理计划

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为113,570,582,928.69元，较上年度末增长4.74%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为15,405,769,241.12元，较上年度末增长14.52%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 11,819,674,427.66元，较上年同期增长 - 33.25%[6] - 年初至报告期末营业收入为2,328,830,135.57元，较上年同期增长18.28%[7] - 年初至报告期末利息收入为1,666,942,796.58元，较上年同期增长22.60%[7] - 年初至报告期末手续费及佣金收入为2,441,978,410.75元，较上年同期增长75.99%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1,808,081,555.43元，较上年同期增长21.65%[7] - 报告期加权平均净资产收益率为12.44%，较上年同期下降3.08%[7] - 报告期基本每股收益为0.48元/股，较上年同期下降43.53%[7] - 2015年9月30日货币资金期末余额为21,188,626,612.28元，年初余额为29,947,953,138.97元[37] - 2015年9月30日结算备付金期末余额为1,218,752,089.26元，年初余额为1,984,117,926.57元[37] - 2015年9月30日应收账款期末余额为353,100,124.41元，年初余额为138,924,101.38元[37] - 2015年9月30日流动资产合计期末余额为63,615,377,691.10元，年初余额为68,320,399,802.61元[37] - 2015年9月30日发放贷款及垫款期末余额为2,147,829,400.27元，年初余额为2,512,308,500.00元[37] - 2015年9月30日可供出售金融资产期末余额为9,606,803,535.77元，年初余额为7,533,568,155.56元[37] - 2015年9月30日长期应收款期末余额为28,224,686,932.52元，年初余额为24,579,680,991.36元[37] - 2015年第三季度公司资产总计1135.71亿元，较年初的1084.33亿元增长4.74%[38] - 非流动资产合计499.55亿元，较年初的401.13亿元增长24.54%[38] - 流动负债合计665.65亿元，较年初的716.80亿元下降7.13%[38] - 非流动负债合计243.40亿元，较年初的168.88亿元增长44.12%[39] - 所有者权益合计226.66亿元，较年初的198.65亿元增长14.10%[39] - 2015年1 - 9月营业总收入64.38亿元，上年同期为47.16亿元，同比增长36.50%[44] - 2015年7 - 9月营业收入8.35亿元，上年同期为6.82亿元，同比增长22.47%[44] - 2015年第三季度利息收入为574,338,043.57元，上年同期为445,229,093.11元[45] - 2015年第三季度手续费及佣金收入为771,498,603.58元，上年同期为519,989,121.86元[45] - 2015年第三季度营业总成本为1,563,901,753.12元，上年同期为959,805,822.56元[45] - 2015年第三季度投资收益为197,628,676.94元，上年同期为156,336,388.69元[45] - 2015年第三季度营业利润为823,314,193.54元，上年同期为849,253,996.71元[46] - 2015年第三季度利润总额为819,718,983.82元，上年同期为848,850,778.39元[46] - 2015年第三季度净利润为616,140,316.63元，上年同期为630,094,162.48元[46] - 2015年第三季度其他综合收益的税后净额为 - 3,360,259,583.58元，上年同期为855,348,753.14元[46] - 2015年第三季度综合收益总额为 - 2,744,119,266.95元，上年同期为1,485,442,915.62元[47] - 2015年第三季度基本每股收益为0.10元/股，上年同期为0.19元/股[48] - 2015年1 - 9月管理费用为5,611,483.17元，上年同期为11,714,882.10元[49] - 2015年7 - 9月投资收益为502,430,821.92元，1 - 9月为507,292,465.76元，上年同期1 - 9月为431,449,705.74元[49] - 2015年7 - 9月营业利润为498,644,431.23元，上年同期为 - 4,343,520.08元；1 - 9月营业利润为502,531,814.61元，上年同期为420,143,418.36元[49] - 2015年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为9,872,458,753.57元，上年同期为8,201,151,684.73元[52] - 2015年1 - 9月经营活动现金流入小计为10,978,983,567.27元，上年同期为380,210,435.70元[52] - 2015年1 - 9月经营活动现金流出小计为22,798,657,994.93元，上年同期为18,087,041,826.70元[52] - 2015年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 11,819,674,427.66元，上年同期为 - 17,706,831,391.00元[52] - 2015年1 - 9月投资活动现金流入小计为7,824,901,006.24元，上年同期为7,488,316,715.99元[52] - 