核心事件 - 一支管理约12.5亿美元客户资产的南卡罗来纳州团队从瑞银集团加入独立经纪交易商LPL金融 [1] - 该团队由Jeffrey Allen、Steve Armaly、Brian Blackburn和Michael S. Lee组成 他们正在创建名为Ox Road Capital的独立实践 并加入LPL的战略财富服务模式 [1] 团队背景 - 团队位于南卡罗来纳州格林维尔 于2016年组建 [2] - 除Lee外 团队成员整个职业生涯都在瑞银度过 Lee于2001年注册从业 在2009年加入瑞银前曾在摩根大通工作多年 [2] - 客户包括超高净值个人、C级高管和医疗专业人士 [3] - 团队除四位负责人外 还包括三名财富策略助理和四名客户服务助理 [3] 团队动机与决策过程 - 团队意识到业务进入新“阶段”后开始为新合作伙伴进行尽职调查 [3] - 团队考虑到遗产规划 希望建立能超越创始人而持续发展的事业 并对创建自有品牌感到兴奋 [3] - 团队根据不希望的事项筛选潜在选择 包括不成为W-2雇员、不引入股权合作伙伴或新合伙人 [3] - 寻找过程最终将其引向受支持的独立模式以及LPL通过战略财富服务提供的方案 [4] - 团队通过访问LPL办公室并与首席执行官Rich Steinmeier会面后敲定了合作 [4] LPL战略财富服务模式 - LPL于2020年推出战略财富服务 这是一种为离开大型华尔街投行或区域公司的顾问设计的高级附属模式 [5] - 该模式针对高产能顾问设计 他们管理资产超过2亿美元 并对自主权低和员工渠道参与度下降感到不满 [5] - LPL在吸引新团队后 将提供免费的过渡服务 包括规划其从当前公司的退出流程以及将客户迁移至LPL平台 [6] - LPL还将帮助团队寻找办公场所、整合LPL技术并发展公司品牌 [6] - LPL还提供第三方首席财务官顾问、营销战略师、技术支持及行政协助 [6]