核心事件概述 - 前拉扎德公司银行家Justin Kim被指控在数年内向朋友Muhammad Saad Shoukat的内幕交易网络泄露了10项潜在的收购交易信息 该网络据称利用这些信息获得了4100万美元的非法利润 [1][2] - Justin Kim面临美国证券交易委员会的监管指控和美国司法部的刑事欺诈及内幕交易指控 刑事指控最高可判处25年监禁 [2] - 拉扎德公司本身未被指控有不法行为 公司表示对涉事初级银行家采取零容忍态度 并称其自2023年以来已不在公司任职 公司正全力配合当局调查 [5] 涉及的内幕交易案件细节 - 被泄露信息的交易包括吉利德科学公司以210亿美元收购Immunomedics公司 CVS健康公司以106亿美元收购Oak Street Health公司 以及艾伯维公司以101亿美元收购ImmunoGen公司 这三项均是拉扎德过去十年在该领域经手的最重大交易之一 [3] - 据彭博社计算 这些非法信息泄露所涉及的交易总价值超过600亿美元 [4] - 在据称该内幕交易团伙活跃的2020至2023年间 拉扎德为至少17笔价值超过10亿美元的医疗保健交易提供了顾问服务 而当局指控该团伙瞄准了其中近一半的交易进行交易 包括百健公司以73亿美元收购Reata制药公司以及雀巢公司以26亿美元收购Aimmune Therapeutics公司的交易 [8] 涉案人员的操作手法与关联 - Justin Kim作为团队初级成员 能够通过虚拟数据室和内部通讯平台获取信息 并处理交易关键文件 据称他经常通过加密通讯应用与朋友联系 [9] - 该团伙还涉及其他多项欺诈计划 包括冒充医生获取Olema制药公司临床试验机密信息 劫持乳腺癌论坛账户发布药物疗效虚假信息以抬高股价 以及针对Opiant制药公司发布虚假新闻稿并试图向高管施压 [13][14][15] - Muhammad Saad Shoukat与Justin Kim于2018年在花旗集团实习时相识 [12] 具体交易案例：Global Blood Therapeutics - 2022年 拉扎德为一位未具名客户提供顾问服务 该客户希望收购正在研发镰状细胞病疗法的Global Blood Therapeutics公司 Justin Kim在4月对目标公司进行了详细的财务分析 Shoukat团伙随后在5月开始积累股票头寸 [10] - 拉扎德的客户在6月提出了每股55美元的收购报价 但随后爆发竞购战 最终辉瑞公司胜出 尽管如此 Kim的信息泄露仍使Shoukat团伙获得了2000万美元的交易利润 [11] - 检察官未指明拉扎德的客户身份 但彭博社曾报道强生公司在同一时间提出了每股55美元的报价 [11] 涉案人员现状与公司回应 - Justin Kim于2023年下半年离开拉扎德旧金山医疗保健团队 加入花旗集团 但近期已结束在该行的任职 [6] - 花旗集团发言人表示 Kim已不在该行工作 且所控行为涉及其前雇主而非花旗 [7] - 检察官于7月对Shoukat兄弟及另外两名被告提出密封起诉 美国当局于11月下旬在新泽西州对Kim提出指控 Kim随后在旧金山被捕 并以10万美元保释金获释 尚未进行抗辩 [5]