2015年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为6,689,115,452.39元，上年同期为4,982,503,048.47元[53] - 2015年期末现金及现金等价物余额为19,970,288,420.24元，上年同期为7,994,122,196.92元[53] - 2015年1 - 9月经营活动现金流入小计1,613,146.39元，上年同期为155,712,570.66元[55] - 2015年1 - 9月经营活动现金流出小计16,401,236.51元，上年同期为804,796,546.12元[56] - 2015年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 14,788,090.12元，上年同期为 - 649,083,975.46元[56] - 2015年1 - 9月投资活动现金流入小计774,792,465.76元，上年同期为1,844,655.74元[56] - 2015年1 - 9月投资活动现金流出小计513,198,324.52元，上年同期为4,093,199,991.16元[56] - 2015年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为261,594,141.24元，上年同期为 - 4,091,355,335.42元[56] - 2015年1 - 9月筹资活动现金流入小计无金额，上年同期为4,949,999,991.16元[56] - 2015年1 - 9月筹资活动现金流出小计259,482,727.33元，上年同期为208,251,945.47元[56] - 2015年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 259,482,727.33元，上年同期为4,741,748,045.69元[56] - 2015年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 12,676,676.21元，上年同期为1,308,734.81元[56] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司2015年9月30日资产总计130.51亿元，较年初的128.15亿元增长1.84%[42] - 母公司流动资产合计1.94亿元，较年初的4.72亿元下降58.67%[42] - 母公司流动负债合计20.12万元，较年初的736.68万元下降97.27%[43] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为186,699户，中国航空工业集团公司持股1,591,674,999股，占比42.64%[12] 资产项目数据关键指标变化 - 结算备付金期末121,875.21万元，较期初减少38.57%[14] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末43,561.68万元，较期初增加135.38%[14] - 应收款项期末35,310.01万元，较期初增加154.17%[14] - 固定资产期末405,392.57万元，较期初增加61.05%[15] 负债项目数据关键指标变化 - 吸收存款和同业存放期末2,805,843.52万元，较期初减少38.33%[15] - 预收款项期末94,988.91万元，较期初增加68.85%[16] - 其他应付款期末102,278.00万元，较期初增加1,148.75%[17] - 代理买卖证券款期末1,091,400.79万元，较期初增加113.05%[17] 公司投资计划 - 公司拟联合其他公司对沈飞和成飞增资合计不超过498,887.00万元，其中公司增资不超过190,622.50万元[18] - 公司拟以30,000万元认购卫士通4,891,570股非公开发行股票[19] - 中航精铸总出资额29.47亿元，中航产业投资拟出资4.00亿元，占股13.57%[21] - 宝胜股份拟非公开发行股份149,552,469股，发行价8.10元/股，拟募资不超121,137.5万元，中航新兴拟20,000万元认购24,691,358股[23] - 中航机电拟非公开发行不超137,711,860股，募资不超260,000万元，中航航空产业投资拟50,000万元认购不超2,648.3050万股[24] 相关承诺事项 - 中航工业承诺股改后36个月内不转让重组中认购的公司股份[26] - 中航工业承诺股改36个月锁定期满后，出售公司股份价格不低于25元[26] - 中航工业承诺承担置入资产权属瑕疵的赔偿或补偿责任[26] - 中航工业承诺保持公司在业务、资产等方面的独立性[26] - 中航工业承诺其及控制企业不从事与公司竞争的业务[26] - 中航工业承诺避免与重组后公司同业竞争，若产生竞争将采取停止经营、纳入公司经营或转让给第三方等方式解决[28] - 中航工业承诺规范与公司的关联交易，按市场化原则和公允价格操作，履行决策、审批及信息披露义务[28][29] - 公司承诺不从事与中航投资及其下属子公司主营业务竞争的业务，若有竞争业务机会优先提供给中航投资[29] - 哈尔滨铁路局在北亚集团破产重整期间的担保承诺继续有效，保证重整资产真实准确完整，如有损失无条件补足[29] - 哈尔滨铁路局已对黑龙江省高院拟冻结款项出具担保，若被强制执行将全额补偿北亚集团[29] - 本次以资产认购的上市公司股份自上市之日起36个月内不得转让[29] - 本次交易完成后6个月内如中航资本股票连续20个交易日收盘价低于发行价，或6个月期末收盘价低于发行价，承诺人获得的中航资本股票锁定期自动延长6个月[29] - 若本次交易因信息问题被司法机关或证监会调查，在结论明确前承诺人不转让在中航资本拥有权益的股份[29] - 以资产认购的上市公司股份自上市之日起12个月内不得转让[31] - 本次认购中航资本股票，中航工业等自上市之日起36个月内不得转让[31] - 交易完成后12个月内，中航工业不转让交易前持有的中航资本股份[31]