二○二三年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 34 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 | 通知和公告 35 | | 第一节 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-065 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 27 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：周林健 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 杭州立方控股股份有限公司 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会议； 4.公司高级管理人员列席会议。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件 以 及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 66,940,509 股，占公司有表决权股 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-052 杭州立方控股股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 本人郑河荣，已充分了解并同意由提名人杭州立方控股股份有限公司董事会 提名为杭州立方控股股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州立方控股股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； （四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上 市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事 ...

发行情况 - 发行价格7.69元/股，行使超额配售选择权前募资11150.50万元，净额9067.3329万元[3] - 全额行使超额配售选择权新增217.50万股，总股数扩至1667.50万股，占比18.08%[5] - 最终募资12823.0750万元，净额10572.2536万元[5] 资金使用 - 截至2023年12月7日，用募集资金置换募投项目自筹资金130.5025万元[8] - 2023年12月12日，同意130.50万元置换募投自筹资金，569.62万元置换发行费用自筹资金[11] 项目投资 - 智慧物联产业基地建设项目总投资39697.27万元，拟投入7000.00万元[8] - 研发中心建设项目总投资9833.00万元，拟投入1000.00万元[8] - 补充营运资金项目总投资12000.00万元，拟投入2572.2536万元[8]

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-055 杭州立方控股股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 提名人杭州立方控股股份有限公司董事会，现提名郑河荣、吴军威、于桂娥 为杭州立方控股股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任杭州立方控股股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与杭州立方控股股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的 其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上 市公司、基金管理 ...

杭州立方控股股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-054 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人于桂娥，已充分了解并同意由提名人杭州立方控股股份有限公司董事会 提名为杭州立方控股股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任杭州立方控股股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； 三、本人具备独立性，不属于 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-050 杭州立方控股股份有限公司 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2023 年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023年12月12日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2023 年12月7日以口头方式发出 5.会议主持人：董翠光女士 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席职工代表117人，实际出席职工代表117人。 二、 会议表决情况 （一）审议通过《选举董翠光为公司第四届监事会职工代表监事的议案》 鉴于公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》等相关法律规范以及《公司 章程》的规定，公司监事会进行换届选举，拟选举董翠光女士为公司第四届监事会 职工代 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-062 杭州立方控股股份有限公司 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司于 2023 年 12 月 12 日召开第三届董事会第二十 三次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换 预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。现将有关情况公告 如下： | | | | 单位：人民币万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 项目名称 | 自筹资金预先投入金额 | 本次拟置换金额 | | | 1 | 智慧物联产业基地建设项目 | 130.50 | | 130.50 | | | 合计 | 130.50 | | 130.50 | 根据公司于 2021 年 11 月 17 日召开第三届董事会第 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-051 杭州立方控股股份有限公司董事、监事换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、换届基本情况 提名包晓莺女士为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 8,680,000 股，占公司股本的 9.6371%，不是失信联合惩戒对象。 提名王忠飞先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 2,539,973 股，占公司股本的 2.8201%，不是失信联合惩戒对象。 提名候爱莲女士为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 2,250,000 股，占公司股本的 2.4981%，不是失信联合惩戒对象。 提名施广明先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚 ...

募集资金管理制度修订 - 2023年12月12日第三届董事会第二十三次会议审议通过修订《募集资金管理制度》议案，尚需提交股东大会[2] 三方监管协议 - 募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议，签订后2个交易日内公告主要内容[7] 资金支取通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超3000万元或募集资金净额20%，公司及商业银行应通知保荐机构或独立财务顾问[8] 募投项目论证 - 募投项目搁置超一年或超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，应重新论证可行性[11] 资金使用规定 - 用作置换预先投入募投项目自筹资金等需董事会审议及保荐机构或独立财务顾问同意[14] - 闲置资金现金管理产品需保障本金安全、流动性好不影响投资计划，审议通过后2个交易日内公告[11][12] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，审议通过后2个交易日内披露[13] 节余资金处理 - 节余低于200万元且低于净额5%可豁免董事会审议[14] - 超200万元或超净额5%需董事会审议及保荐机构或独立财务顾问意见[15] - 高于500万元且高于净额10%需股东大会审议[15] 超募资金使用 - 用于永久补充流动资金和归还银行借款需董事会、股东大会审议披露，12个月内不进行高风险投资或提供财务资助[15] 资金置换 - 自筹资金预先投入募投项目可在到账后6个月内置换，需董事会审议[15] 用途改变 - 改变募集资金用途需董事会、股东大会审议，仅改变实施地点可免提交股东大会[17] 检查与核查 - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[20] - 董事会每半年度全面核查项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[21] - 经1/2以上独立董事同意可聘请注册会计师出具鉴证报告[22] - 保荐机构每年至少进行一次现场核查并出具报告[22]