公司近期监管事件 - 金融街证券及其下属营业部、7名执业人员因内控失效、私自推介非代销产品、向客户输送不正当利益及承诺保本收益等问题，被内蒙古及广东证监局集中采取监管措施 [1] - 内蒙古证监局对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施，公司需在收到决定后3个月内完成整改，并在2026年1月至12月期间每3个月开展一次内部合规检查，每次检查后10个工作日内报送报告 [2] - 广东证监局对金融街证券潮州熙泰大道证券营业部采取出具警示函的监管措施，要求其强化从业人员行为监督，提升合规管理水平 [2][3] 员工违规行为细节 - 员工鲁文龙、王鑫、王丽虹在牙克石营业部工作期间，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台产品 [3] - 员工卢铭斌在潮州营业部从业期间，向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，且存在承诺保本保收益的行为 [3] - 员工康诚在呼和浩特营业部工作期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金 [4] - 员工马甜在包头营业部工作期间，在销售前述基金过程中向客户输送不正当利益 [4] - 员工郝丽珍在呼和浩特另一营业部工作期间，向客户推介销售前述基金时，未使用公司统一制作的宣传材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述 [4] 公司历史与近期业绩表现 - 公司成立于1992年，原名为恒泰证券，于2015年在香港上市，2023年北京金融街投资（集团）有限公司成为其实际控制人，2025年9月9日正式更名为“金融街证券股份有限公司” [4] - 2025年上半年，公司实现经营收益总计16.66亿元，同比增长42.45%；实现归母净利润2.41亿元，同比增长346.86% [4] - 2025年上半年，公司经纪及财富管理业务实现经营收益9.51亿元，同比增长36.19%，是业绩增长的主要引擎 [5] - 报告期内公司新增开户14.39万户，客户总数达到411.89万户，较2024年末增长3.21%；客户托管资产总额达1892.84亿元，同比增长5.55%；股基交易额为13758.39亿元，较2024年同期增加65.04% [5] 事件反映的公司管理问题 - 大面积、跨区域的人员违规，直接反映出公司对分支机构及从业人员管控有效性不足 [1] - 上述情况反映出公司内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险 [5]