公司动态 - 顾问团队Thomas Kinslow和Brian Sanford从摩根士丹利离职 加入自2010年起就与Commonwealth Financial Network有关联的Union Street Financial公司 [1] - 该团队管理的客户资产接近3.5亿美元 [1] - 团队加入后 Union Street Financial公司管理的总客户资产达到约5亿美元 [2] - 该团队由Daniel Gannon领导 Kinslow和Sanford作为管理合伙人加入 [2] 业务与战略 - 团队服务超高净值客户、小企业主和家庭 专长于战略性股票期权和股权补偿规划 [2] - 团队寻求在不牺牲客户体验的前提下 增加决策自主权 [3] - 此次变动使团队能够获得Commonwealth的获奖服务以及LPL Financial的专家资源、强大的财富管理解决方案和先进技术 [3] - LPL Financial对Commonwealth的收购已于8月初完成 Commonwealth将作为投资组合公司运营 其顾问预计在2026年第四季度完成向LPL平台的迁移 [2][3] 行业趋势与影响 - 在LPL收购Commonwealth后 已有数个顾问团队离开 Commonwealth [4] - LPL表示其目标是保留90%的Commonwealth顾问 [4] - 本周 Raymond James宣布从Commonwealth新增三个团队 包括管理2亿美元资产的Noble Investments 管理2.7亿美元资产的Radnor Wealth Management 以及管理2亿美元资产的Paul Williamson and Company [4]

Boston, Oct. 02, 2025 (GLOBE NEWSWIRE) -- Crestwood Advisors (“Crestwood”), a boutique investment advisory and wealth management firm based in Boston and with offices in Connecticut and Rhode Island, is proud to announce its inclusion on the Forbes/SHOOK America’s Top RIA Firms list for the fourth consecutive year. Crestwood ranked No. 56 in 2025, moving up from No. 59 in 2024, underscoring the firm’s steady growth and enduring commitment to client service. “Our place on this list is a direct reflection of ...

You can find original article here WealthManagement. Subscribe to our free daily WealthManagement newsletters. Ed Swenson, who left Osaic this summer after leading the firm’s RIA solutions division for about two years, has joined RFG Advisory, the Birmingham, Ala.-based hybrid RIA platform with more than $7 billion in assets, as president. He will also become a managing partner of the firm, alongside CEO Shannon Spotswood and Chief Investment Officer Rick Wedell. Spotswood served as president of the firm ...

You can find original article here WealthManagement. Subscribe to our free daily WealthManagement newsletters. A federal court judge in Georgia sided with new registered investment advisor OpenArc Corporate Advisory by dismissing a temporary restraining order requested in a lawsuit filed against it by its former wirehouse employer, Merrill Lynch. Dynasty Financial Partners, OpenArc’s platform provider and minority investor, and custodian Charles Schwab were also named in Merrill’s court filing requesting ...

You can find original article here WealthManagement. Subscribe to our free daily WealthManagement newsletters. A tech-focused registered investment advisor founder and former CEO of PayPal has launched a new RIA touting an artificial intelligence-driven advice platform and tax-aware investing. Bill Harris, who founded tech-focused wealth manager Personal Capital in 2009, said at a launch event in New York that his new Evergreen Wealth will combine human expertise and technology for high-net-worth and aff ...

IPO申请概况 - 财富管理平台Wealthfront于9月29日周一提交了首次公开募股（IPO）的提案[1] - 公司已向美国证券交易委员会提交了S-1表格注册声明并申请在纳斯达克全球精选市场上市股票代码为"WLTH"[2] - 此次发行的股票数量和价格范围尚未确定发行将取决于市场条件[3] 公司财务与运营表现 - 第二季度平台资产同比增长24%达到880亿美元收入同比增长26%达到3.39亿美元[4] - 公司定位为技术驱动的金融平台帮助数字原生代将储蓄转化为财富提供现金管理、投资、借贷和财务规划解决方案并开创了使用自动化帮助客户构建投资组合的先河[3] - 公司认为其追求的机会是独特且巨大的因为数字原生代正进入财富积累的主要阶段并有望成为有史以来最富有的一代[4] 行业背景与历史事件 - 公司于2022年6月宣布向美国证券交易委员会秘密提交了IPO草案注册声明成为最新一家这样做的金融科技公司紧随其竞争对手Chime于同年6月早些时候上市之后[5] - 2022年1月瑞士银行瑞银宣布计划以14亿美元的全现金交易收购Wealthfront但双方于2022年9月取消了该计划据报道部分大投资者反对交易且美国监管机构对交易表示担忧[5][6]

