案件核心事实与处罚 - 浙江优策投资管理有限公司及其实际控制人因违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为受到证监会行政处罚[1] - 公司及实际控制人黄巍等责任人员合计被处罚超3500万元人民币 其中公司被罚款2100万元 实际控制人黄巍被罚款900万元并被采取终身证券市场禁入措施[1][3] - 中国证券投资基金业协会同步撤销了该公司的私募基金管理人登记 以上均为顶格惩处[1][4] 具体违法违规行为 - 公司向基金业协会报送的实际控制人信息存在虚假记载 2019年3月后实际控制人变更为黄巍 但报送信息为李某晴[2] - 公司存在挪用基金财产行为 实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利[2] - 2018年11月至调查日 公司成立并管理的8只募集层产品 其资金全部投向公司管理的另外3只投资层产品 另有外部产品亦投向其中一只投资层产品 而这3只投资层产品均投向银行协议存款[2] - 2020年4月至2024年6月 在实际控制人黄巍决策安排下 公司违规将3只投资层产品所投的银行协议存款资金转出至非托管账户 截至2024年7月2日 尚有9.55亿元资金未归还[3] - 2020年4月至2024年6月 公司隐瞒基金财产被挪用事实 向投资者及基金业协会提供的共计11只基金产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符 存在虚假记载[3] 监管态度与行业背景 - 证监会表示将坚决贯彻落实新“国九条”要求 依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 清除“害群之马”[1][4] - 侵占挪用基金财产、资金池业务、违规关联交易等行为被视作触碰监管“底线”和“红线”[4] - 此次处罚力度被业内人士称为“史上最重” 体现了《私募投资基金监督管理条例》大幅提高的处罚力度以及行政监管与自律管理的协同[4] - 近5年来 证监会已出清违法违规及僵尸机构超过8000家 行业结构优化 风险明显收敛[5] - 监管部门今年已累计开展宣传教育活动1000余次 组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改[5] - 监管部门将持续引导私募行业践行长期投资和价值投资理念 投早、投小、投硬科技 以促进行业高质量发展[5]