登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 进入年末，监管继续开出投行罚单。 进入年末，监管继续开出投行罚单。近期，因IPO和资产重组项目，4家券商的8名保代被采取监管措施。 据沪深交易所网站，近期，银河证券、国金证券等保代被约见谈话或监管警示，涉及飞潮新材科创板IPO、元丰电控创业板IPO等项目违规。值得一提的 是，上述企业均为IPO撤单企业，随着"带病闯关"行为曝光，监管"一案多罚"，公司及相关中介方一同受罚。 上述案例成为2025年投行严监管的缩影。第一财经根据证监会、沪深交易所网站统计，年初至今，上述监管机构合计开出55张投行类罚单，深交所数量最 多，达到31张。这些罚单开给了约20家券商，波及近70名保代，这些主体被采取书面警示、约见谈话、暂停业务资格等监管措施。 哪些投行频频吃罚单？年内海通证券共计8名保代被罚，涉及梦创双杨沪市主板IPO、中润光能创业板IPO等多个项目。国泰海通收到的首张投行罚单，也与 海通证券过往IPO项目违规有关。 2025年，监管持续紧盯IPO"一撤了之"的情况，与此同时，现场检查持续发威。有券商投行人士告诉记者："现场检查倒逼券商在前期筛选项目时就更为谨 慎，因为一 ...