证监会行政处罚青岛大摩证券投资有限公司 - 证监会发布行政处罚 撤销青岛大摩证券投资有限公司的证券投资咨询业务许可 [1][2] 违法事实详情 - 未按规定保存且故意毁损文件和资料：2020年以来 公司济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务 未按规定保存业务推广及服务记录等资料 并故意删除数据库中相关服务记录的部分数据 该业务涉及众多客户 金额较大 情节严重 [3] - 向监管部门报送的文件存在重大遗漏：2022年9月至2024年8月期间 公司通过监管系统逐月报送的资产负债及利润表全量财务数据中 未包含其济南分公司和即墨分公司的财务数据 导致累计漏报营业收入达4.85亿元 该行为持续时间长 涉案金额大 情节严重 [3] 处罚决定 - 对公司处以300万元罚款 并处撤销证券投资咨询业务许可 [6] - 对济南分公司运营主管王某给予警告并处以60万元罚款 [6] - 对法定代表人兼总经理李某给予警告并处以50万元罚款 [6] - 对济南分公司技术人员李某彤给予警告并处以40万元罚款 [6] - 对副总经理兼合规部负责人郭某给予警告并处以30万元罚款 [6] 公司背景信息 - 公司创立于1997年 注册资本为5200万元 具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格 为个人控股 [6]