多地证监局开展私募自查自纠工作 - 上海证监局要求私募机构在6月15日前完成自查 涵盖组织学习、合规培训和自评自纠三部分内容 [1] - 广东证监局要求辖区内（不含深圳）私募机构在5月31日前完成自查 重点包括宣传推介、资金募集、投资运作合规性及未备案合伙企业等情形 [2] - 浙江证监局要求辖区（不含宁波）机构在5月30日前完成自查 重点排查"募、投、管、退"各环节问题 [2] - 贵州和河南证监局已提前开展自查 贵州聚焦募集行为、投资运作合规性等四大问题 河南重点关注业务环节合规性与信息披露质量 [2] 自查内容聚焦四大核心维度 - 公司基本情况核查包括办公场所独立性（是否与第三方共用）、专职员工不少于5人、高管变更及时备案等要求 [1] - 基金运行情况检查涵盖宣传推介、风险评级、合格投资者确认等全流程 其中投资运作按股权创投/主观策略/量化策略分类核查 [1] - 未备案合伙企业专项检查包括设立目的、实际展业情况、非专业化经营风险及后续处置计划 [1] - 监管重点从表面合规深入业务实质 聚焦管理人规范性、募资行为与投资者保护、投资运作合规性、内部控制与信息披露四大维度 [3] 监管力度升级与行业影响 - 多地证监局将对自查结果进行抽查 上海采用走访调研和现场检查方式 河南要求提交自查底稿并与日常监管信息比对分析 [4][5] - 2025年前4个月全国已有451家私募注销 其中管理规模小于5000万元的中小私募占比超90% [5] - 行业出清加速源于两大因素：2023年2月新规要求单只基金初始募集规模≥1000万元 以及合规投入与信息披露要求持续升级 [5]