监管处罚与立案调查 - 上海证监局对卓然股份采取责令改正的行政监管措施 因其在2021年至2024年IPO募投项目实施过程中违规支付部分募集资金 资金经由控股股东控制的供应商或通道方流入体外资金池进行调配 部分当日或次日回流至公司非募集户 其余流向控股股东间接控制的企业 且公司未如实披露募集资金存放与实际使用情况以及关联方非经营性资金往来情况 [2] - 上海证监局对时任董事长张锦红、时任财务总监吴玉同、时任董事会秘书张笑毓采取出具警示函的行政监管措施 因三人对上述违规行为负有责任 [3] - 中国证监会对卓然股份及实际控制人张锦红立案调查 因涉嫌信息披露违法违规等事项 [4] 公司融资情况 - 卓然股份于2021年9月6日在科创板上市 公开发行5066.67万股 发行价18.16元/股 募集资金总额9.20亿元 扣除发行费用后净额8.57亿元 比原计划多募资2.47亿元 原计划募资6.10亿元用于石化专用设备生产等项目 [4][5] - 公司首次公开发行股票发行费用为6339.36万元 其中承销与保荐费用4720.64万元 [6] - 公司于2023年完成向特定对象发行股票 发行30,947,336股 发行价13.33元/股 募集资金总额4.13亿元 扣除发行费用后净额4.07亿元 [6] - 公司两次累计募资总额为13.33亿元 [6] 公司当前状态 - 公司表示目前各项经营活动和业务均正常开展 并将配合证监会调查及履行信息披露义务 [4] - 该股目前处于破发状态 [4]