监管处罚情况 - 中信证券（山东）济南分公司因经纪业务违规被山东证监局出具警示函 [1][2] - 财通证券因境外子公司存在三项合规问题被浙江证监局出具警示函 [1][3] - 中信建投证券因持续督导未勤勉尽责被福建证监局出具警示函 [1][4] 中信证券（山东）违规细节 - 存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形 [2] - 个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的宣传材料 [2] - 分公司未能严格规范员工执业行为且合规管理不到位 [2] - 时任员工魏某凡在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用统一宣传材料 [2] 财通证券违规细节 - 未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度 [3] - 未健全对境外子公司的风险管控机制 [3] - 提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件 [3] - 总经理助理兼财通证券（香港）时任董事长钱斌因管理责任被出具警示函 [3] 中信建投证券违规细节 - 作为阳光中科主办券商未督促其及时披露重大停工停产事项 [4][5] - 阳光中科三个主要车间自2023年9月至2024年4月期间陆续停工停产且截至2025年3月仍处停产状态 [4][5] - 停工停产对阳光中科持续经营能力造成重大不利影响但未及时披露 [4] - 公司于2024年1月知悉情况但未勤勉尽责履行持续督导义务 [5]