向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 东方证券承销保荐有限公司 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"无锡晶海"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本 次发行"）超额配售选择权已于 2024 年 1 月 10 日行使完毕。东方证券承销保荐有限 公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构（主承销商）"）担任本次发行的保荐机构 （主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称"获授 权主承销商"）。 东方投行就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《无锡晶海氨基酸股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配售选择权 机制，东方投行已按本次发行价格 16.53 元/股于 2023 年 11 月 30 日（T 日）向网上 投资者超额配售 2,340,000 股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额配售股票全部通 过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。 二、 ...

公司概况 - 无锡晶海氨基酸股份有限公司于2024年1月4日接待了7家机构的调研，包括上海荣晟私募基金管理有限公司、易米基金管理有限公司等 [1] 行业与产品 - 公司所处行业在技术要求、客户认可、资质认证、环保方面有一定的行业门槛和壁垒 [2] - 公司产品包括异亮氨酸、缬氨酸、亮氨酸等，广泛应用于医药及保健品、食品及日化等领域 [2] 技术与合作 - 公司与华东理工大学、江南大学、西南大学等院校建立了产学研深度合作关系 [2] - 公司采用的“发酵法”工艺是先进的生产工艺，设备耐用性强，通过定期维护保养确保运行状态良好 [3] 市场与客户 - 公司是国内规模最大的系列氨基酸生产企业之一，服务于包括世界500强企业在内的境内外优质客户 [5] - 药品为特殊商品，药企更换供应商需经过严格审核，公司已建立长期业务往来 [4] 财务与产能 - 公司募投项目预计2024年底开始达产，增加各类氨基酸产品产能约2200吨 [2] - 当前公司综合毛利率保持在稳定、合理的区间，未来毛利率情况以公司后续披露的定期报告为准 [5] 未来展望 - 公司将长期聚焦氨基酸领域，持续加大产品研发投入，拓展下游应用领域，提升业务规模 [5] - 公司将借助募投项目提高生产能力，加大与现有客户的合作深度和广度，扩大市场份额 [5]

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-002 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 4 日接待了 7 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2024 年 1 月 4 日 调研地点：公司会议室 调研形式：现场交流、现场参观 调研机构：上海荣晟私募基金管理有限公司、易米基金管理有限 公司、山东嘉信私募基金管理有限公司、东方证券股份有限公司、东 吴证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、开源证券股份有 限公司 上市公司接待人员：财务总监兼董事会秘书陈向红、证券事务代 表冯妍 二、 调研的主要问题及公司回复概要 1、行业壁垒体现在哪些方面？ 公司所处行业在技术要求、客户认可、资质认证、环保方面有 一定的行业门槛和壁垒。 异亮氨酸、缬氨酸、亮氨酸、丝氨酸、苯丙氨酸、苏氨酸、谷 氨酸、盐酸精氨酸、脯氨酸、醋酸赖氨酸、色 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-001 无锡晶海氨基酸股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 3 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：李松年 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》《证券法》《公司章 程》《股东大会议事规则》及其他有关法律、法规的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 44,799,900 股，占公司有表决权股份总数的 71.79%。 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 4.公司高管及见证律师列席会议。 二、议案审议情况 审议通过《关于增加经营范围并修订<公司章程>的议案》 1.议案 ...

上海市广发律师事务所 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：无锡晶海氨基酸股份有限公司 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会于 2024 年 1 月 3 日 14 时在公司会议室召开。上海市广发律师事务所经公司 聘请，委派孙薇维律师、张晓雯律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下 简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《无锡晶海氨基酸 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集 和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、 表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-001 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：李松年 无锡晶海氨基酸股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 3 日 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》《证券法》《公司章 程》《股东大会议事规则》及其他有关法律、法规的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 44,799,900 股，占公司有表决权股份总数的 71.79%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董 ...

上海市广发律师事务所 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：无锡晶海氨基酸股份有限公司 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会于 2024 年 1 月 3 日 14 时在公司会议室召开。上海市广发律师事务所经公司 聘请，委派孙薇维律师、张晓雯律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下 简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《无锡晶海氨基酸 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集 和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、 表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向 ...

二、募集资金专户存储监管协议的签署情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证 券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律法规等规定，公司、公司 全资子公司无锡市晶泓生物科技有限公司（以下简称"晶泓生物" ） 分别与中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、中国工商银行股份 有限公司无锡锡山支行及保荐机构东方证券承销保荐有限公司签署 了《募集资金专户三方监管协议》，公司与中国银行股份有限公司无 锡锡山支行及保荐机构东方证券承销保荐有限公司签订了《募集资金 专户三方监管协议》。 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于签署募集资金专户三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、募集资金情况概述 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于 2023 年 9 月 7 日经北京证券交易所上市委员会审核同意，并于 2023 年 9 月 28 日获中国证 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、募集资金情况概述 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2023-130 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于签署募集资金专户三方监管协议的公告 为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证 券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律法规等规定，公司、公司 全资子公司无锡市晶泓生物科技有限公司（以下简称"晶泓生物" ） 分别与中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、中国工商银行股份 有限公司无锡锡山支行及保荐机构东方证券承销保荐有限公司签署 了《募集资金专户三方监管协议》，公司与中国银行股份有限公司无 锡锡山支行及保荐机构东方证券承销保荐有限公司签订了《募集资金 专户三方监管协议》。 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于 2023 年 9 月 7 日经北京证券交易所上市委员会审核同意，并于 202 ...

证券代码：836547 证券简称: 无锡晶海 公告编号：2023-129 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于增加经营范围并修订<公司章程>的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、修订内容 根据公司实际情况及经营发展需要，公司拟修订《公司章程》 的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 经依法登记，公司的经营范 | 第十三条 经依法登记，公司的经营范 | | 围：原料药（异亮氨酸、缬氨酸、亮氨 | 围：原料药（异亮氨酸、缬氨酸、亮氨 | | 酸、丝氨酸、苯丙氨酸、苏氨酸、谷氨 | 酸、丝氨酸、苯丙氨酸、苏氨酸、谷氨 | | 酸、盐酸精氨酸、脯氨酸、醋酸赖氨酸、 | 酸、盐酸精氨酸、脯氨酸、醋酸赖氨酸、 | | 色氨酸、酪氨酸、盐酸半胱氨酸、精氨 | 色氨酸、酪氨酸、盐酸半胱氨酸、精氨 | | 酸）、氨基酸原料的生产、销售及技术 | 酸）、氨基酸原料的生产、销售及技术 | | 转让、技术开发、技术服务、技术咨询 | 转让、技术开发、技 ...