事件概述 - 圣元环保股份有限公司全资子公司厦门金陵基建筑工程有限公司以6000万元认购私募产品“深博宏图成长1号私募证券投资基金”后巨亏81.54% 亏损金额约4692万元 超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10% [1][4] - 该私募基金管理人深圳深博信投投资管理有限公司被指存在越权交易 违反信息披露义务 伪造基金份额净值信息等违法违规行为 [1] - 事件引发监管关注 圣元环保及相关高管收到警示 公司实控人承诺对亏损进行兜底 [1] 投资亏损详情 - 子公司厦门金陵基于2025年3月认购该私募产品 认购金额为6000万元 [4] - 截至2025年12月25日 该基金最新单位净值为0.1846 累计净值增长率为-81.54% [4] - 净值造假在赎回时暴露 2025年12月12日收到的净值数据显示 基金单位净值从12月4日的0.9215元骤降至0.2596元 一周内累计净值增长率从-7.85%扩大至-74.04% 基金资产从5529.00万元缩水至1557.69万元 [4] 托管方招商证券的回应 - 招商证券托管部表示 该产品为R4级中高风险产品 无止损线约定 投资范围包含融资融券交易 主要投资于上市股票 [2] - 公司声明已按照法规和合同约定履行托管人职责 包括账户开立 清算交收 估值复核 投资监督等 并对产品投资比例 杠杆超标等违反合同情况履行了监督提示职责 [2] - 公司强调信息披露是管理人的职责 托管人无法定义务也无手段直接向投资者披露净值信息 在投资者联系公司前 并不知悉投资者收到的净值报告真伪 [2] - 经核查 投资者提供的用于验证的产品净值文件材料系经过篡改 该文件中附有招商证券用印文件验证平台链接 投资者可自行线上验证真伪 [2] - 对于管理人与投资者在基金合同之外达成的承诺函 公司表示不知情且无法定义务监督其执行情况 [3]