资本市场改革总基调 - 坚持稳中求进、提质增效，紧扣防风险、强监管、促高质量发展主线，持续深化资本市场投融资综合改革 [1] 未来五年规划与顶层设计 - 积极配合编制国家“十五五”规划纲要，科学制定资本市场“十五五”规划体系，系统谋划未来五年资本市场发展主要目标、任务和重要举措 [1][23] 板块改革：创业板与科创板 - 启动实施深化创业板改革，进一步优化创业板定位，完善发行上市、再融资、交易等制度安排，更好地服务成长型创新创业企业 [2][16] - 加快科创板“1+6”改革举措落地，巩固注册制改革成果，提升板块流动性和市场活力，强化硬科技企业培育功能 [2][17] - 科创板“1”指在内部设置“科创成长层”，并重启未盈利企业适用科创板第五套上市标准 “6”指六项差异化改革措施，覆盖企业上市、融资、投资者参与等关键环节 [17] 上市公司质量提升 - 积极培育高质量上市公司群体，开展新一轮公司治理专项行动，引导优质公司持续加大分红回购力度 [3][14] - 推动出台上市公司监管条例，明确监管规则和要求 [3][14] 证券业与投资机构发展 - 坚持扶优限劣，加快打造一流投资银行和投资机构，支持头部机构做强做优，推动中小机构差异化、特色化发展 [4][19] - 积极配合修订证券公司、证券投资基金等重点领域法律法规 [4][19] 基金行业高质量发展 - 全面推动落实中长期资金长周期考核机制，大力发展权益类公募基金，推动指数化投资高质量发展 [6][14][19] - 推动私募基金行业高质量发展，优化私募基金监管框架，引导行业聚焦主业、规范运作 [5][19] 市场开放与跨境合作 - 稳步扩大制度型开放，优化合格境外投资者制度和互联互通机制，提高境外上市备案质效 [7][20] - 加强跨市场跨行业跨境风险监测监控，强化逆周期跨周期调节，健全长效化稳市机制 [7][15] 监管执法与科技赋能 - 强化科技赋能监管，运用大数据、人工智能等技术提升风险识别和违规查处精准度 [9][22] - 继续重拳惩治财务造假、内幕交易、市场操纵、挪用侵占私募基金财产等证券期货违法违规行为 [9][22] - 例如在定增融券、第三方配合造假等案件中，对中核华原钛白定增融券案罚没2.25亿元，对南京越博动力、大唐高鸿网络财务造假案中的第三方同步追责 [22] 金融产品创新 - 尽快落地商业不动产REITs试点，拓宽不动产企业融资渠道，丰富资本市场投融资工具 [10][19] - 研究推出新的重点期货品种，完善期货市场服务实体经济的产业链、供应链风险管理体系 [11][21] 市场预期管理与沟通 - 强化政策解读和预期引导，及时回应市场关注关切，压实行业机构、上市公司的声誉管理责任，持续讲好“股市叙事” [8][15]