事件核心概述 - 圣元环保全资子公司厦门金陵基委托理财出现重大亏损 认购的6000万元私募基金产品累计亏损达81.54% 亏损金额超过公司年净利润的10% 相关事项可能对公司2025年度经营业绩产生较大影响 [1] 投资产品与协议详情 - 投资始于2025年2月至3月 子公司以闲置自有资金6000万元认购“深博宏图成长1号私募证券投资基金” 产品为R4级中高风险品种 [3] - 产品投资范围涵盖权益类、固定收益类及期货和衍生品类产品 并可参与融资融券、融券出借等业务 [3] - 基金合同设置多项风控措施 包括投资单一资产比例不超过基金净资产25% 管理人需定期披露信息 发生触及止损或预警等重大事项应在10个工作日内披露 [3] - 管理人深博信投曾出具《承诺函》 承诺当基金份额净值低于或等于0.8元时 基金持有的现金类资产合计不低于基金资产净值的50% 当净值低于或等于0.7元时 应在2个工作日内将除银行活期存款外的投资全部变现 [3] 亏损过程与发现 - 2025年12月4日基金单位净值为0.9215元 至12月11日净值骤降至0.2596元 净值跌幅达71.83% 累计净值增长率从-7.85%跌至-74.04% 对应总资产净值从5.53亿元缩水至1.56亿元 [4] - 截至12月25日 基金单位净值进一步跌至0.1846元 累计亏损幅度扩大至81.54% 亏损金额达4692万元 [4] - 公司计划赎回全部份额并要求提供最新净值后 于12月12日收到净值数据才发现重大亏损 [4] 公司应对措施与后续进展 - 公司成立专项工作小组 于12月14日赴深圳与基金管理人现场沟通 [4] - 经协商 自然人温廷涛签署《承诺函》 承诺对投资本金损失承担连带清偿责任并明确支付期限 但截至公告披露 子公司仅收到首笔200万元 第二笔及后续款项均未收到 [4] - 公司已向公安机关报警并获受理 向中国证监会深圳监管局举报并收到材料接收证明 [5] - 公司要求基金管理人中止交易并平仓所有持仓股票 目前证券账户已全部平仓 并要求基金托管人冻结基金产品账户以保障剩余财产安全 [5] 基金管理人涉嫌违规行为 - 经公司核实 基金管理人深博信投在运作过程中存在越权交易、违反信息披露义务 甚至伪造基金份额净值信息等违法违规行为 [4] - 基金托管人招商证券被指未履行监督核查义务 导致投资人重大损失 [4] 公司主营业务与财务表现 - 圣元环保主营业务为城镇固液废专业化处理 主要包括生活垃圾焚烧发电和生活污水处理 [6] - 公司前三季度实现营业总收入11.5亿元 同比下降0.67% 归母净利润2.11亿元 同比增长43.22% 扣非净利润1.98亿元 同比增长29.85% [6] 行业类似案例 - 上市公司踩雷私募并非个案 [7] - 2021年1月 中来股份公告披露其使用2亿元闲置自有资金认购的私募基金在2020年12月单月合计亏损1.587亿元 较11月亏损幅度达97.18% 亏损原因为基金重仓股济民制药连续跌停及其他股票亏损 并使用了杠杆工具放大亏损 [8] - 2021年5月 众兴菌业斥资1亿元认购私募基金 截至2022年底该产品净资产仅剩6556.25万元 亏损3443.75万元 亏损幅度接近35% 公司后续变更了该基金的管理人 [8]