文章核心观点 - 中证协在行业内通报了今年第二批自律处分典型案例，共涉及六个案例，揭示了证券行业在从业人员管理、薪酬制度及文化建设方面存在的合规问题 [1][2] 从业人员违规行为 - 有从业人员有偿出借本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或诱使其他从业人员注册认证视频号后移交账号管理权限，交由指定人员实际控制使用 [2][3] - 2023年中至2024年初，B公司为通过微信实现业务引流，委托中介机构C公司以支付报酬为对价，诱导求职的证券从业人员出借执业登记信息，黄某、李某等涉案从业人员存在有偿出借信息或介绍他人出借并从中牟利的行为 [3] - 2024年3月，A投资咨询公司从业人员周某为规避投资顾问登记须具备2年以上从业经历的资质门槛，联系B公司负责人胡某出具虚假离职证明，通过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记 [4] 薪酬制度违规 - 某证券公司在制度文件中明确载明人员绩效奖金计算公式，并实际执行该制度发放了2023年度绩效奖金，其计算公式显示项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定为薪酬与项目收入直接挂钩 [5] - 中证协规定薪酬制度中应明确不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励，不将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩 [5] 文化建设实践问题 - 某证券公司《员工手册》在2023年度评估周期内仍处于内网征求意见阶段，至2024年7月才正式发布，但该公司在评估底稿内未标注实际生效日期，也未如实说明评估期内该手册尚未生效的情况，自评确认已将行业荣辱观纳入员工行为规范且未自扣分 [7] - 某证券公司在提交2023年度文化建设日常管理证明材料时，底稿注明已制定内部文件明确对关键岗位人员监督管理责任，但现场检查随机访谈8名公司道德风险关键岗位人员，部分人员不清楚自己是否属于关键岗位人员，部分人员不清楚公司管理要求 [7] - 某证券公司组织填报2023年度文化建设实践自评估工作时，其内审部门未对自评工作的组织实施情况进行监督，仅作为配合部门提供了本部门相关的自评材料 [7]