核心观点 - LPL Financial宣布四名财务顾问通过其支持的独立模式LPL Strategic Wealth Services成立新独立实践Ox Road Capital 管理资产规模约12.5亿美元 从UBS加入LPL [1][5] 团队背景与业务模式 - 团队位于南卡罗来纳州格林维尔 2016年组建 累计拥有近100年行业经验 [2] - 业务模式基于成员优势互补 客户群涵盖超高净值个人 退休前/退休人群 企业高管 企业家 医疗专业人士及私人基金会 [2] - 决策采用全员一致通过机制 注重客户关系而非交易 强调财务规划必要性 [3] 选择LPL的原因 - 团队处于"意义阶段" 考虑长期传承 需建立超越创始人的实践体系 [4] - 通过尽职调查后选择LPL Strategic Wealth Services 该模式结合创业自由度和实操支持 [5] - 避免成为W2雇员或引入股权合伙人 LPL提供全方位支持 包括技术 服务速度及灵活性 [6] - 团队访问LPL办公室并与CEO交流 认可其行业颠覆性创新能力和技术迭代速度 [6] LPL支持体系 - Strategic Wealth Services提供简化定价 专属技术及启动支持 过渡后持续获得运营支持 [6] - 支持团队包含业务策略师 营销合伙人 CFO及行政助理 提供单一联系点和优先项目处理通道 [6] - LPL管理约1.9万亿美元经纪与咨询资产 服务29000名财务顾问及1100家金融机构 [10] 行业地位与资源 - LPL Financial Holdings Inc为纳斯达克上市公司 是美国增长最快的财富管理公司之一 [10] - 提供多种顾问合作模式 投资解决方案 金融科技工具及实践管理服务 [10]