Those lead advisors, minority investor and partner Dynasty, and custodian Schwab, are fighting the allegations in court. If they can clear those legal hurdles, OpenArc will become a new competitor in the mega-RIA space and likely join the acquisition spree .The road to creating OpenArc has not been easy, according to those who worked on the move. Nor was its launch, with a formal announcement preceded by a lawsuit filed by Bank of America’s Merrill in a federal court in Georgia, alleging that OpenArc leader ...

公司动态 - LPL Financial LLC宣布由DJ Totland、Christopher Meyer等资深顾问组成的新团队Lighthouse Private Wealth加入其经纪商和注册投资顾问平台 [1] - Lighthouse Private Wealth团队报告管理约11亿美元咨询、经纪和退休计划资产并来自RBC [1] - 新团队位于纽约大都会区的新泽西州红岸市拥有90年综合行业经验并合作共事20年 [2] - 团队服务对象包括高净值个人、小企业主和家庭并采用全方位财务规划方法 [2] 战略与运营 - 团队选择LPL的原因包括寻求改进的技术支持、自主运营能力以及定制化技术方案的灵活性 [3][4] - LPL Financial作为财富管理行业领导者支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构 [6] - 公司托管和管理约1.9万亿美元经纪和咨询资产服务约700万美国投资者 [6] - LPL提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [6] 行业背景 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克: LPLA)是美国增长最快的财富管理公司之一 [6] - 公司在财务顾问中介市场中占据领先地位截至2025年6月30日 [6]

行业趋势与规模 - 全球财富管理行业资产管理规模在2024年达到159万亿美元 过去五年增长20% [2] - 私募资产（包括私募股权、信贷、房地产和基础设施）领域 普通合伙人管理的资产规模预计从2024年的18.7万亿美元增长至2029年底的24.1万亿美元 [2] 财富管理与私募资产的协同 - 财富管理行业支持私募资产的扩张 反之亦然 两者存在有意义的交叉 [1][3] - 全球82%的财富管理人预计在未来三年内增加对私募资产的配置 [3] 私募信贷的吸引力 - 私募信贷为财富管理人提供固定收益范围内的投资组合多元化 并提供超越传统固定收益的潜在溢价 [4] - 私募信贷历史上与股票和债券的相关性较低 其浮动利率结构可在通胀或利率上升时期支持对冲策略 [4] - 私募信贷允许围绕投资目标和借款条件（如利率和摊销计划）进行高度定制 满足客户个性化投资组合需求 [5] 面临的挑战与需求 - 财富管理人认为私募信贷的发展需要普通合伙人在流动性和风险方面提供更高透明度 [6] - 2025年57%的小型普通合伙人报告存在数据准确性和可信度问题 94%的普通合伙人认为投资组合管理解决方案对其运营至少比较重要 [6]

行业并购趋势 - 未来五年预计将有1500宗涉及资产和财富管理公司的并购交易，相当于目前市场上五分之一的公司到2029年将被收购 [1] - 交易数量并未放缓，实际是十年前的两倍，自2022年以来每年超过200宗交易已成为新常态 [3] - 分析师预测今年交易总数将达到266宗，到2029年该数字可能接近350宗 [5] 行业格局变化 - 过去行业高度分散，小团队和少量客户即可获得成功，但当前格局正在改变 [1] - 中型公司面临利润率收缩和技术成本上升的双重压力 [2] - 许多新客户倾向于选择已有的大型盈利公司，这些公司有资金改善技术栈和招聘新人才 [2] 并购交易特征与影响 - 2024年行业管理的资产交易额创下纪录，受到高调合并和活跃的中端市场整合活动推动 [2] - 大多数交易发生在同一领域内，即资产管理公司收购资产管理公司，财富管理公司收购财富管理公司 [5] - 整合虽然提升了财富管理公司的估值，但交易并非总是成功，不到40%的资产管理交易在三年后改善了成本收入比 [3]