案件核心事实与处罚 - 浙江优策投资管理有限公司及其实际控制人因违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，受到证监会顶格处罚，合计罚款超3500万元，实际控制人被采取终身证券市场禁入措施，基金业协会同步撤销其管理人登记[1] - 公司报送的实际控制人信息存在虚假记载，2019年3月至调查日期间，向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，但实际控制人已变更为黄巍[3] - 2018年11月至调查日，公司成立并管理8只募集层产品，其全部财产投向公司管理的3只投资层产品，而这3只产品均投向银行协议存款[3] - 2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄巍决策安排下，公司违规将3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至基金托管户之外的其他账户，截至2024年7月2日，尚有9.55亿元未归还[3] - 2020年4月至2024年6月，公司隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者及基金业协会提供的8只募集层产品和3只投资层产品的资产、收益、净值等信息与实际不符，11只基金产品信息存在虚假记载[4] 具体处罚决定 - 证监会对优策投资责令改正，给予警告，并处2100万元罚款[4] - 对实际控制人黄巍责令改正，给予警告，并处900万元罚款，并对其采取终身证券市场禁入措施[4] - 另有两名相关责任人因未审慎履行职责，分别被罚款420万元和105万元[4] 监管态度与行业背景 - 证监会表示将坚决贯彻落实新“国九条”要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境[1][6] - 业内人士认为此次合计超3500万元的罚单力度是史上最重，属于私募领域的顶格惩处，体现了《私募投资基金监督管理条例》大幅加大的处罚力度[6] - 证监会扎实推进私募领域风险整治，近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业结构优化，风险明显收敛[6] - 监管部门积极开展合规培训与普法教育，仅今年相关证监局累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改[6] - 监管部门认为问题私募机构是少数，绝大部分私募机构在服务实体经济和国家战略方面发挥重要作用，将持续引导行业践行长期投资、价值投资理念，投早、投小、投硬科技[7]