核心观点 - 澳大利亚证券交易所近期公告平台发生故障 这是该交易所在监管审查其治理和市场基础设施交付能力之际遭遇的最新挫折[1] 近期重大故障与监管调查时间线 - **2025年8月 名称混淆事件**：ASX在一份无关公司的收购公告中错误标记了该国一家顶级互联网提供商 导致该公司市值蒸发超过4亿澳元（约2.6176亿美元） 随后ASX暂停该股票交易并宣布取消相关交易[1] - **2025年6月 ASIC启动全面调查**：澳大利亚证券和投资委员会开始对ASX进行调查 此前因软件升级失败和一系列交易处理故障 双方紧张关系已酝酿多年[2] - **2024年12月 CHESS系统故障**：ASX的清算所电子登记系统在圣诞节前一周发生故障[2] - **2024年8月 ASIC起诉ASX**：ASIC起诉ASX 指控其就CHESS替换项目做出涉嫌误导性陈述 包括声称项目“按计划上线”和“进展顺利” 该交易所自2015年以来一直试图替换这个使用了三十年的交易清算和结算平台[3] - **2024年3月 ASX因违反市场规则被罚款**：ASIC因ASX违反市场诚信规则对其处以110万澳元罚款 原因是ASX未能公布超过8000笔交易的交易前信息[3] - **2022年3月 期货和期权市场中断**：ASX因其期货市场交易平台ASX24出现“硬件相关问题”而暂停交易数小时[4] - **2020年11月 软件问题导致交易中断**：由于技术合作伙伴纳斯达克导致的软件问题 所有交易中断 此次故障引发了监管调查和议会质询[4] - **2016年9月 硬件故障导致市场提前收盘**：硬件故障导致开盘延迟且不完整 ASX提前收盘 并取消了1221笔交易和3062笔事务处理[4] 故障影响与监管关注 - **基础设施可靠性受质疑**：CHESS系统故障延迟了交易结算 并引发了对ASX维护关键市场基础设施能力的担忧[3] - **长期项目与监管冲突**：CHESS替换项目长期拖延且进展不顺 成为监管机构关注和采取法律行动的重点[3]

核心观点 - 澳大利亚央行要求澳大利亚证券交易所在治理、文化和风险管理方面进行“根本性变革”[1] - 央行警告交易所的清算和结算部门仍未达到关键监管标准[1] - 交易所被指未能满足作为关键国家基础设施运营商的监管预期[3] 监管审查与要求 - 央行将考虑采取进一步监管行动如果交易所未能改善[2] - 交易所需要改进风险转换计划并审查其业务连续性和应急安排[3] - 澳大利亚证券和投资委员会已任命专家小组调查交易所的治理和风险管理实践[6] 运营规模与市场表现 - 交易所在8月的21个交易日内平均每日处理256万笔股权交易[4] - 交易所上一财年平均每日现金市场交易额为61亿澳元（约合40.4亿美元）[4] - 央行声明发布后交易所股价下跌0.8%，当日收盘下跌1.17%，而基准指数下跌0.9%[4] 技术故障与应对措施 - 交易所因清算所电子子登记系统故障而推迟了一整天的交易结算[5] - 交易所正专注于该系统的应急安排，并已完成部分代码修复和内存扩容以提高弹性[6] - 交易所首席执行官承认必须加速重建监管机构信任[5]