上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理 暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项的规定。 近日，江西证监局官网发布两则行政监管措施公告，涉及国新证券股份有限公司（原华融证券股份有限 公司，下称"国新证券"）。 经查，王华鑫在国新证券南昌绿茵路证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾 问的情况下向客户提供证券投资顾问服务，私下接受客户委托从事证券基金投资。 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号）第十条第二款 的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对 楼健采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 据国新证券官网，该公司注册资本58.41亿元，总部设在北京，实际控制人为中国国新控股有限责任公 司。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及 《证券基金 ...